最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华夏回报混合H(960002) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1529089 | ||||||||
| 基金代码 | 960002 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏回报证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月二十日 华夏回报证券投资基金 2019年第 1季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。 华夏回报证券投资基金 2019年第 1季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏回报混合 基金主代码 002001 交易代码 002001（前端） 002002（后端） 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2003年 9月 5日 报告期末基金份额总额 9,271,054,161.47份 投资目标 尽量避免基金资产损失，追求每年较高的绝对回报。 投资策略 正确判断市场走势，合理配置股票和债券等投资工具的比 例，准确选择具有投资价值的股票品种和债券品种进行投 资，可以在尽量避免基金资产损失的前提下实现基金每年 较高的绝对回报。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为绝对回报标准，为同期一年期定期 存款利率。 风险收益特征 本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种，其长期平 均的预期收益和风险高于债券基金，低于股票基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年 1月 1日-2019年 3月 31日) 1.本期已实现收益 120,923,803.78 2.本期利润 2,306,993,604.23 3.加权平均基金份额本期利润 0.2423 华夏回报证券投资基金 2019年第 1季度报告 3 4.期末基金资产净值 13,401,751,553.63 5.期末基金份额净值 1.446 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 20.20% 0.97% 0.37% 0.00% 19.83% 0.97% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏回报证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2003年 9月 5日至 2019年 3月 31日) 华夏回报证券投资基金 2019年第 1季度报告 4 §4管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 蔡向阳 本基金 的基金 经理、 董事总 经理 2014-05-28 - 13年 中国农业大学金融学 硕士。曾任天相投资 顾问有限公司、新华 资产管理股份有限公 司研究员等。2007年 10 月加入华夏基金 管理有限公司，曾任 研究员、基金经理助 理、投资经理，华夏 红利混合型证券投资 基金基金经理（2016 年 4 月 8 日至 2017 年8月29日期间）等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉 尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持 有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和 流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 华夏回报证券投资基金 2019年第 1季度报告 5 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 1季度，全球风险资产在全球经济增长小幅放缓和全球央行货币政策转向的组合下全面 反弹，美债收益率下行，美元走弱，黄金反弹。国内经济数据维持弱势，但政策全面放松； 宽货币正在向宽信用传导，一月表内贷款规模创新高，社融增速也有所反弹，虽然金融数据 结构仍不令人满意，但在有效需求仍不足的时候，量的释放是第一位的。在充足的流动性保 障下，市场利率明显下行，权益市场风险偏好明显提升，海外资金持续流入，国内新增资金 明显。 金融市场方面，本季度各类指数均大幅上涨，结构以中小盘为主。 组合管理方面，本基金在季度初提高了仓位，方向以白酒、保险、医药为主。长期看， 本基金将“自下而上”选择 ROE高、壁垒高、增长持续性强的个股，主要集中在消费、医药、 高端制造业等领域，通过长期持股分享这些优秀公司的成长。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2019年3月31日，本基金份额净值为1.446元，本报告期份额净值增长率为20.20%， 同期业绩比较基准增长率为 0.37%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 8,184,433,722.65 60.73 其中：股票 8,184,433,722.65 60.73 2 固定收益投资 4,791,362,904.80 35.55 其中：债券 4,791,362,904.80 35.55 华夏回报证券投资基金 2019年第 1季度报告 6 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 170,000,275.00 1.26 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 226,457,640.15 1.68 7 其他各项资产 103,919,408.47 0.77 8 合计 13,476,173,951.07 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 142,088,377.73 1.06 C 制造业 4,878,027,193.07 36.40 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 144,999,729.32 1.08 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 111,543,712.50 0.83 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 25,009,495.94 0.19 J 金融业 952,778,240.58 7.11 K 房地产业 906,225,068.07 6.76 L 租赁和商务服务业 379,047,927.96 2.83 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 38,448,878.40 0.29 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 528,281,596.00 3.94 华夏回报证券投资基金 2019年第 1季度报告 7 R 文化、体育和娱乐业 77,983,503.08 0.58 S 综合 - - 合计 8,184,433,722.65 61.07 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 