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| 中银证券健康产业混合(002938) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1523461 | ||||||||
| 基金代码 | 002938 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中银国际证券股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年4月18日 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。 基金产品概况 基金简称 中银证券健康产业混合 交易代码 002938 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年9月7日 报告期末基金份额总额 108,113,316.66份 投资目标 本基金通过积极把握健康产业主题相关行业的投资机会，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过大类资产配置策略、个股优选策略、债券投资策略、中小企业私募债券投资策略、权证投资策略、资产支持证券投资策略，以期获得长期稳定收益。 业绩比较基准 50%*中证医药卫生指数收益率+50%*中证全债指数收益率 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。 基金管理人 中银国际证券股份有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019年1月1日 － 2019年3月31日 ） 1.本期已实现收益 6,195,513.27 2.本期利润 24,599,626.85 3.加权平均基金份额本期利润 0.2204 4.期末基金资产净值 108,898,668.96 5.期末基金份额净值 1.0073 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 28.07% 1.53% 14.68% 0.88% 13.39% 0.65% 注: 业绩比较基准=中证医药卫生指数收益率*50% + 中证全债指数收益率*50% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注: 本基金合同于2016年9月7日生效。 其他指标 注：无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 罗众球 本基金基金经理 2016年9月7日 - 8 罗众球，硕士研究生，中国国籍，已取得证券、基金从业资格。2009年至2010年任职于复星医药药品研发部；2010年至2012年任职于恒泰证券，担任医药行业研究员；2012年至2013年8月任职于宏源证券资产管理分公司，担任医药行业研究员。2013年8月加盟中银国际证券股份有限公司，历任中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、中银证券瑞享定期开放灵活配置混合型证券投资基金、中银证券安弘债券型证券投资基金、中银证券瑞丰定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任中国红稳定价值、中国红稳健增长、中国红1号集合资产管理计划投资主办人、中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金、中银证券保本1号混合型证券投资基金基金经理。 张燕 本基金基金经理 2018年1月31日 2019年2月11日 7 张燕，硕士研究生， 中国国籍，已取得证券、基金从业资格。2011年7月至2015年5月任职新华基金管理有限公司研究部，担任基金经理助理兼研究员；2015年5月至2016年11月任职中欧基金管理有限公司事业部策略十组，担任基金经理；2016年11月至2017年10月任职中国人寿养老保险股份有限公司投资中心，担任高级权益投资经理。2017年10月加盟中银国际证券股份有限公司，历任中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、中银证券瑞享定期开放灵活配置混合型证券投资基金、中银证券瑞丰定期开放灵活配置混合型证券投资基金、中国证券新能源灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 注：1、上述任职日期为根据公司确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基金经理的任职日期为基金合同生效日。 2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 为了保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，本基金管理人根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，建立了基金管理业务、资产管理业务公平交易管理办法、产品与交易部交易室异常交易监控与报告管理办法等公平交易相关制度体系。公司旗下投资组合严格按照制度的规定，参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，主要包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关环节。研究团队负责提供投资研究支持，投资团队负责投资决策，交易室负责实施交易并实时监控，风险管理部负责事前监督、事中检查和事后稽核，对交易情况进行合理性分析。通过多部门的协作互控，保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。 公司一直严格遵循公平交易相关规章制度，执行严格的公平交易行为。在严格方针指导下，报告期内，未出现任何异常关联交易以及与禁止交易对手间的交易行为。 报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗口下（如：1日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易开展交易价差分析。分析结果表明，本报告期内公司对各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，未发生同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的情况。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金投资策略和运作分析 一季度，A股市场经过2018年的低迷之后总体迎来了强势反弹，估值和情绪修复并行。1月以上证50指数为首的标的在震荡中迎来反弹，主要来自于中美谈判磋商进展好于预期，政策利好和外部环境改善使风险偏好开始修复，央行宣布全面降准，释放信用扩张信号；2月中小板和创业板的开始走强，触发因素主要是社融数据的超预期增长和北上资金的流入促使流动性逐渐改善；3月以来，MSCI 纳入A股权重增加、科创板推出、增值税改革等利好事件继续推动股市上涨，且创业板的涨幅高于大盘，但在部分利空消息和基本面数据影响下，投资者开始重新审视估值，市场情绪逐渐从过热恢复冷静，季末市场表现逐渐呈现分化和震荡。行业层面上，5G、电子、券商、农林牧渔等涨幅居前，银行、周期相关行业表现较弱。 进入2019年以来，考虑到市场估值中枢处于低位，风险收益比突出，中银证券健康产业基金一直保持较高的仓位, 标的选择上继续聚焦低估值、有业绩、有成长的优质公司，在控制风险的前提下，坚持灵活、稳健的操作，重点投资于健康产业领域。 展望二季度，市场已经大概率进入牛市初期，但经历过一季度的快速估值修复后，二季度大概率迎来震荡整理，全年将呈现震荡上行的趋势。本基金坚持牛市思维，总体偏向进攻。 中国这一轮经济大调整或已进入尾声，随着各项改革加速推进，增长动力正在发生变化，过去依赖于人口红利、外贸出口和投资等增长动力支撑，而未来增长动力将主要来自于改革红利和科技创新等，科创板的快速推进和大规模的减税降费亦将为企业的盈利增长提供新的支持。 牛市初始,继续保持多头思维,优化持仓结构,未来的投资思路仍是需要以安全为首要原则，在以价值为基础上稳中求进。我们将在健康产业中继续发挥专业投资的优势，灵活调整仓位并且持续优化配置，审慎投资、勤勉尽责、兢兢业业持续为基金持有人创造价值，谋求长期、稳定的投资回报。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.0073元；本报告期基金份额净值增长率为28.07%，业绩比较基准收益率为14.68%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 103,423,091.62 92.51 其中：股票 103,423,091.62 92.51 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 8,251,627.81 7.38 8 其他资产 120,606.24 0.11 9 合计 111,795,325.67 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 57,990,055.04 53.25 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 16,837,738.14 15.46 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 13,062,020.00 11.99 J 金融业 134,343.00 0.12 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 10,368,637.44 9.52 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 5,030,298.00 4.62 S 综合 - - 合计 103,423,091.62 94.97 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金投资范围未包括港股通投资股票，无相关投资政策。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000063 中兴通讯 297,700 8,692,840.00 7.98 2 002589 瑞康医药 699,000 6,325,950.00 5.81 3 600718 东软集团 386,600 5,663,690.00 5.20 4 300005 探路者 1,195,550 5,571,263.00 5.12 5 600138 中 青 旅 326,592 5,493,277.44 5.04 6 300523 辰安科技 102,600 5,432,670.00 4.99 7 600351 亚宝药业 661,500 5,404,455.00 4.96 8 600285 羚锐制药 603,757 5,325,136.74 4.89 9 002735 王子新材 162,100 5,167,748.00 4.75 10 002343 慈文传媒 466,200 5,030,298.00 4.62 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证投资。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未投资股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围未包括股指期货，无相关投资政策。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策。 本期国债期货投资评价 本基金报告期内未参与国债期货投资，无相关投资评价。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本报告编制日前一年以内，本基金持有的“瑞康医药”的发行主体瑞康医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会山东监管局现场检查发现存在以下问题：2016年，公司从关联方山东瑞祥口腔医院有限公司（以下简称山东瑞祥）借款34793.98万元，当年还款34793.98万元，年底无余额。2017年，公司从山东瑞祥借款19500万元，当年还款19500万元，年底无余额。对于上述关联资金往来，公司未在2016、2017年半年度报告、年度报告中披露。2017年6月至12月，公司向关联方荣成市眼科医院有限公司销售药品器械合计3430.59万元。对于该项关联交易，公司未在2017年半年度报告、年度报告中披露。违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，中国证监会山东监管局于2018年12月27日对公司采取了出具警示函的监管措施。本基金持有的“探路者”的发行主体探路者控股集团股份有限公司收到深交所创业板公司管理部《关于对探路者控股集团股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2019〕第 14 号）。公司于2019年1月31日晚间披露《关于公司收到政府补助的公告》，2018年度公司获得与收益相关的政府补助金额合计1,466.78万元。其中，第4笔政府补助金额为1,356.75万元，对当期净利润影响额约为1,153.24万元，占2017年度经审计净利润绝对值的13.59%。该笔补助已于2018年5月收到，但未按照规定及时进行披露。公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018年4月修订）》第1.4条、第2.1条、第2.6条、第11.11.5条，《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第5.1.6条的规定。公司董事会应充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 本基金管理人将密切跟踪相关进展，在严格遵守法律法规和基金合同基础上进行投资决策。 本基金投资的前十名证券的其他发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年以内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 97,309.39 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,927.93 5 应收申购款 21,368.92 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 120,606.24 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 113,063,079.85 报告期期间基金总申购份额 2,358,952.85 减:报告期期间基金总赎回份额 7,308,716.04 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 108,113,316.66 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：本报告期内管理人未持有本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本报告期末基金的管理人未运用固有资金申赎及买卖本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 注：本基金本报告期内单一投资者持有基金份额比例未有达到或超过20%的情况。 影响投资者决策的其他重要信息 无 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会准予中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金注册的批复 2、《中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人的业务资格批件、营业执照 6、基金托管人的业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 存放地点 基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人基金网站www.bocifunds.com。 查阅方式 投资者可以在开放时间内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，也可登陆基金管理人基金网站www.bocifunds.com 查阅。 中银国际证券股份有限公司 2019年4月18日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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