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| 华夏全球股票(QDII)(人民币)(000041) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1529051 | ||||||||
| 基金代码 | 000041 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏全球精选股票型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月二十日 华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏全球股票(QDII) 基金主代码 000041 交易代码 000041 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2007年 10月 9日 报告期末基金份额总额 4,236,902,196.27份 投资目标 主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风 险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。 投资策略 一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。但 在特殊情况下（如基金遭遇巨额赎回、基金主要投资市场临时发 生重大变故、不可抗力等），基金可将部分资产临时性地投资于 低风险资产，如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等。 基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的安全性和流动性。 业绩比较基准 摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）。 风险收益特征 本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混 合型基金。同时，本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与 国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率 风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投 资风险。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 境外资产托管人英文名称 JPMorgan Chase Bank, National Association 境外资产托管人中文名称 摩根大通银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 3 主要财务指标 报告期 (2019年 1月 1日-2019年 3月 31日) 1.本期已实现收益 -56,528,244.59 2.本期利润 340,408,500.58 3.加权平均基金份额本期利润 0.0793 4.期末基金资产净值 4,184,832,360.80 5.期末基金份额净值 0.988 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 8.81% 0.99% 11.61% 0.70% -2.80% 0.29% 注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏全球精选股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2007年 10月 9日至 2019年 3月 31日） 华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 4 注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 李湘杰 本基金 的基金 经理、 董事总 经理 2016-05-25 - 17年 国立台湾大学商学硕士。曾 任台湾 ING投信基金经理、 台湾元大投信基金经理、华 润元大基金投资管理部总经 理、华润元大安鑫灵活配置 混合型证券投资基金基金经 理（2013年 9月 11日至 2014 年 9月 18日期间）、华润元 大医疗保健量化混合型证券 投资基金基金经理（2014年 8月 18日至 2015年 9月 23 日期间）等。2015年 9月加 入华夏基金管理有限公司。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研 华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 5 究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资 基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 券当日成交量 5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 1季度，全球股票市场创下 10年来最佳表现。前期压制风险资产的三大因素：1）美联储加息， 2）中美贸易战，3）全球经济放缓，其中两大因素得到较大缓解。美联储在 1月初宣布暂停加息计 划，此外中美贸易谈判进展顺利，全球股票市场迎来“Risk-On”的表现，美国三大股指涨幅均超过 10%， 创下 10年来最佳表现。在美国市场的强劲反弹下，全球市场的表现极佳，中国 A股市场表现牛冠 全球，上证指数涨幅近 24%、创业板涨幅 35%左右，创造历史最佳开局表现。港股市场受到 A股市 场带动，恒生指数涨幅达到 12.40%，表现抢眼。此外，其他新兴市场受到美元指数走弱的影响，汇 率压力得到较大缓解，也均录得近 10%的涨幅。同时，原油市场受到对经济悲观预期逐渐缓和的影 响，在 1季度也出现了明显反弹。黄金价格因美元指数走弱，也持续反弹。 报告期内，本基金继续跟踪分析全球宏观政策和经济态势，采取积极的仓位策略，仓位较之前 有所提高，主要配置美股，仍聚焦优质个股，重点配置长期趋势向好、业绩增长确定性强的科技板 块，看好 5G芯片、云计算、支付平台等行业。我们坚持“自下而上”研究，选择具有成长性、国际竞 争力、性价比高的平台型领导厂商进行中长期投资。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2019年 3月 31日，本基金份额净值为 0.988元，本报告期份额净值增长率为 8.81%，同期 业绩比较基准增长率以美元计为 11.61%（不包含人民币汇率变动等因素产生的效应）。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 6 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值 低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 3,427,847,223.34 80.08 其中：普通股 3,252,901,607.89 75.99 存托凭证 174,945,615.45 4.09 2 基金投资 399,301,912.66 9.33 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 404,711,517.66 9.45 8 其他各项资产 48,673,441.86 1.14 9 合计 4,280,534,095.52 100.00 华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 7 5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 美国 2,476,939,602.39 59.19 中国台湾 551,742,209.19 13.18 中国香港 399,165,411.76 9.54 合计 3,427,847,223.34 81.91 5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 信息技术 2,520,847,089.12 60.24 通信服务 355,137,408.36 8.49 非必需消费品 239,648,543.13 5.73 保健 173,912,445.88 4.16 工业 61,142,633.04 1.46 必需消费品 34,874,977.60 0.83 金融 34,396,722.42 0.82 房地产 4,729,373.14 0.11 能源 1,829,182.74 0.04 材料 873,109.10 0.02 公用事业 455,738.81 0.01 合计 3,427,847,223.34 81.91 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序 号 公司名称（英文） 公司 名称 （中 文） 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 （地 区) 数量 （股） 公允价值（元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 MICROSOFT CORP - MSFT 纳 斯 达 克 美国 243,100.00 193,057,619.42 4.61 2 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯 控股 有限 公司 00700 香 港 中国 香港 561,700.00 173,935,338.91 4.16 华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 8 3 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING CO LTD 台湾 积体 电路 制造 股份 有限 公司 2330 台 湾 中国 台湾 2,733,000.00 146,554,598.57 3.50 4 APPLE INC - AAPL 纳 斯 达 克 美国 103,300.00 132,123,625.94 3.16 5 PAYPAL HOLDINGS INC - PYPL 纳 斯 达 克 美国 186,900.00 130,681,720.99 3.12 6 ADOBE INC - ADBE 纳 斯 达 克 美国 72,700.00 130,453,637.14 3.12 7 XILINX INC - XLNX 纳 斯 达 克 美国 151,500.00 129,341,680.42 3.09 8 SALESFORCE.COM INC - CRM 纽 约 美国 117,200.00 124,980,251.07 2.99 9 CISCO SYSTEMS INC - CSCO 纳 斯 达 克 美国 266,900.00 97,029,270.37 2.32 10 MASTERCARD INC - MA 纽 约 美国 60,900.00 96,551,016.80 2.31 注：所用证券代码采用当地市场代码。 5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 9 5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 （元） 占基金资 产净值比 例(%) 1 ISHARES ETFS/HON G KONG 指数型 ETF基金 BlackRock Asset Managemen t North Asia Ltd 222,432,049.27 5.32 2 FUBON SECURITI ES INVESTM ENT TR 指数型 ETF基金 Fubon Securities Investment Trust Co Ltd/Taiwan 59,507,914.48 1.42 3 CATHAY SECURITI ES INVESTM ENT T 指数型 ETF基金 Cathay Securities Investment Trust Co Ltd/Taiwan 43,227,391.76 1.03 4 KRANESH ARES ETFS/USA 指数型 ETF基金 Krane Funds Advisors LLC 31,683,070.21 0.76 5 CAPITAL SECURITI ES INVESTM ENT 指数型 ETF基金 Capital Securities Investment Trust Co Ltd/Taiwan 20,203,041.94 0.48 6 CSOP ASSET MANAGE MENT LTD/HONG 指数型 ETF基金 CSOP Asset Managemen t Ltd 18,563,520.85 0.44 7 YUANTA SECURITI ES INVESTM ENT T 指数型 ETF基金 Yuanta Securities Investment Trust Co Ltd/Taiwan 3,684,924.15 0.09 8 - - - - - - 9 - - - - - - 10 - - - - - - 华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 10 5.10投资组合报告附注 5.10.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券 的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 20,735,967.61 3 应收股利 - 4 应收利息 20,714.17 5 应收申购款 1,666,573.86 6 其他应收款 26,250,186.22 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 48,673,441.86 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 4,319,161,751.99 报告期基金总申购份额 76,103,957.78 减：报告期基金总赎回份额 158,363,513.50 报告期基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 4,236,902,196.27 华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 11 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2019年 1月 7日发布华夏基金管理有限公司关于华夏全球精选股票型证券投资基金在境外主要 投资场所 2019年节假日暂停申购、赎回、定期定额申购业务的公告。 2019年 3月 2日发布华夏基金管理有限公司公告。 2019年 3月 4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增华融湘江银行股份有 限公司为代销机构的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管 理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公 司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内 地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资 原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人，以及特定客 户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域 最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河 证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2019年 3月 31日数据），华夏移动 互联混合（QDII）、华夏全球科技先锋混合(QDII) 在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金（A 类）”中分别排序 2/34和 7/34；华夏稳增混合在“混合基金-股债平衡型基金-股债平衡型基金（A类）” 中排序 3/27；华夏兴华混合(H类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（非 A类）”中排序 5/23； 华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 12 华夏可转债增强债券(A类)在“债券基金-可转换债券型基金-可转换债券型基金（A类）”中排序 6/28； 华夏鼎沛债券(A类) 在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级 A类）”中排序 3/230；华 夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债 A类）”中排序 3/174；华夏债 券(C类) 在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债非 A类）”中排序 7/107；华夏中 小板 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-规模指数股票 ETF基金”中排序 7/62；华夏中小企业板 ETF 联接(A类) 在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF联接基金（A类）”中排序 6/47。 1季度，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。2019年 3月，在由《证券时报》 举办的第十四届中国基金业明星基金奖颁奖典礼上，华夏安康债券、华夏收益债券（QDII）和华夏 鼎茂债券分别荣获五年持续回报积极债券型明星基金、三年持续回报 QDII明星基金和 2018年度普 通债券型明星基金。 在客户服务方面，1季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服 务体验：（1）直销电子交易平台开通华夏惠利货币 A的快速赎回业务，为广大投资者的资金使用提 供便利；（2）微信公众号上线基金分红通知和净值查询功能，让客户及时掌握分红信息和净值变动 情况，提升客户体验；（3）与华融湘江银行、微众银行等代销机构合作，为投资者提供更多便捷的 理财渠道；（4）开展“四人拼团瓜分红包”、“今天能破亿么？”、“你的今年收益知否？知否？”等活动， 为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 9.1.2《华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同》； 9.1.3《华夏全球精选股票型证券投资基金托管协议》； 9.1.4法律意见书； 9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可 在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2019年第 1季度报告 13 华夏基金管理有限公司 二〇一九年四月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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