000858 五粮液 9,408,272 893,785,840.00 6.67 2 601318 中国平安 9,024,313 695,774,532.30 5.19 3 600519 贵州茅台 735,347 627,978,984.53 4.69 4 300015 爱尔眼科 15,537,694 528,281,596.00 3.94 5 000333 美的集团 9,447,867 460,394,558.91 3.44 6 600867 通化东宝 22,640,791 393,044,131.76 2.93 7 603833 欧派家居 3,222,851 391,254,111.40 2.92 8 600809 山西汾酒 6,122,895 370,251,460.65 2.76 9 000002 万科 A 11,902,232 365,636,567.04 2.73 10 300124 汇川技术 11,963,428 312,365,105.08 2.33 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 624,067,590.60 4.66 2 央行票据 - - 3 金融债券 3,935,035,000.00 29.36 其中：政策性金融债 3,935,035,000.00 29.36 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 200,200,000.00 1.49 6 中期票据 30,195,000.00 0.23 7 可转债（可交换债） 1,865,314.20 0.01 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,791,362,904.80 35.75 华夏回报证券投资基金 2019年第 1季度报告 8 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 180208 18国开 08 8,300,000 847,762,000.00 6.33 2 180204 18国开 04 6,100,000 638,975,000.00 4.77 3 180209 18国开 09 5,100,000 511,377,000.00 3.82 4 180410 18农发 10 4,500,000 450,360,000.00 3.36 5 199910 19贴现国 债 10 4,200,000 415,464,000.00 3.10 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 华夏回报证券投资基金 2019年第 1季度报告 9 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,264,717.62 2 应收证券清算款 9,701,403.11 3 应收股利 - 4 应收利息 82,660,669.08 5 应收申购款 10,292,618.66 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 103,919,408.47 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情 况说明 1 300124 汇川技术 312,365,105.08 2.33 重大事项 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 9,569,404,771.40 报告期基金总申购份额 629,360,876.21 减：报告期基金总赎回份额 927,711,486.14 报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 9,271,054,161.47 华夏回报证券投资基金 2019年第 1季度报告 10 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2019年 3月 2日发布华夏基金管理有限公司公告。 2019年 3月 4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增华融湘江银 行股份有限公司为代销机构的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香 港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根 据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2019年 3月 31日数 据），华夏移动互联混合（QDII）、华夏全球科技先锋混合(QDII) 在“QDII基金-QDII混合基 金-QDII混合基金（A类）”中分别排序 2/34和 7/34；华夏稳增混合在“混合基金-股债平衡 型基金-股债平衡型基金（A类）”中排序 3/27；华夏兴华混合(H类)在“混合基金-偏股型基 金-普通偏股型基金（非 A类）”中排序 5/23；华夏可转债增强债券(A类)在“债券基金-可转 换债券型基金-可转换债券型基金（A类）”中排序 6/28；华夏鼎沛债券(A类) 在“债券基金- 华夏回报证券投资基金 2019年第 1季度报告 11 普通债券型基金-普通债券型基金（二级 A类）”中排序 3/230；华夏聚利债券在“债券基金- 普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债 A类）”中排序 3/174；华夏债券(C类) 在“债券 基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债非 A类）”中排序 7/107；华夏中小板 ETF 在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF基金”中排序 7/62；华夏中小企业板 ETF联 接(A类) 在“股票基金-股票ETF联接基金-规模指数股票ETF联接基金（A类）”中排序 6/47。 1季度，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。2019年 3月，在由《证 券时报》举办的第十四届中国基金业明星基金奖颁奖典礼上，华夏安康债券、华夏收益债券 （QDII）和华夏鼎茂债券分别荣获五年持续回报积极债券型明星基金、三年持续回报 QDII 明星基金和 2018年度普通债券型明星基金。 在客户服务方面，1季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利 性和服务体验：（1）直销电子交易平台开通华夏惠利货币 A的快速赎回业务，为广大投资 者的资金使用提供便利；（2）微信公众号上线基金分红通知和净值查询功能，让客户及时掌 握分红信息和净值变动情况，提升客户体验；（3）与华融湘江银行、微众银行等代销机构合 作，为投资者提供更多便捷的理财渠道；（4）开展“四人拼团瓜分红包”、“今天能破亿么？”、 “你的今年收益知否？知否？”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 9.1.2《华夏回报证券投资基金基金合同》； 9.1.3《华夏回报证券投资基金托管协议》； 9.1.4法律意见书； 9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏回报证券投资基金 2019年第 1季度报告 12 华夏基金管理有限公司 二〇一九年四月二十日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |