最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 南方中小盘成长股票A(000326) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1525735 | ||||||||
| 基金代码 | 000326 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方中小盘成长股票型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年4月19日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。 基金产品概况 基金简称 南方中小盘成长 基金主代码 000326 交易代码 000326 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年11月3日 报告期末基金份额总额 177,399,394.86份 投资目标 通过对具备良好成长潜力及合理估值水平的中小盘股票的投资，在有效控制组合风险的基础上，力争持续实现超越业绩基准的超额收益。 投资策略 本基金为股票型证券投资基金，将采用“自上而下”的策略进行基金的大类资产配置。本基金主要通过对宏观经济运行周期、财政及货币政策、利率走势、证券市场估值水平等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，分析股票市场、债券市场、现金等大类资产的预期风险和收益，动态调整基金大类资产的投资比例，以控制系统性风险。 业绩比较基准 业绩基准收益率=80%×中证700指数收益率+20%×上证国债指数收益率 风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基金，属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于中小盘股票,在股票型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方中小盘成长”。 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2019年1月1日－2019年3月31日） 1.本期已实现收益 10,055,221.44 2.本期利润 23,597,807.21 3.加权平均基金份额本期利润 0.1259 4.期末基金资产净值 204,004,717.87 5.期末基金份额净值 1.1500 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 12.33% 0.64% 26.34% 1.34% -14.01% -0.70% 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 / 注：本基金转型日期为2018年11月3日，截至本报告期末,本基金转型后基金合同生效未满一年；自基金成立日起6个月内为建仓期，截至报告期末基金尚未完成建仓。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 吴剑毅 本基金基金经理 2018年11月3日 - 10年 清华大学金融学硕士，具有基金从业资格。2009年7月加入南方基金，任南方基金研究部金融行业研究员；2012年3月至2014年7月，担任南方避险、南方保本基金经理助理；2015年11月至2017年12月，任南方顺康保本基金经理；2014年7月至2018年1月，任南方恒元基金经理；2015年9月至2018年11月，任南方消费活力基金经理；2015年10月至2018年11月，任南方顺达保本基金经理；2017年8月至2019年1月，任南方金融混合基金经理；2015年5月至今，任南方利众基金经理；2015年7月至今，任南方利达基金经理；2015年11月至今，任南方利安基金经理；2016年12月至今，任南方安颐混合基金经理；2017年11月至今，任南方安福混合基金经理；2017年12月至今，任南方顺康混合基金经理；2018年2月至今，任南方安养混合基金经理；2018年11月至今，任南方中小盘成长股票基金经理；2019年1月至今，任南方新蓝筹混合基金经理。 注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期； 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为1次，是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位所致。 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内国内经济出现企稳迹象，制造业PMI在此前连续3个月低于荣枯线水平后，于3月回升至扩张区间。在贸易战趋于缓和，国内政策定向宽松持续推进的情况下，投资者情绪逐步修复，股票市场在经历2018年的大幅调整后全面反弹，报告期内上证综指上涨23.93%，沪深300指数上涨28.65%，创业板指上涨35.43%。结构方面，2018年调整较多的TMT、军工、券商及业绩增长确定的食品饮料、农林牧渔等板块大幅反弹，而公用事业、银行等偏防御性板块表现欠佳。 本基金保本期于2018年10月29日到期，并于11月3日转型为南方中小盘成长股票型证券投资基金，有半年的建仓期。转型后产品的回撤容忍度大幅提升，报告期内我们逐步提升了股票仓位，力争做到平稳过渡。重点在低估值和估值相比国际水平有提升空间的板块中选择优质个股，从绝对收益角度出发，增加了对低估值高分红、长期成长确定性强的金融、消费等板块的配置。展望后市，我们认为市场的分化将会加大，低估值的权重板块仍存在估值扩张的空间，仍然具备较好的绝对收益机会。 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为1.1500元，报告期内，份额净值增长率为12.33%，同期业绩基准增长率为26.34%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 118,524,317.35 55.65 其中：股票 118,524,317.35 55.65 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 56,256,200.00 26.41 其中：债券 56,256,200.00 26.41 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 20,000,000.00 9.39 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,741,913.59 3.64 8 其他资产 10,449,084.44 4.91 9 合计 212,971,515.38 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,030,400.00 0.51 C 制造业 52,525,194.44 25.75 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 5,874,831.00 2.88 F 批发和零售业 9,403,224.00 4.61 G 交通运输、仓储和邮政业 9,935,542.00 4.87 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,005,940.00 0.49 J 金融业 23,060,990.00 11.30 K 房地产业 6,326,222.00 3.10 L 租赁和商务服务业 3,972,050.61 1.95 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 2,253,318.30 1.10 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,136,605.00 1.54 S 综合 - - 合计 118,524,317.35 58.10 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 601288 农业银行 2,191,500 8,174,295.00 4.01 2 601009 南京银行 963,900 7,624,449.00 3.74 3 002597 金禾实业 260,400 4,624,704.00 2.27 4 603885 吉祥航空 310,400 4,584,608.00 2.25 5 601838 成都银行 492,100 4,404,295.00 2.16 6 600511 国药股份 165,400 4,393,024.00 2.15 7 600563 法拉电子 88,600 4,082,688.00 2.00 8 600007 中国国贸 272,200 3,982,286.00 1.95 9 600068 葛洲坝 514,500 3,735,270.00 1.83 10 000423 东阿阿胶 75,900 3,601,455.00 1.77 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 10,044,000.00 4.92 2 央行票据 - - 3 金融债券 13,007,900.00 6.38 其中：政策性金融债 4,001,600.00 1.96 4 企业债券 33,147,300.00 16.25 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 57,000.00 0.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 56,256,200.00 27.58 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 120016 12附息国债16 100,000 10,044,000.00 4.92 2 143761 18电投04 90,000 9,157,500.00 4.49 3 136830 16中信G1 90,000 9,006,300.00 4.41 3 136865 16新燃01 90,000 9,006,300.00 4.41 5 136164 16中油01 90,000 8,954,100.00 4.39 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 投资组合报告附注 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 其他资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 93,397.69 2 应收证券清算款 9,590,181.40 3 应收股利 - 4 应收利息 698,258.77 5 应收申购款 67,246.58 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,449,084.44 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 198,608,307.35 报告期期间基金总申购份额 24,176,498.60 减：报告期期间基金总赎回份额 45,385,411.09 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 177,399,394.86 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期末，基金管理人未持有本基金份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过20%的情况 影响投资者决策的其他重要信息 无。 备查文件目录 备查文件目录 1、《南方中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》； 2、《南方中小盘成长股票型证券投资基金托管协议》； 3、南方中小盘成长股票型证券投资基金2019年1季度报告原文。 存放地点 深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼。 查阅方式 网站：http://www.nffund.com |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |