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| 东方大健康混合(002173) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1526935 | ||||||||
| 基金代码 | 002173 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 东方大健康混合型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月十九日 东方大健康混合 2019年第 1季度报告 第 2 页 共 13 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 18日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 东方大健康混合 基金主代码 002173 交易代码 002173 前端交易代码 002173 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年 2月 4日 报告期末基金份额总额 11,285,612.98份 投资目标 以我国健康产业为核心投资方向，筛选具有投资价值 的优质企业，通过健康产业内各行业的灵活配置分享 我国大健康产业发展带来的投资机遇。 投资策略 本基金从国际化视野审视中国经济和资本市场，全面 分析影响股票市场和债券市场走势的各种因素，深入 详细地评估股票市场和债券市场的运行趋势。根据影 响证券市场运行的各种因素的变化趋势，及时调整大 类资产的配置比例，控制系统性风险。 业绩比较基准 60%×沪深 300 指数收益率+40%×中债总全价指数收 益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金， 属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 东方基金管理有限责任公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 东方大健康混合 2019年第 1季度报告 第 3 页 共 13 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 1月 1日 － 2019年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 -53,821.00 2.本期利润 1,556,182.34 3.加权平均基金份额本期利润 0.1367 4.期末基金资产净值 11,501,127.34 5.期末基金份额净值 1.0191 注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 15.61% 1.24% 16.59% 0.92% -0.98% 0.32% 东方大健康混合 2019年第 1季度报告 第 4 页 共 13 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王然（女士） 本基金基 金经理、 权益研究 部副总经 理、投资 2017年 9月 13日 - 11年 权益研究部副总经 理，投资决策委员会 委员，北京交通大学 产业经济学硕士，11 年证券从业经历，曾 东方大健康混合 2019年第 1季度报告 第 5 页 共 13 页 决策委员 会委员 任益民基金交通运 输、纺织服装、轻工 制造行业研究员。 2010年 4月加盟东方 基金管理有限责任公 司，曾任权益投资部 交通运输、纺织服装、 商业零售行业研究 员，东方策略成长股 票型开放式证券投资 基金（于 2015年 8月 7 日转型为东方策略 成长混合型开放式证 券投资基金）基金经 理助理、东方策略成 长股票型开放式证券 投资基金（于 2015年 8月7日转型为东方策 略成长混合型开放式 证券投资基金）基金 经理、东方赢家保本 混合型证券投资基金 基金经理、东方保本 混合型开放式证券投 资基金（于 2017年 5 月 11日转型为东方成 长收益平衡混合型基 金）基金经理、东方 荣家保本混合型证券 投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安定 期开放混合型证券投 资基金（于 2017年 9 月 13日起转型为东方 民丰回报赢安混合型 证券投资基金）基金 经理、东方成长收益 平衡混合型证券投资 基金（于 2018年 1月 17 日转型为东方成长 收益灵活配置混合型 证券投资基金）基金 经理、东方成长收益 灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、 东方大健康混合 2019年第 1季度报告 第 6 页 共 13 页 东方价值挖掘灵活配 置混合型证券投资基 金基金经理、东方合 家保本混合型证券投 资基金基金经理，现 任东方策略成长混合 型开放式证券投资基 金基金经理、东方新 兴成长混合型证券投 资基金基金经理、东 方新思路灵活配置混 合型证券投资基金基 金经理、东方民丰回 报赢安混合型证券投 资基金基金经理、东 方盛世灵活配置混合 型证券投资基金基金 经理、东方大健康混 合型证券投资基金基 金经理。 注：①此处的任职日期和离任日期分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资 基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其各项实施准则、《东方大健康混合型证券投 资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运作基金 资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益 的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011 年修订），制定了《东方基金管理有限责任公司公平交易管理制度》。 基金管理人建立了投资决策的内部控制体系和客观的研究方法，各投资组合经理在授权范围 内自主决策，各投资组合共享研究平台，在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公 东方大健康混合 2019年第 1季度报告 第 7 页 共 13 页 平的机会。 基金管理人实行集中交易制度，建立公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易 执行机会。对于交易所公开竞价交易，基金管理人执行交易系统中的公平交易程序；对于债券一 级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易，各投资组合经理在交易前独立地确定各投 资组合的交易价格和数量，基金管理人按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配；对 于银行间交易，按照时间优先、价格优先的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 基金管理人定期对不同投资组合不同时间段的同向交易价差、反向交易情况、异常交易情况 进行统计分析，投资组合经理对相关交易情况进行合理性解释并留存记录。 本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在授权、研究分析、 投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动中公平对待不同投资组合，未直接或通过与第三 方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本基金运作符合法律法规和公平交易管理制度 规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。 本报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年 1季度，上证综指上涨 28%、深圳成指上涨 40%、创业板指上涨 35%、沪深 300上涨 32%、上证 50上涨 24%。分行业看，1季度全行业普涨，涨幅前三的行业分别是非银金融、计算机、 军工，涨幅分别为 50%、46%、46%；涨幅后三的行业分别为银行、汽车、服装，涨幅分别为 23%、 23%、26%。从风格上看，科创类和消费类明显好于周期类。 2019年 1季度，市场全面普涨，主要原因有以下几点：第一，2019年延续了 2018年下半年 以来的宽货币政策，特别是 1月份信贷数据超预期推升了市场对资金面放水的预期，整体风险偏 好得到提升。第二，减税政策如期出台，配合信用宽松政策，给亟待纾困的中小企业起到了雪中 送炭的作用，上市公司盈利有望企稳回升，市场对于国内经济降速的悲观预期有所修复。第三， 国家对金融服务业做出了更高的定位，将科创板上升到战略高度，科创板政策和拟申报公司的陆 续披露，推升科创板与主板、创业板的比价效应预期，科创类龙头获得资金的追捧。第四，今年 大比例纳入 MSCI（含创业板标的）给市场带来了边际增量资金，同时随着市场企稳回升，两融规 东方大健康混合 2019年第 1季度报告 第 8 页 共 13 页 模迅速扩大，市场的赚钱效应开始显现。第五，在 2018年一直困扰市场的中美贸易问题也在双方 的努力下有望取得进展，2019年这一问题已经不构成影响市场的主要矛盾。 以上因素在 1季度集中爆发，超出了市场和我们的原有预期，因此我们在 2月份对仓位进行 了提升，重点是对创新药、生物药、医药服务等领域增加了配置，同时参与了一些主题性投资机 会的配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 2019年 1月 1日起至 2019年 3月 31日，本基金净值增长率为 15.61%，业绩比较基准收益率 为 16.59%，低于业绩比较基准 0.98%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，受基金份额持有人赎回等影响，本基金存在基金资产净值连续六十个工作日低于 五千万元的情况，本基金管理人已将此情况上报中国证监会并拟采取持续营销、转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等措施。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 10,077,364.52 86.31 其中：股票 10,077,364.52 86.31 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 832,125.31 7.13 8 其他资产 766,294.28 6.56 9 合计 11,675,784.11 100.00 东方大健康混合 2019年第 1季度报告 第 9 页 共 13 页 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 243,600.00 2.12 B 采矿业 - - C 制造业 5,381,105.00 46.79 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 890,789.52 7.75 J 金融业 474,440.00 4.13 K 房地产业 1,283,900.00 11.16 L 租赁和商务服务业 350,400.00 3.05 M 科学研究和技术服务业 499,460.00 4.34 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 953,670.00 8.29 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 10,077,364.52 87.62 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600276 恒瑞医药 8,400 549,528.00 4.78 2 000661 长春高新 1,600 507,184.00 4.41 3 600340 华夏幸福 16,000 496,320.00 4.32 4 002035 华帝股份 32,000 448,960.00 3.90 5 000002 万 科Ａ 14,000 430,080.00 3.74 6 000538 云南白药 5,000 427,500.00 3.72 7 300347 泰格医药 6,000 397,800.00 3.46 8 002007 华兰生物 8,000 360,000.00 3.13 9 300253 卫宁健康 24,600 359,160.00 3.12 10 300122 智飞生物 7,000 357,700.00 3.11 东方大健康混合 2019年第 1季度报告 第 10 页 共 13 页 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 东方大健康混合 2019年第 1季度报告 第 11 页 共 13 页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 10,662.81 2 应收证券清算款 738,075.60 3 应收股利 - 4 应收利息 346.40 5 应收申购款 17,209.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 766,294.28 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 11,504,676.83 报告期期间基金总申购份额 1,549,382.47 减:报告期期间基金总赎回份额 1,768,446.32 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 11,285,612.98 东方大健康混合 2019年第 1季度报告 第 12 页 共 13 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有过本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 一、《东方大健康混合型证券投资基金基金合同》 二、《东方大健康混合型证券投资基金托管协议》 三、东方基金管理有限责任公司批准成立批件、营业执照、公司章程 四、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其临时公告 9.2 存放地点 上述备查文本存放在本基金管理人办公场所。 9.3 查阅方式 投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相 东方大健康混合 2019年第 1季度报告 第 13 页 共 13 页 关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.orient-fund.com）查阅。 东方基金管理有限责任公司 2019年 4月 19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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