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| 易方达鑫转添利混合A(005955) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1523139 | ||||||||
| 基金代码 | 005955 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 易方达鑫转添利混合型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年四月十八日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 易方达鑫转添利混合 基金主代码 005955 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年8月9日 报告期末基金份额总额 471,453,262.30份 投资目标 本基金通过积极主动的投资管理，在控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金综合考量各类资产的市场容量、市场流动性和风险收益特征等因素，在债券（含可转债）、股票、货币市场工具等类别资产间进行优化配置，确定各类资产的中长期配置比例，并结合市场环境动态调整各类资产的配置比例。在战略资产配置方面，本基金长期资产配置以债券（含可转债）、货币市场工具为主，股票等权益类资产为辅，且在一般情况下保持上述各类资产配置比例相对稳定。在战术资产配置方面，本基金将基于对市场的判断积极主动调整战略资产配置方案。总体而言，战术性组合调整不会改变本基金产品本身的风险收益特征，其目的在于尽可能规避或控制本基金所面临的各类风险并提高收益率。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×15%+中证可转换债券指数收益率×20%+中债新综合指数收益率×60%+金融机构人民币活期存款基准利率（税后）×5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 易方达基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 易方达鑫转添利混合A 易方达鑫转添利混合C 下属分级基金的交易代码 005955 005956 报告期末下属分级基金的份额总额 456,780,193.04份 14,673,069.26份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2019年1月1日-2019年3月31日) 易方达鑫转添利混合A 易方达鑫转添利混合C 1.本期已实现收益 753,193.99 200,887.36 2.本期利润 14,897,922.84 2,498,176.20 3.加权平均基金份额本期利润 0.1058 0.1090 4.期末基金资产净值 522,002,301.07 16,654,045.87 5.期末基金份额净值 1.1428 1.1350 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 易方达鑫转添利混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 10.83% 0.51% 8.13% 0.41% 2.70% 0.10% 易方达鑫转添利混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 10.45% 0.51% 8.13% 0.41% 2.32% 0.10% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 易方达鑫转添利混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2018年8月9日至2019年3月31日) 易方达鑫转添利混合A 易方达鑫转添利混合C 注：1.本基金合同于2018年8月9日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年。 2.按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同（第十二部分二、投资范围，三、投资策略和四、投资限制）的有关约定。 3.自基金合同生效至报告期末，A类基金份额净值增长率为14.28%，C类基金份额净值增长率为13.50%，同期业绩比较基准收益率为8.18%。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张清华 本基金的基金经理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金的基金经理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金的基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金的基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金的基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金的基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、易方达丰华债券型证券投资基金的基金经理、易方达丰和债券型证券投资基金的基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金的基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金的基金经理、易方达安心回报债券型证券投资基金的基金经理、混合资产投资部总经理 2018-08-09 - 12年 硕士研究生，曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日，“离任日期”为公告确定的解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共34次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 债券市场一季度，收益率先下后上，全季度来看收益率有所上行。年初在较差的经济增长预期和货币政策宽松影响下，债券收益率延续了18年的下行趋势并创出新低。此后虽然资金面仍处于宽松格局，但社融大幅增长和PMI数据超预期回升使得市场风险偏好提升，中长端债券收益率震荡上行，收益率曲线陡峭化。受益于实体经济流动性改善以及化解地方政府债务措施出台，行业龙头企业发行的产业债和城投债信用利差出现明显压缩。 权益和转债市场方面，一季度经历了股市的小牛市，上证综指上涨23.9%，创业板指上涨35.4%，中证转债上涨17.5%、对上证综指的弹性高达0.73，转债跟涨情绪很好。这波小牛市的行情，有两个较突出的影响因素：一是贸易战加征关税持续延期，对情绪的压制大幅缓解，二是政策面持续超预期，无论是大幅增长的信贷投放，还是政策层对股市的关注度和呵护，都带来风险偏好的大幅回升，反映在创业板指的涨幅更高。股市从单边下跌的市场，经历小牛市慢慢进入震荡后，整体波动率提升，对应转债的期权价值大幅提升，期权价值已经明显替代信用风险来主导债底的抬升，转债在股市变盘时候性价比持续提升。 报告期内，随着安全边际的累积，以及对权益市场的判断，大幅降低了债券部分的仓位，增加了权益和转债仓位，择券方面除了老券中的白马、成长标的外，也增配了新上市重点个券。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金A类基金份额净值为1.1428元，本报告期份额净值增长率为10.83%；C类基金份额净值为1.1350元，本报告期份额净值增长率为10.45%；同期业绩比较基准收益率为8.13%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 80,064,865.75 11.98 其中：股票 80,064,865.75 11.98 2 固定收益投资 533,312,136.12 79.82 其中：债券 533,312,136.12 79.82 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 36,739,976.16 5.50 7 其他资产 18,022,916.62 2.70 8 合计 668,139,894.65 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 74,118,370.75 13.76 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 3,538,332.00 0.66 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 2,408,163.00 0.45 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 80,064,865.75 14.86 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 600486 扬农化工 259,800 14,377,332.00 2.67 2 000895 双汇发展 394,500 10,197,825.00 1.89 3 002202 金风科技 627,725 9,133,398.75 1.70 4 300628 亿联网络 56,700 5,528,250.00 1.03 5 600332 白云山 141,300 5,510,700.00 1.02 6 000860 顺鑫农业 89,200 5,408,196.00 1.00 7 600933 爱柯迪 560,700 5,281,794.00 0.98 8 002415 海康威视 117,200 4,110,204.00 0.76 9 600104 上汽集团 138,000 3,597,660.00 0.67 10 600703 三安光电 241,500 3,542,805.00 0.66 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 30,017,000.00 5.57 其中：政策性金融债 30,017,000.00 5.57 4 企业债券 61,211,730.00 11.36 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 8,313,400.00 1.54 7 可转债（可交换债） 433,770,006.12 80.53 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 533,312,136.12 99.01 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 113021 中信转债 216,090 23,279,375.70 4.32 2 113022 浙商转债 194,470 21,362,529.50 3.97 3 190201 19国开01 200,000 20,000,000.00 3.71 4 110051 中天转债 177,170 19,522,362.30 3.62 5 123019 中来转债 138,490 15,112,028.80 2.81 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1中信转债（代码：113021）为易方达鑫转添利混合型证券投资基金的前十大持仓证券。2018年11月19日，中国银保监会针对中信银行股份有限公司的如下违法违规事实处以罚款2280万元：（一）理财资金违规缴纳土地款；（二）自有资金融资违规缴纳土地款；（三）为非保本理财产品提供保本承诺；（四）本行信贷资金为理财产品提供融资；（五）收益权转让业务违规提供信用担保；（六）项目投资审核严重缺位。 本基金投资中信转债的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除中信转债外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 22,956.02 2 应收证券清算款 500,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 2,619,832.46 5 应收申购款 14,880,128.14 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 18,022,916.62 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 128035 大族转债 12,644,250.00 2.35 2 110040 生益转债 12,069,000.00 2.24 3 128018 时达转债 11,850,692.80 2.20 4 113518 顾家转债 11,178,758.30 2.08 5 113515 高能转债 10,850,179.80 2.01 6 123003 蓝思转债 10,592,156.58 1.97 7 132012 17巨化EB 9,151,200.00 1.70 8 123009 星源转债 9,126,173.55 1.69 9 128020 水晶转债 9,094,706.05 1.69 10 128044 岭南转债 8,578,662.40 1.59 11 128036 金农转债 8,068,784.73 1.50 12 113014 林洋转债 7,401,100.00 1.37 13 128045 机电转债 7,329,826.08 1.36 14 128027 崇达转债 7,114,800.00 1.32 15 110041 蒙电转债 6,887,999.00 1.28 16 113008 电气转债 6,081,000.00 1.13 17 128016 雨虹转债 5,805,000.00 1.08 18 127006 敖东转债 5,399,500.00 1.00 19 132013 17宝武EB 5,103,500.00 0.95 20 128026 众兴转债 5,001,646.32 0.93 21 127007 湖广转债 4,810,000.00 0.89 22 113015 隆基转债 4,790,192.80 0.89 23 110043 无锡转债 4,776,300.00 0.89 24 128033 迪龙转债 4,719,414.00 0.88 25 128023 亚太转债 4,562,290.00 0.85 26 123014 凯发转债 4,523,973.86 0.84 27 128017 金禾转债 4,512,480.00 0.84 28 132015 18中油EB 4,018,800.00 0.75 29 128029 太阳转债 3,516,800.00 0.65 30 123010 博世转债 3,309,819.78 0.61 31 128021 兄弟转债 2,581,760.70 0.48 32 132010 17桐昆EB 2,463,000.00 0.46 33 123015 蓝盾转债 2,375,950.00 0.44 34 128015 久其转债 2,329,833.09 0.43 35 113012 骆驼转债 1,583,905.00 0.29 36 113517 曙光转债 1,252,300.00 0.23 37 113509 新泉转债 1,109,570.70 0.21 38 110034 九州转债 1,104,200.00 0.20 39 128032 双环转债 1,068,000.00 0.20 40 120001 16以岭EB 919,380.40 0.17 41 123002 国祯转债 860,020.00 0.16 42 123011 德尔转债 669,480.00 0.12 43 113016 小康转债 640,980.00 0.12 44 128010 顺昌转债 625,620.00 0.12 45 113019 玲珑转债 569,368.80 0.11 46 128042 凯中转债 540,603.80 0.10 47 128022 众信转债 443,724.65 0.08 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明 1 002202 金风科技 1,458,273.75 0.27 配股流通受限 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 易方达鑫转添利混合A 易方达鑫转添利混合C 报告期期初基金份额总额 32,127,159.73 30,095,926.04 报告期基金总申购份额 487,368,026.36 9,367,490.74 减：报告期基金总赎回份额 62,714,993.05 24,790,347.52 报告期基金拆分变动份额 - - 报告期期末基金份额总额 456,780,193.04 14,673,069.26 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未持有本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 1.中国证监会准予易方达鑫转添利混合型证券投资基金注册的文件； 2.《易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金合同》； 3.《易方达鑫转添利混合型证券投资基金托管协议》； 4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》； 5.基金管理人业务资格批件、营业执照。 8.2存放地点 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。 8.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 易方达基金管理有限公司 二〇一九年四月十八日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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