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南方荣尊混合A(003938) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 1525794 | ||||||||
基金代码 | 003938 | ||||||||
公告日期 | 2019-04-19 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 南方荣尊定期开放混合型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2019年4月19日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。 基金产品概况 基金简称 南方荣尊定期开放混合 基金主代码 003938 交易代码 003938 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年5月22日 报告期末基金份额总额 122,521,928.56份 投资目标 在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分析及投资,力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例,在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×15%+中债综合指数(全价)收益率×85% 风险收益特征 本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 南方荣尊A 南方荣尊C 下属分级基金的交易代码 003938 003939 报告期末下属分级基金的份额总额 81,477,838.77份 41,044,089.79份 注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方荣尊”。 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2019年1月1日-2019年3月31日) 南方荣尊A 南方荣尊C 1.本期已实现收益 1,683,239.79 775,834.02 2.本期利润 1,814,019.82 841,174.71 3.加权平均基金份额本期利润 0.0223 0.0205 4.期末基金资产净值 86,577,641.72 43,129,811.66 5.期末基金份额净值 1.0626 1.0508 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字; 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南方荣尊A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.14% 0.05% 4.40% 0.22% -2.26% -0.17% 南方荣尊C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 1.99% 0.05% 4.40% 0.22% -2.41% -0.17% 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 / / 管理人报告 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 何康 本基金基金经理 2018年5月17日 - 14年 西南财经大学金融学硕士,具有基金从业资格。曾先后就职于国海证券固定收益部、大成基金固定收益部、南方基金固定收益部、国海证券金融市场部,历任研究员、投资经理、基金经理、副总经理;2013年11月至2016年8月,任南方丰元、南方聚利基金经理; 2014年4月至2016年8月,任南方通利基金经理;2015年2月至2016年8月,任南方双元基金经理。2017年6月加入南方基金;2017年8月至2019年2月,任南方聚利基金经理;2017年8月至今,任南方双元基金经理;2017年9月至今,任南方稳利基金经理;2017年12月至今,任南方通利基金经理;2018年4月至今,任南方涪利基金经理;2018年5月至今,任南方荣尊基金经理;2018年9月至今,任南方赢元基金经理;2018年11月至今,任南方吉元短债基金经理;2019年2月至今,任南方臻元基金经理;2019年3月至今,任南方鑫利基金经理。 注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期; 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为1次,是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位所致。 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度中国经济低位运行。工业增加值,固定资产投资增速较前期回落,房地产投资超预期回升,制造业投资显著回落,社会零售品增长符合预期。CPI与PPI同比涨幅不高,通胀压力有限。金融和信用扩张政策逐步起效,年初以来票据融资、信用债发行、专项债发行增长放量,信贷和社融较去年有显著提升。美联储和欧洲央行维持利率不变,均释放了较强的鸽派信号。中国继续保持偏宽松的货币政策导向未变。一季度回购利率保持低位,资金面宽松。利率债先下后上,震荡为主,短期债券利率下行幅度较大。信用债表现明显好于同期限利率债,信用利差继续收窄。中国股市由熊转牛,主要指数大幅上涨,中小市值品种涨幅更大。 二季度,预计房地产投资增长得以维持,受社融大幅反弹拉动,中国经济将有所反弹,失业率继续保持低位。CPI和PPI有所反弹,继续维持通胀压力有限的判断。央行继续维持合理充裕的流动性环境,但综合考虑经济和物价走势,我们不宜对央行进一步宽松政策做过于乐观的预期。预计二季度资金总体宽松,波动性略有增强,利率债保持震荡格局,信用债随利率债波动,信用利差保持稳定。权益类市场强势震荡,蓝筹股相对表现更好。 投资运作上,本基金在一季度保持组合债券部分基本稳定。权益方面,我们在1月下旬减持前期持仓,获得一定绝对收益,3月以来股票仓位较低,持仓以二线蓝筹股为主。展望未来,我们将在五月中上旬减持信用债持仓以应对下旬的年度开放,计划在开放期后积极增加信用债配置并在6月底建仓完毕。 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,本基金A份额净值为1.0626元,报告期内,份额净值增长率为2.14%,同期业绩基准增长率为4.40%;本基金C份额净值为1.0508元,报告期内,份额净值增长率为1.99%,同期业绩基准增长率为4.40%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内,本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 1,899,414.00 1.23 其中:股票 1,899,414.00 1.23 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 142,630,183.00 92.32 其中:债券 142,630,183.00 92.32 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 5,790,880.13 3.75 8 其他资产 4,182,289.55 2.71 9 合计 154,502,766.68 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,398,564.00 1.08 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,340.00 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 235,840.00 0.18 J 金融业 - - K 房地产业 263,670.00 0.20 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,899,414.00 1.46 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600566 济川药业 20,000 690,400.00 0.53 2 603043 广州酒家 17,700 533,301.00 0.41 3 600340 华夏幸福 8,500 263,670.00 0.20 4 300571 平治信息 4,000 235,840.00 0.18 5 600519 贵州茅台 200 170,798.00 0.13 6 603345 安井食品 100 4,065.00 0.00 7 600233 圆通速递 100 1,340.00 0.00 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,795,000.00 8.32 其中:政策性金融债 10,795,000.00 8.32 4 企业债券 75,950,177.80 58.55 5 企业短期融资券 40,329,000.00 31.09 6 中期票据 14,994,960.00 11.56 7 可转债(可交换债) 561,045.20 0.43 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 142,630,183.00 109.96 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 124761 14深业团 110,000 11,074,800.00 8.54 2 136411 16小商01 110,000 11,000,000.00 8.48 3 180205 18国开05 100,000 10,795,000.00 8.32 4 041800180 18沪世茂CP001 100,000 10,115,000.00 7.80 5 011801549 18日照港SCP005 100,000 10,079,000.00 7.77 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 本基金投资股指期货的投资政策 无。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 无。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 本期国债期货投资评价 无。 投资组合报告附注 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券除16小商01(证券代码136411)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 浙江中国小商品城集团股份有限公司2019/1/29,因未及时履行信息披露义务、内部控制评价披露不准确,浙江证监局出始具警示函。 对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 其他资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 11,803.90 2 应收证券清算款 702,629.09 3 应收股利 - 4 应收利息 3,467,856.56 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,182,289.55 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 开放式基金份额变动 单位:份 项目 南方荣尊A 南方荣尊C 报告期期初基金份额总额 81,477,838.77 41,044,089.79 报告期期间基金总申购份额 - - 减:报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - - 报告期期末基金份额总额 81,477,838.77 41,044,089.79 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期末,基金管理人未持有本基金份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过20%的情况 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1、《南方荣尊定期开放混合型证券投资基金基金合同》; 2、《南方荣尊定期开放混合型证券投资基金托管协议》; 3、南方荣尊定期开放混合型证券投资基金2019年1季度报告原文。 存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 查阅方式 网站:http://www.nffund.com |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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