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| 中航新起航灵活配置混合A(005537) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1522282 | ||||||||
| 基金代码 | 005537 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-17 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中航新起航灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：中航基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2019 年 4 月 17 日 中航新起航灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4 月 12 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。 § 2 基金产品概况 基金简称 中航新起航灵活配置混合 交易代码 005537 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 4 月 23 日 报告期末基金份额总额 3,782,055.80 份 投资目标 前瞻性地把握不同时期股票市场和债券市场的 收益率，在严格控制风险的前提下，力争在中长 期为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。 投资策略 本基金为混合型基金，以获取长期稳定收益为目 标。根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展 变动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未 来做出科学预测。在此基础上，结合对流动性及 资金流向的分析，综合股市和债市估值及风险分 析进行资产配置。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率 ×50% + 中债综合指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高 于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基 金。 基金管理人 中航基金管理有限公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 中航新起航灵活配置混 合 A 中航新起航灵活配置 混合 C 下属分级基金的交易代码 005537 005538 中航新起航灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 3 页 共 12 页 报告期末下属分级基金的份额总额 2,582,936.35 份 1,199,119.45 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2019 年 1 月 1 日 － 2019 年 3 月 31 日 ） 中航新起航灵活配置混合 A 中航新起航灵活配置混 合 C 1．本期已实现收益 236.24 -2,650.54 2．本期利润 -2,895.06 -4,000.84 3．加权平均基金份额本期利润 -0.0006 -0.0024 4．期末基金资产净值 2,628,842.30 1,208,638.32 5．期末基金份额净值 1.0178 1.0079 注：①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ②所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中航新起航灵活配置混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -0.08% 0.02% 13.89% 0.77% -13.97% -0.75% 中航新起航灵活配置混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -0.26% 0.02% 13.89% 0.77% -14.15% -0.75% 中航新起航灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 中航新起航灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 5 页 共 12 页 3.3 其他指标 无 § 4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 韩浩 基 金 经 理 2018 年 4 月 23 日 - 12 硕士研究生。曾供职于中国 民族证券有限责任公司担 任市场策略部分析师、财富 中心总经理助理；金元证券 股份有限公司担任首席投 资顾问；中航证券有限公司 担任投资主办。2016 年 9 月 至今，担任中航基金管理有 中航新起航灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 6 页 共 12 页 限公司权益投资部基金经 理。 杜晓安 基 金 经 理 2018 年 4 月 23 日 - 7 硕士研究生。曾供职于民生 证券股份有限公司担任固 定收益部交易经理、国都证 券股份有限公司固定收益 部投资经理。2016 年 9 月 至今，担任中航基金管理有 限公司固定收益部基金经 理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《中航新起航灵活配置混合型证券 投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基 金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，本基金运作 合法合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和 公司内部公平交易制度。在统一的研究平台和公共信息平台，保证各组合得到公平的投资资讯； 公平对待不同投资组合，禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的的投资交易活动；在保证各 投资组合投资决策相对独立性的同时，严格执行授权审批程序；实行集中交易制度和公平交易分 配制度；建立不同投资组合投资信息的管理及保密制度，保证不同投资组合经理之间的重大非公 开投资信息的相互隔离；通过 IT 系统和人工监控等方式进行日常监控，公平对待旗下管理的所有 投资组合。 本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况，公司旗下各基金不存在因非公平交易等导致 的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。 中航新起航灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 7 页 共 12 页 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2019 年一季度，A 股持续走强，上证指数、创业板和中小板指数都出现较大幅度的上涨，表 现相对比较好的行业是农林牧渔、计算机和非银金融；表现相对较差的行业是公用事业、银行和 建筑装饰。一季度，中小创商誉减值等利空出尽以后带领 A 股走出了一波赚钱效应明显的行情； 随着科创板的推进，信息技术、高端装备、生物医药、新材料、新能源等领域受益明显，也出现 了较大幅度的涨幅；同时，随着宏观经济阶段性见底回升，以化工、钢铁、采掘、有色为代表的 周期板块也触底反弹。当前，PMI 指数重返枯荣线，宏观经济阶段性见底回升无法证伪，贸易战 等不确定性因素明显缓和，A股可能迎来阶段性进攻机会。 本基金一直坚持稳健的投资策略，以保护投资者稳定收益为前提，适时的加大对股票的仓位 配置。板块方面，宏观经济短期无法证伪，重点关注基建、周期板块，成长逻辑下需求旺盛的 5G 板块，适时增加受益于科创板的自主可控、先进制造、计算机、新能源等板块配置。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末中航新起航灵活配置混合 A基金份额净值为 1.0178 元，本报告期基金份额净 值增长率为-0.08%；截至本报告期末中航新起航灵活配置混合 C 基金份额净值为 1.0079 元，本报 告期基金份额净值增长率为-0.26%；同期业绩比较基准收益率为 13.89%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金自 2018 年 5 月 24 日起基金资产净值开始低于 5000 万元，5月 24 日当日基金资产净 值为 41,591,291.40 元。2019 年 3 月 31 日，本基金资产净值为 3,837,480.62 元。报告期内，本 基金资产净值低于 5000 万元的情形已连续超过 60 个工作日。本公司已按基金合同有关条款，向 中国证券业监督管理委员会提交解决方案。 § 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 中航新起航灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 8 页 共 12 页 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,949,397.60 76.12 其中：债券 2,949,397.60 76.12 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 815,608.96 21.05 8 其他资产 109,763.68 2.83 9 合计 3,874,770.24 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,949,397.60 76.86 其中：政策性金融债 2,949,397.60 76.86 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 2,949,397.60 76.86 中航新起航灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 9 页 共 12 页 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 018005 国开 1701 20,000 2,000,200.00 52.12 2 108602 国开 1704 9,360 949,197.60 24.73 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 无 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 中航新起航灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 10 页 共 12 页 5.10.3 本期国债期货投资评价 无 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 无 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 无 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 52.82 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 109,710.86 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 109,763.68 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 中航新起航灵活配置混合 A 中航新起航灵活配置 混合 C 报告期期初基金份额总额 7,305,426.94 2,004,869.97 报告期期间基金总申购份额 54,536.47 36,492.20 减:报告期期间基金总赎回份额 4,777,027.06 842,242.72 中航新起航灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 11 页 共 12 页 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 2,582,936.35 1,199,119.45 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有过本基金份额。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 序号 持有基金份额比例 达到或者超过 20% 的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 - - - - - - - 个人 1 20190101-20190121 2,485,089.46 0.00 2,485,089.46 0.00 0.00% 产品特有风险 本基金本报告期内存在单一持有人持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。当单一持有人持有份额 超 20%时，将面临客户集中度较高的风险，对基金规模的稳定性带来隐患，可能的赎回将可能引发产 品的流动性风险。本管理人将加强与客户的沟通，尽量了解申赎意向，审慎确认大额申购与大额赎回， 提前做好投资计划，有效防控产品流动性风险，公平对待投资者，保障中小投资者合法权益，本基金 管理人拥有完全、独立的投资决策权，不受特定投资者的影响。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无 中航新起航灵活配置混合 2019年第 1季度报告 第 12 页 共 12 页 § 9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准中航新起航灵活配置混合型证券投资基金募集的文件 9.1.2 《中航新起航灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《中航新起航灵活配置混合型证券投资基金基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内中航新起航灵活配置混合型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 中航基金管理有限公司，地址：北京市朝阳区安立路 78、80 号 11 层 1101 内 1105 室 9.3 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.avicfund.cn 9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：400-666-2186 中航基金管理有限公司 2019 年 4 月 17 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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