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| 华夏鼎利债券A(002459) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1529098 | ||||||||
| 基金代码 | 002459 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月二十日 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 2 §2基金产品概况 基金简称 华夏鼎利债券 基金主代码 002459 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 11月 18日 报告期末基金份额总额 103,977,042.27份 投资目标 在有效控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益。 投资策略 基金根据宏观经济运行状况、政策形势、利率走势、信用状况 等的综合判断，并结合各大类资产的估值水平和风险收益特征， 在基金合同规定的范围内决定各类资产的配置比例，并随着各 类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。 业绩比较基准 中债综合指数。 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票 基金、混合基金，高于货币市场基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华夏鼎利债券 A 华夏鼎利债券 C 下属分级基金的交易代码 002459 002460 报告期末下属分级基金的份 额总额 47,543,380.47份 56,433,661.80份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 1月 1日-2019年 3月 31日) 华夏鼎利债券 A 华夏鼎利债券 C 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 3 1.本期已实现收益 878,642.82 1,988,766.89 2.本期利润 2,551,472.60 5,368,142.01 3.加权平均基金份额本期利润 0.1040 0.1124 4.期末基金资产净值 52,285,180.74 61,905,222.26 5.期末基金份额净值 1.100 1.097 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏鼎利债券A： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 12.24% 0.61% 0.47% 0.05% 11.77% 0.56% 华夏鼎利债券C： 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 12.17% 0.62% 0.47% 0.05% 11.70% 0.57% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016年 11月 18日至 2019年 3月 31日) 华夏鼎利债券A： 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 4 华夏鼎利债券C： §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 何家琪 本基金 的基金 2016-11-18 - 7年 清华大学应用经济学硕士。2012 年 7月加入华夏基金管理有限公 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 5 经理、 固定收 益部高 级副总 裁 司，曾任固定收益部研究员、基 金经理助理，华夏新锦泰灵活配 置混合型证券投资基金基金经 理（2017年 9月 8日至 2018年 5月 25日期间）、华夏新锦鸿灵 活配置混合型证券投资基金基 金经理（2017年 9月 8日至 2018 年 7月 23日期间）、华夏新起航 灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（2017 年 9 月 8 日至 2018年 7月 30日期间）、华夏新 锦绣灵活配置混合型证券投资 基金基金经理（2017年 9月 8日 至 2018年 12月 17日期间）等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效 的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投 资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量 5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2019年一季度，国际方面，美国经济依然保持不错的状态，但市场对于未来经济步入衰退充 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 6 满了担忧，美联储表示将停止加息并在下半年停止缩表，美国 3个月和 10年期国债收益率在 2008 年之后再次倒挂。欧元区 PMI快速下滑，继续低于 50的分界线，欧央行也表示将有可能重启货 币宽松政策。日本经济也表现不佳。各发达国家的债券收益率均出现明显下行。大宗商品方面， 原油价格上涨明显，黄金亦有一定的表现。国内经济下行压力仍然较大，一季度国内货币政策继 续维持相对宽松，财政政策加快发力，社融增速企稳回升，通胀水平由于季节性因素压力不大。 债券市场一季度表现平稳，10年期国债到期收益率窄幅震荡，信用利差收窄，信用债表现好 于利率债，中短久期品种好于长久期品种。中债财富指数今年以来上涨超过 1%。可转债在一季 度伴随股市的上涨表现出色，成为债券类资产中超额收益的主要来源。股市表现亦超出市场预期， 尤其是春节后中小创板块涨幅巨大，成为今年以来表现最好的大类资产。 报告期内，本基金对可转债资产灵活操作，同时控制纯债类仓位和久期。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2019年 03月 31日，华夏鼎利债券 A基金份额净值为 1.100元，本报告期份额净值增长 率为 12.24%；华夏鼎利债券 C基金份额净值为 1.097元，本报告期份额净值增长率为 12.17%， 同期业绩比较基准增长率为 0.47%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净 值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 22,668,031.44 16.99 其中：股票 22,668,031.44 16.99 2 固定收益投资 101,380,599.54 75.96 其中：债券 101,380,599.54 75.96 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 7 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 7,504,936.40 5.62 7 其他各项资产 1,904,251.29 1.43 8 合计 133,457,818.67 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,853,789.44 2.50 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,943,760.00 6.96 J 金融业 10,377,368.00 9.09 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 801,500.00 0.70 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 691,614.00 0.61 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 22,668,031.44 19.85 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 8 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 600109 国金证券 300,000 3,222,000.00 2.82 2 000686 东北证券 242,500 2,468,650.00 2.16 3 300033 同花顺 24,600 2,456,310.00 2.15 4 601555 东吴证券 231,900 2,346,828.00 2.06 5 300383 光环新网 110,000 2,062,500.00 1.81 6 300059 东方财富 100,000 1,938,000.00 1.70 7 600031 三一重工 143,448 1,833,265.44 1.61 8 300339 润和软件 115,000 1,486,950.00 1.30 9 601318 中国平安 15,900 1,225,890.00 1.07 10 601398 工商银行 200,000 1,114,000.00 0.98 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 46,230,600.00 40.49 其中：政策性金融债 46,230,600.00 40.49 4 企业债券 26,355,991.00 23.08 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 28,794,008.54 25.22 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 101,380,599.54 88.78 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 108602 国开 1704 100,000 10,141,000.00 8.88 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 9 2 018007 国开 1801 100,000 10,110,000.00 8.85 3 108902 农发 1802 100,000 10,063,000.00 8.81 4 190205 19国开 05 100,000 9,916,000.00 8.68 5 018005 国开 1701 60,000 6,000,600.00 5.25 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证 券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 65,409.59 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 10 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,679,910.54 5 应收申购款 158,931.16 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,904,251.29 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 110042 航电转债 2,771,086.00 2.43 2 123007 道氏转债 1,927,232.84 1.69 3 128045 机电转债 1,545,247.20 1.35 4 128015 久其转债 1,205,285.20 1.06 5 128024 宁行转债 1,187,766.10 1.04 6 123002 国祯转债 1,120,728.92 0.98 7 113011 光大转债 1,056,804.00 0.93 8 113019 玲珑转债 865,350.20 0.76 9 113516 苏农转债 862,467.80 0.76 10 113505 杭电转债 771,270.50 0.68 11 113509 新泉转债 769,906.20 0.67 12 113508 新凤转债 650,443.00 0.57 13 113015 隆基转债 638,120.80 0.56 14 113018 常熟转债 567,968.90 0.50 15 123006 东财转债 431,809.54 0.38 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华夏鼎利债券A 华夏鼎利债券C 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 11 本报告期期初基金份额总额 13,199,154.38 45,212,437.94 报告期基金总申购份额 36,628,474.08 34,885,875.32 减：报告期基金总赎回份额 2,284,247.99 23,664,651.46 报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 47,543,380.47 56,433,661.80 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 华夏鼎利债券A 华夏鼎利债券C 报告期期初管理人持有的本基 金份额 10,001,833.52 - 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基 金份额 10,001,833.52 - 报告期期末持有的本基金份额 占基金总份额比例（%） 21.04 - 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额 占基金总 份额比例 发起份额总数 发起份 额占基 金总份 额比例 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固有资金 10,001,833.52 9.62% 10,000,000.00 9.62% 不少于三年 基金管理人高级管理 人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,001,833.52 9.62% 10,000,000.00 9.62% - 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 12 §9影响投资者决策的其他重要信息 9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 9.2影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2019年 2月 19日发布华夏基金管理有限公司关于华夏鼎利债券型发起式证券投资基金新增 代销机构的公告。 2019年 3月 2日发布华夏基金管理有限公司公告。 2019年 3月 7日发布华夏基金管理有限公司关于华夏鼎利债券型证券投资基金新增上海天天 基金销售有限公司为代销机构的公告。 2019年 3月 8日发布华夏基金管理有限公司关于华夏鼎茂债券型证券投资基金新增招商银行 股份有限公司为代销机构的公告。 2019年 3月 11日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增厦门银行股份有 限公司为代销机构的公告。 2019年 3月 14日发布华夏鼎利债券型发起式证券投资基金第九次分红公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金 管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有 分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金 管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理 人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联 合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理 人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华 夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银 河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2019年 3月 31日数据），华夏 移动互联混合（QDII）、华夏全球科技先锋混合(QDII) 在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基 金（A类）”中分别排序 2/34和 7/34；华夏稳增混合在“混合基金-股债平衡型基金-股债平衡型基 金（A类）”中排序 3/27；华夏兴华混合(H类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（非 A类）” 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 13 中排序 5/23；华夏可转债增强债券(A类)在“债券基金-可转换债券型基金-可转换债券型基金（A 类）”中排序 6/28；华夏鼎沛债券(A类) 在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级 A 类）”中排序 3/230；华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债 A类）” 中排序 3/174；华夏债券(C类) 在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债非 A类）” 中排序 7/107；华夏中小板 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票ETF基金”中排序 7/62； 华夏中小企业板 ETF联接(A类) 在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基金（A 类）”中排序 6/47。 1季度，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。2019年 3月，在由《证券时 报》举办的第十四届中国基金业明星基金奖颁奖典礼上，华夏安康债券、华夏收益债券（QDII） 和华夏鼎茂债券分别荣获五年持续回报积极债券型明星基金、三年持续回报QDII明星基金和2018 年度普通债券型明星基金。 在客户服务方面，1季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和 服务体验：（1）直销电子交易平台开通华夏惠利货币 A的快速赎回业务，为广大投资者的资金使 用提供便利；（2）微信公众号上线基金分红通知和净值查询功能，让客户及时掌握分红信息和净 值变动情况，提升客户体验；（3）与华融湘江银行、微众银行等代销机构合作，为投资者提供更 多便捷的理财渠道；（4）开展“四人拼团瓜分红包”、“今天能破亿么？”、“你的今年收益知否？知 否？”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §10备查文件目录 10.1备查文件目录 10.1.1中国证监会准予基金注册的文件； 10.1.2《华夏鼎利债券型发起式证券投资基金基金合同》； 10.1.3《华夏鼎利债券型发起式证券投资基金托管协议》； 10.1.4法律意见书； 10.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 10.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 10.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 10.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2019年第 1季度报告 14 可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年四月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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