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浦银安盛安久回报定开混合A(004801)  基金公开信息
流水号 1525900
基金代码 004801
公告日期 2019-04-19
编号 1
标题 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金2019年第1季度报告
信息全文 基金管理人:浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2019年4月19日
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。
基金产品概况
基金简称
浦银安盛安久回报定开混合

基金主代码
004801

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2018年4月19日

报告期末基金份额总额
349,216,582.01份

投资目标
在严格控制投资风险的前提下,力争实现超过业绩比较基准的投资回报。

投资策略
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置进行动态管理,寻找各类资产的潜在良好投资机会。整体投资通过对风险的严格控制,运用多种积极的资产管理增值策略,实现本基金的投资目标。

业绩比较基准
沪深300指数收益率×20%+中证全债指数收益率×80%。

风险收益特征
本基金为债券投资为主的混合型基金,其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

基金管理人
浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人
交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称
浦银安盛安久回报定开混合A
浦银安盛安久回报定开混合C

下属分级基金的交易代码
004801
004802

报告期末下属分级基金的份额总额
341,039,803.26份
8,176,778.75份


主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期( 2019年1月1日 - 2019年3月31日 )


浦银安盛安久回报定开混合A
浦银安盛安久回报定开混合C

1.本期已实现收益
4,748,748.10
106,452.24

2.本期利润
17,712,349.20
416,375.13

3.加权平均基金份额本期利润
0.0519
0.0509

4.期末基金资产净值
351,851,310.05
8,408,055.36

5.期末基金份额净值
1.0317
1.0283

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

基金净值表现

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛安久回报定开混合A
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
5.30%
0.25%
6.49%
0.30%
-1.19%
-0.05%

浦银安盛安久回报定开混合C
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
5.21%
0.25%
6.49%
0.30%
-1.28%
-0.05%



自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注:根据基金合同规定:基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。本基金建仓期为2018年4月19日至2018年10月18日。建仓期结束后符合相关规定。


管理人报告
基金经理(或基金经理小组)简介
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



褚艳辉
公司旗下浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金、浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金以及浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。
2018年4月19日
-
11
褚艳辉先生,南京理工大学经济学硕士。2004年至2010年,先后就职于上海信息中心、爱建证券公司从事宏观经济、政策以及制造与消费行业研究工作,后在上海汽车财务公司担任投资经理助理之职。2011年4月加盟我司担任高级行业研究员。2013年2月至2014年6月,担任本公司权益类基金基金经理助理。2014年7月至2018年11月担任公司旗下浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2014年6月起,担任公司旗下浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年2月起,兼任公司旗下浦银安盛经济带崛起灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年3月起,兼任公司旗下浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。2018年4月起兼任浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。2018年8月起兼任浦银安盛安恒回报定期开放混合型证券投资基金基金经理。

注:1、本基金基金经理的任职日期为公司决定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

公平交易专项说明

公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《公平交易管理规定》,建立并健全了有效的公平交易执行体系,保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究支持。同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制;在交易执行环节上,详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易过程的公平性;从事后监控角度上,一方面是定期对股票交易情况进行分析,对不同时间窗口(同日,3日,5日和10日)发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析,并进行统计显著性的检验,以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析;另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查,并对发现的问题进行及时的报告。
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,公平对待旗下各投资组合,未发现任何违反公平交易的行为。

异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

报告期内基金投资策略和运作分析
一季度,市场迎来久违的上涨行情。国内各项政策共振与外部环境宽松是驱动行情的大背景。
尽管经济基本面仍然承压,但市场已有较强的预期,社融与信贷数据的大幅回升是稳经济的重要举措。全面开展减税降费以及推进金融供给侧改革有利于市场的健康发展。全球流动性阶段性宽松,市场对中美谈判的担忧缓解,美联储的鸽派言论使得外围市场环境缓和。
1月末,随着一季报预告对于商誉风险的最终暴露,市场确认了前期兼并收购带来的风险后出现快速上涨。整体看,一季度主要指数均出现可观涨幅,计算机、农业、食品饮料、券商板块涨幅靠前,银行、公用事业、建筑涨幅较少。3月末,沪深300的市盈率(TTM,剔除负值)为12.5倍。
债券市场上,去年四季度形成的利率快速下行的市场预期面临修正。从披露的宏观和产业数据看,对债券收益率的影响有限。年初社融数据大增,导致信用债收益率上行。
报告期内,本基金在大类资产配置上顺势而为,抓住这一窗口期积极布局。在投资策略上,本基金仍然从绝对收益的思路出发,在适度提高权益资产占比的情况下,为投资者获取稳健的投资收益,减少净值大幅波动。实际操作中,本基金延着低估值、高景气的投资主线筛选标的。一方面,大消费与金融板块龙头股的配置使得组合整体的估值水平保持较低的位置,并且契合了年初以来外资增配白马龙头的市场风格;另一方面,对于受政策扶持、景气度向上的板块(如高端制造、新一代通讯技术),本基金在考量估值水平的前提下,予以适度配置,小幅增加组合的弹性。由于债券市场总体为区间波动,尚未出现趋势性行情,基金配置了较多的存单,并以票息策略获取收益。


报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末浦银安盛安久回报定开混合A基金份额净值为1.0317元,本报告期基金份额净值增长率为5.30%;截至本报告期末浦银安盛安久回报定开混合C基金份额净值为1.0283元,本报告期基金份额净值增长率为5.21%;同期业绩比较基准收益率为6.49%。

报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
投资组合报告
报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
68,332,614.83
18.92


其中:股票
68,332,614.83
18.92

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资
57,492,000.00
15.92


其中:债券
57,492,000.00
15.92


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产
117,307,905.96
32.49


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
50,161,220.88
13.89

8
其他资产
67,793,212.31
18.77

9
合计
361,086,953.98
100.00



报告期末按行业分类的股票投资组合

报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
-
-

C
制造业
36,375,467.09
10.10

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
2,985,990.00
0.83

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
2,246,400.00
0.62

G
交通运输、仓储和邮政业
2,486,000.00
0.69

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
9,142,757.74
2.54

J
金融业
13,694,400.00
3.80

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
1,401,600.00
0.39

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
-
-

S
综合
-
-


合计
68,332,614.83
18.97



报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
601318
中国平安
65,000
5,011,500.00
1.39

2
600519
贵州茅台
5,700
4,867,743.00
1.35

3
600036
招商银行
130,000
4,409,600.00
1.22

4
000568
泸州老窖
51,000
3,395,580.00
0.94

5
600809
山西汾酒
50,000
3,023,500.00
0.84

6
600900
长江电力
177,000
2,985,990.00
0.83

7
002271
东方雨虹
120,000
2,528,400.00
0.70

8
600009
上海机场
40,000
2,486,000.00
0.69

9
002475
立讯精密
100,000
2,480,000.00
0.69

10
002384
东山精密
130,000
2,468,700.00
0.69



报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
国家债券
-
-

2
央行票据
-
-

3
金融债券
-
-


其中:政策性金融债
-
-

4
企业债券
-
-

5
企业短期融资券
-
-

6
中期票据
-
-

7
可转债(可交换债)
-
-

8
同业存单
57,492,000.00
15.96

9
其他
-
-

10
合计
57,492,000.00
15.96



报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
111897808
18广州农村商业银行CD028
500,000
47,915,000.00
13.30

2
111897795
18江苏江南农村商业银行CD063
100,000
9,577,000.00
2.66



报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有股指期货。

本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金本报告期末未持有股指期货。

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期末未持有国债期货。

报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。

本期国债期货投资评价
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
投资组合报告附注

本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体除东山精密、广州农村商业银行以外不存在被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
苏州东山精密制造股份有限公司下属的高新区分公司收到了苏州市虎丘区环境保护局出具的苏虎环行罚字(2018)第061号《行政处罚决定书》。
2018-11-30,江苏盱眙珠江村镇银行收到人民银行淮安市中心支行行政处罚。


基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。

其他资产构成
序号
名称
金额(元)

1
存出保证金
29,811.53

2
应收证券清算款
63,718,207.51

3
应收股利
-

4
应收利息
4,045,193.27

5
应收申购款
-

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
67,793,212.31



报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。

开放式基金份额变动
单位:份
项目
浦银安盛安久回报定开混合A
浦银安盛安久回报定开混合C

报告期期初基金份额总额
341,039,803.26
8,176,778.75

报告期期间基金总申购份额
-
-

减:报告期期间基金总赎回份额
-
-

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)
-
-

报告期期末基金份额总额
341,039,803.26
8,176,778.75


基金管理人运用固有资金投资本基金情况
基金管理人持有本基金份额变动情况
注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。

影响投资者决策的其他重要信息
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注:本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
备查文件目录
备查文件目录
1、 中国证监会批准基金募集的文件
2、 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛安久回报定期开放混合型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件

存放地点
上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所

查阅方式
投资者可登录基金管理人网站(www.py-axa.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人。
客户服务中心电话:400-8828-999 或 021-33079999 。


浦银安盛基金管理有限公司
2019年4月19日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
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