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| 南方高元债券发起式C(004626) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1525809 | ||||||||
| 基金代码 | 004626 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方高元债券型发起式证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告送出日期：2019年4月19日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。 基金产品概况 基金简称 南方高元 基金主代码 004625 交易代码 004625 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年6月16日 报告期末基金份额总额 50,831,831.59份 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。 投资策略 本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×10%＋中债综合指数收益率×90% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 南方高元A 南方高元C 下属分级基金的交易代码 004625 004626 报告期末下属分级基金的份额总额 21,535,789.83份 29,296,041.76份 注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方高元”。 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019年1月1日－2019年3月31日） 南方高元A 南方高元C 1.本期已实现收益 368,019.58 214,846.05 2.本期利润 652,024.65 332,537.32 3.加权平均基金份额本期利润 0.0443 0.0449 4.期末基金资产净值 24,135,041.19 32,663,078.95 5.期末基金份额净值 1.1207 1.1149 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南方高元A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.96% 0.15% 3.09% 0.15% 0.87% 0.00% 南方高元C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 3.86% 0.15% 3.09% 0.15% 0.77% 0.00% 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 / / 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 郑迎迎 本基金基金经理 2017年8月10日 - 11年 女，中国人民大学金融学硕士，具有基金从业资格。曾先后就职于农银汇理基金、富国基金，历任行业研究员、信用研究员、基金经理；2012年10月至2015年1月，任富国7天理财宝基金经理；2013年1月至2015年4月，任富国强回报基金经理；2014年3月至2016年10月，任富国可转换债券基金经理；2015年4月至2017年3月，任富国新天锋、富国收益增强基金经理；2015年8月至2016年9月，任富国新动力基金经理；2016年1月至2017年3月，任富国稳健增强基金经理。2017年6月加入南方基金；2017年9月至2018年12月，任南方荣毅基金经理；2017年8月至2019年1月，任南方通利基金经理；2017年8月至今，任南方高元、南方荣光基金经理；2017年10月至今，任南方多利基金经理；2017年12月至今，任南方荣冠基金经理；2018年2月至今，任南方卓元基金经理；2018年9月至今，任南方泽元基金经理；2018年12月至今，任南方荣发、南方交元、南方畅利、南方昌元转债基金经理；2019年2月至今，任南方华元基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为1次，是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位所致。 报告期内基金投资策略和运作分析 2019年初经济数据偏弱。1-2月工业增加值同比增长5.3%，较前值有所回落；固定资产投资同比增长6.1%；社会消费品零售总额同比增长8.2%。1、2月CPI分别同比增长1.7%和1.5%。2月末M2同比增长8.0%，1-2月新增人民币贷款4.12万亿，新增社融5.34万亿。市场层面，一季度利率债收益率震荡下行，波动加大，短端下行幅度大于长端，收益率曲线陡峭化。一季度权益市场全线大涨，转债市场同样录得较大涨幅。 投资运作上，权益方面，由于12月和1月金融数据环比改善，春节后组合加仓了股票，对组合收益有所增强。但在经济复苏确立之前，还是以低估值品种和选股为主。债券方面，一季度看好债券资产的表现，组合保持了适当的杠杆、久期和静态收益水平，在收益率整体震荡下行的环境中取得了较好的投资效果。 目前旺季开工情况良好，从中长期的逻辑上看，我们还需要观测到社融出现更稳定和持续的改善，以及地产和基建等关键下游需求领域的下行风险消除。目前而言，这几项面临的不确定性仍然较高，我们对经济的判断依然较为谨慎。利率债方面，政策进入观望期，资金面波动加大，权益市场情绪高涨，对利率债的表现形成一定压制。信用债方面，信用品种内部分化依然较大，需要精细择券，严防信用风险。权益市场方面，股市和转债估值仍然不高，重点挖掘创新成长龙头、基本面扎实企业的投资机会 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金A份额净值为1.1207元，报告期内，份额净值增长率为3.96%，同期业绩基准增长率为3.09%；本基金C份额净值为1.1149元，报告期内，份额净值增长率为3.86%，同期业绩基准增长率为3.09%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 不适用。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 5,050,709.00 8.09 其中：股票 5,050,709.00 8.09 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 50,164,982.90 80.38 其中：债券 50,164,982.90 80.38 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,729,842.34 5.98 8 其他资产 3,461,861.56 5.55 9 合计 62,407,395.80 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 379,176.00 0.67 C 制造业 3,249,827.00 5.72 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 1,007,670.00 1.77 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 414,036.00 0.73 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 5,050,709.00 8.89 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 603233 大参林 12,100 598,950.00 1.05 2 600197 伊力特 24,200 519,090.00 0.91 3 603589 口子窖 9,400 511,266.00 0.90 4 603517 绝味食品 10,300 506,966.00 0.89 5 600887 伊利股份 15,700 457,027.00 0.80 6 000887 中鼎股份 36,400 450,632.00 0.79 7 600831 广电网络 37,200 414,036.00 0.73 8 603883 老百姓 6,500 408,720.00 0.72 9 600547 山东黄金 12,200 379,176.00 0.67 10 002318 久立特材 45,600 376,656.00 0.66 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 5,266,560.00 9.27 2 央行票据 - - 3 金融债券 22,729,535.90 40.02 其中：政策性金融债 20,726,735.90 36.49 4 企业债券 20,722,240.10 36.48 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,446,646.90 2.55 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 50,164,982.90 88.32 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 018007 国开1801 75,000 7,582,500.00 13.35 2 108602 国开1704 52,230 5,296,644.30 9.33 3 010303 03国债(3) 52,000 5,266,560.00 9.27 4 018009 国开1803 35,000 3,762,500.00 6.62 5 108901 农发1801 31,290 3,139,638.60 5.53 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 本基金投资股指期货的投资政策 无。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 无。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 本期国债期货投资评价 无。 投资组合报告附注 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 8,735.68 2 应收证券清算款 1,068,855.06 3 应收股利 - 4 应收利息 1,015,821.35 5 应收申购款 1,368,449.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,461,861.56 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 113014 林洋转债 620,635.10 1.09 2 132012 17巨化EB 436,207.20 0.77 3 132009 17中油EB 356,650.00 0.63 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 南方高元A 南方高元C 报告期期初基金份额总额 12,227,923.49 3,975,514.09 报告期期间基金总申购份额 11,317,254.34 28,355,450.67 减：报告期期间基金总赎回份额 2,009,388.00 3,034,923.00 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 21,535,789.83 29,296,041.76 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 份额 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,527.83 报告期期间买入/申购总份额 0.00 报告期期间卖出/赎回总份额 0.00 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,527.83 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 19.67 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例（%） 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例（%） 发起份额承诺持有期限 基金管理人固有资金 10,000,527.83 19.67 10,000,000.00 19.67 自合同生效之日起不少于3年 基金管理人高级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 196,623.42 0.39 0.00 0.00 - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,197,151.25 20.06 10,000,000.00 19.67 - 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20190101-20190328 10,000,527.83 0.00 0.00 10,000,527.83 19.67% 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1、《南方高元债券型发起式证券投资基金基金合同》； 2、《南方高元债券型发起式证券投资基金托管协议》； 3、南方高元债券型发起式证券投资基金2019年1季度报告原文。 存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 查阅方式 网站：http://www.nffund.com |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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