最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 英大国企改革A(001678) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1524641 | ||||||||
| 基金代码 | 001678 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 英大国企改革主题股票型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：英大基金管理有限公司 基金托管人：广发银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 4月 18日 英大国企改革股票 2019年第 1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 17日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019年 1月 1日起 3月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 英大国企改革股票 场内简称 - 交易代码 001678 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年 11月 22日 报告期末基金份额总额 61,463,425.31份 投资目标 深入挖掘国企改革所带来的投资机会，并通过积极有 效的风险防范措施，力争获取超越业绩比较基准的收 益。本基金重点投资于与国企改革相关的子行业或企 业，在严格控制风险的前提下，力争把握该主题投资 机会实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 1、资产配置策略；2、股票选择策略；3、股指期货 投资策略；4、债券投资策略；5、权证投资策略；6、 资产支持证券投资策略 业绩比较基准 80%×中证国企改革指数收益率＋20%×中证全债指 数收益率 风险收益特征 本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益都要高 于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证 券投资基金中的中高风险投资品种。 基金管理人 英大基金管理有限公司 英大国企改革股票 2019年第 1季度报告 第 3 页 共 12 页 基金托管人 广发银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年 1月 1日 － 2019年 3月 31日 ） 1.本期已实现收益 1,269,161.01 2.本期利润 1,269,161.01 3.加权平均基金份额本期利润 0.0553 4.期末基金资产净值 66,611,395.18 5.期末基金份额净值 1.0838 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 7.12% 0.70% 21.44% 1.22% -14.32% -0.52% 注：同期业绩比较基准为 80%×中证国企改革指数收益率+20%×中证全债指数收益率。 英大国企改革股票 2019年第 1季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：本基金基金合同生效日为 2018年 11月 22日至报告期末未满 1年；本基金建仓期为六个月， 本报告期本基金处于建仓期内。 3.3 其他指标 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 袁忠伟 基金经理 2018年11月 22日 - 19 曾任中国民族证券证 券投资部总经理助 英大国企改革股票 2019年第 1季度报告 第 5 页 共 12 页 理、执行总经理；华 西证券股份有限公司 资产管理总部研究总 监。2015年 1月加入 英大基金管理有限公 司，曾任研究发展部 副总经理，现任权益 投资部总经理，英大 领先回报混合型发起 式证券投资基金、英 大灵活配置混合型发 起式证券投资基金、 英大睿鑫灵活配置混 合型证券投资基金基 金经理。 张媛 基金经理 2019年 3月 11日 - 5 张媛女士，北京工业 大学博士，5年以上证 券从业经历。曾任中 国国际期货有限公司 资产管理部高级量化 分析师，2016年 9月 加入英大基金管理有 限公司权益投资部， 现任英大策略优选混 合型证券投资基金、 英大睿盛灵活配置混 合型证券投资基金基 金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《英 大国企改革主题股票型证券投资基金基金合同》、《英大国企改革主题股票型证券投资基金招募 说明书》的约定，以取信于市场、取信于投资者为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度，加强内部管理，规范 基金运作。本报告期内，基金运作合法合规，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 英大国企改革股票 2019年第 1季度报告 第 6 页 共 12 页 4.3.1 公平交易制度的执行情况 为确保公司所管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《证券投资基 金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理 业务管理办法》等国家法律法规和监管部门的规定，公司已经制定了《英大基金管理有限公司公 平交易管理办法》，适用于公司所管理的全部公募基金、私募资产管理计划等。 公司保障投资决策公平的控制方法包括：实行投资决策委员会领导下的基金经理/投资经理负 责制，明确各自的投资权限，保证不同投资组合经理之间投资决策的独立性，交易执行部门与投 资决策部门严格分离，业绩与风险评估以数量分析为基础，对投资组合进行事后监控。公司建立 了规范的投资流程，明确投资各环节的业务职责，防范投资风险。所有投资组合共享统一的投资 研究平台，投资研究团队使用同一研究报告系统，确保公募基金、特定客户资产管理组合等不同 的投资组合在获得投资信息、投资建议方面享有公平的机会。 公司保障交易分配公平的控制方法包括：建立交易分配公平的内部控制流程，将投资管理职 能和交易执行职能相隔离，实行包括所有投资品种的集中交易制度，并确保公平交易可操作、可 稽核、可持续。公司在交易系统中设置公平交易功能并严格执行，以技术措施保障公平交易的实 现。 监察稽核部定期对不同投资组合（尤其是同一位投资经理管理的不同投资组合）在连续四个 季度期间内、不同时间窗下（1日内、3日内、5日内等）的同向交易以及反向交易的交易时机和 交易价差进行事后合理性分析。 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及《英 大基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控 等环节严格把关，通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行，未发现不同投资组 合之间存在违反公平交易原则的情况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该 证券当日成交量的 5%的情况，且未发现其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年底，我们预计 2019年一季度中国 GDP同比增速仍存下行压力，从而对 A股企业盈利、 投资者风险偏好形成压制因素；宏观政策已开始逆周期调节，财政政策有望更加积极，货币降准 英大国企改革股票 2019年第 1季度报告 第 7 页 共 12 页 空间开启后，实体经济流动性有望逐渐改善，同时降低市场无风险利率；从中长期来看，积极因 素正在逐渐积累。需要重点强调的是，经过 2018年下跌的 A股估值已降至历史较低水平，从国际 比较来看亦具备较高的中长期配置价值，中长期资金应该更多看到的是机会。一季度，本基金坚 持价值投资理念，以低估值、高分红、有成长前景的股票作为重点投资对象；根据市场涨跌节奏， 适时调整价值股与成长股的配置比例，灵活参与权益市场结构性机会。 一季度，基金单位净值增长 7.11%，落后于沪深 300指数涨幅，基金尚处于建仓期、规模不 稳定是主要因素。目前股票市场做多情绪高涨，但后期应关注各行业尤其制造业和周期类的盈利 预期变化。本基金 5月份进入正常运作期，我们坚持配置稳健增值资产，以低估值、有成长前景 的公司股票作为重点投资对象，参考国企改革指数与沪深 300指数设计指数增强型投资组合，积 极参与包括科创板在内的网下新股配售，努力为基金持有人带来持续增长的投资收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.0838元；本报告期基金份额净值增长率为 7.12%，业绩 比较基准收益率为 21.44%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。本报告 期，自 2018年 12月 28日-2019年 3月 18日，本基金基金资产净值存在连续二十个工作低于五 千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 英大国企改革股票 2019年第 1季度报告 第 8 页 共 12 页 6 买入返售金融资产 62,900,000.00 61.26 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 39,708,784.79 38.67 8 其他资产 70,119.95 0.07 9 合计 102,678,904.74 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票投资组合。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券投资组合。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券投资组合。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 英大国企改革股票 2019年第 1季度报告 第 9 页 共 12 页 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期内未参与股指期货投资，报告期末无股指期货持仓。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金报告期内未参与股指期货投资，报告期末无股指期货持仓。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金不参与国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金不参与国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金不参与国债期货投资。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 经查询上海证券交易所、深圳证券交易所、中国货币网等公开信息披露平台，本基金投资的 前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 5.11.2 本期内本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定，也均在基金的备选股票池之内。 英大国企改革股票 2019年第 1季度报告 第 10 页 共 12 页 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 15,396.26 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 24,471.74 5 应收申购款 30,251.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 70,119.95 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 36,002,574.25 报告期期间基金总申购份额 56,594,638.91 减:报告期期间基金总赎回份额 31,133,787.85 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填列） - 报告期期末基金份额总额 61,463,425.31 英大国企改革股票 2019年第 1季度报告 第 11 页 共 12 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基 金情况 序号 持有基金份额比例达到 或者超过 20%的时间区 间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机构 1 2019.01.02-2019.03.13 4,999,000.00 0.00 4,999,000.00 0.00 0.00% 2 2019.01.01-2019.01.01 9,999,000.00 0.00 9,999,000.00 0.00 0.00% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 （1）赎回申请延期办理的风险 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额赎 回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险。 （2）基金净值大幅波动的风险 当高比例投资者大量赎回本基金时，基金为支付赎回款项而卖出所持有的证券，可能造成证券价格波 动，导致本基金资产净值发生波动。若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按 约定将部分或全部归入基金资产，可能对基金资产净值造成较大波动。若高比例投资者大量赎回本基 金，计算基金份额净值时进行四舍五入也可能引起基金份额净值发生波动。 （3）基金规模较小导致的风险 高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。 （4）提前终止基金合同的风险 英大国企改革股票 2019年第 1季度报告 第 12 页 共 12 页 高比例投资者赎回后，可能出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000 万元而面临的转换基金运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等风险。 （5）对重大事项进行投票表决时面临的风险 当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大会并 对重大事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 中国证监会批准英大国企改革主题股票型证券投资基金设立的文件 《英大国企改革主题股票型证券投资基金基金合同》 《英大国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书》 《英大国企改革主题股票型证券投资基金托管协议》 基金管理人业务资格批件和营业执照 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告 9.2 存放地点 基金管理人和基金托管人住所 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站或基金托管人的住所免费查阅备查文件，在支付工本费 后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 公司网站：http://www.ydamc.com/ 英大基金管理有限公司 2019年 4月 18日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |