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| 工银核心价值混合A(481001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1516358 | ||||||||
| 基金代码 | 481001 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-04-13 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第1号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 1 重要提示 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会2005年7月11日证监基金字﹝2005﹞122号文核准募集。本基金的基金合同于2005年8月 31日正式生效，并于2015年9月23日进行了更新。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基 金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风 险，由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人 管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者 保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2019年2月28日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2018年12月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2 甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人：郭特华 成立日期： 2005 年 06 月 21 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】 93 号 中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2 亿元人民币 联系人： 朱碧艳 联系电话： 400-811-9999 股权结构： 中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的 20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1．董事会成员 尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董 事。复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委 书记、国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南 分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。 Michael Levin 先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin 先 生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和 私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。 在 2011 年 8 月加入瑞士信贷之前， Levin 先生是 AsiaCrest Capital 的首席执行官， AsiaCrest Capital 是一家位于香港的对 冲基金 FoF。再之前，他曾在 Hite Capital 和英仕曼集团担任投资组合经理。 Levin 先生 也是 Metropolitan Venture Partners 的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业 拥有超过 20 年的经验。 Levin 先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学 理学士学位。 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 3 产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处 长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商 银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算 中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处 长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专 家。 田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高 等研究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计 划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政 府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。 2006 年被《华尔街电讯》 列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设 计、中国经济等。 葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。 2017年12月起担任北京创新伙伴 教育科技公司监事。 2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司 股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。 2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发 行监管部。 1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。 1994年7月至 1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。 Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任 云顶香港有限公司副董事长， 怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指 数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委 员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾 被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 2． 监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。 2005 年 12 月起，郑剑锋先生任职于中国工 商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 4 负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。 2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中 国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董 事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信 贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国 区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官，现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。 ACCA 非执业会员。 2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务 所高级审计员； 2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。 倪莹女士，监事，硕士。 2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科 长，校团委副书记。 2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。 2011 年加入工银瑞信，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。 2001年至2003年任职于富友证券财务部； 2003年至2005年任 职于银河基金，担任注册登记专员。 2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。 3．高级管理人员 郭特华女士，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长， 兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。 1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经 理， 2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管 理（国际）有限公司董事， 1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司，历任 职员、债券（金融工程）研究员； 2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理有限公 司，历任研究员、基金经理助理； 2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理有限公 司，历任研究员、基金经理。 2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资管 理有限公司董事， 1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业 务； 1993年6月至2002年4月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科 长、国际业务部副总经理； 2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历 任市场营销部副总经理、清算部副总经理。 2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 5 （国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。 2001年4月至2005年6月，任职 于中国工商银行资产托管部。 2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4．本基金基金经理 何肖颉先生， 20 年证券从业经验；曾任博时基金基金裕阳的基金经理助理、基金裕华 的基金经理、博时新兴成长股票型基金的基金经理； 2004 年 5 月至 2005 年 1 月担任社保 基金管理小组基金经理助理； 2008 年加入工银瑞信，现任权益投资部联席总监， 2014 年 3 月 6 日至今，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理； 2015 年 1 月 27 日至 今，担任工银国企改革主题股票型基金基金经理； 2015 年 6 月 2 日至今，担任工银瑞信生 态环境行业股票型基金基金经理； 2015 年 12 月 29 日至今，担任工银瑞信新趋势灵活配置 混合型基金基金经理。 本基金历任基金经理： 江晖先生， 2005 年 8 月 31 日至 2007 年 5 月 24 日管理本基金。 王筱苓女士： 2007 年 1 月 5 日至 2007 年 11 月 29 日管理本基金。 詹粤萍女士： 2007 年 5 月 8 日至 2007 年 11 月 29 日管理本基金。 曹冠业先生： 2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日管理本基金。 张翎先生： 2007 年 4 月 24 日至 2010 年 4 月 12 日管理本基金。 何江旭先生， 2010 年 4 月 12 日至 2014 年 7 月 30 日管理本基金。 宋炳珅先生， 2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日管理本基金。 5． 投资决策委员会成员 郭特华女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生， 15 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员； 2007 年加入工 银瑞信，现任权益投资总监。 2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资 基金基金经理； 2013 年 1 月 18 日至今，担任工银双利债券基金基金经理； 2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日 至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理； 2014 年 10 月 23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理； 2014 年 11 月 18 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理； 2015 年 2 月 16 日至 2017 年 12 月 22 日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理； 2017 年 4 月 12 日至 2018 年 12 月 28工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 6 日，担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生， 17 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理； 2010 年加入 工银瑞信，现任固定收益投资总监。 2010 年 8 月 16 日至今，担任工银双利债券型基金基 金经理； 2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日，担任工银保本混合基金基金经理； 2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日，担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理； 2013 年 6 月 26 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理； 2013 年 7 月 4 日至 2018 年 2 月 23 日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理； 2014 年 9 月 19 日起至今，担任 工银新财富灵活配置混合型基金基金经理； 2015 年 5 月 26 日起至 2018 年 6 月 5 日，担任 工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生， 16 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员； 2010 年加 入工银瑞信，现任权益投资总监。 2011 年 11 月 23 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理； 2013 年 9 月 23 日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理； 2014 年 10 月 22 日至 2017 年 10 月 9 日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理； 2015 年 4 月 28 日至 2018 年 3 月 2 日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理； 2016 年 1 月 29 日至 2018 年 11 月 30 日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经 理； 2017 年 4 月 21 日至 2019 年 1 月 24 日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 基金经理； 2018 年 3 月 28 日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经 理， 2018 年 6 月 5 日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生， 16 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理； 2008 年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 郝康先生， 21 年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在 联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资 产管理（国际）有限公司担任副总经理； 2016 年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权 益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监， 2016 年 12 月 30 日至今，担任工银瑞信沪 港深股票型证券投资基金基金经理； 2017 年 11 月 9 日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理， 2018 年 5 月 10 日至今，担任工银瑞信新经济灵活 配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理； 2018 年 12 月 25 日至今，担任工银瑞信红利工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 7 优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监， 1990 年至 1995 年， 任职于荷兰银行台北分行，担任协理； 1995 年至 2002 年，任职于日本大和投资信托（香 港）有限公司，担任资深投资经理； 2003 年至 2004 年，任职于台湾英国保诚投资信托公 司，担任投资总监； 2004 年至 2006 年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管 理部副总裁； 2006 年至 2008 年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资 总监； 2008 年至 2013 年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监； 2014 年至 2016 年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人； 2017 年至 2018 年 6 月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。 朱碧艳女士，简历同上。 章赟先生， 12 年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学 研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限 公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）； 2014 年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010） 66594942 中国银行客服电话： 95566 三、相关服务机构 （一） A 类基金份额发售机构 1、直销机构工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 8 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人：郭特华 客户服务电话： 400-811-9999 传 真： 010-81042588、 010-81042599 联系人：宋倩芳 网 址： http://www.icbccs.com.cn 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：侯燕鹏 传真： 010－66594431 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 联系人：张静工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 9 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： http://www.ccb.com/ （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话： 021－58781234 传真： 021－58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 10 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com （8）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 电话： 010－66224815 传真： 010—66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn （10）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客户服务电话： 95511-3工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 11 网址： http://www.bank.pingan.com （11）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 传真： 010－65550828 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com （12）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 95541 网址： http://www.cbhb.com.cn （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn （14）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号 办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 12 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话： 010-63229475 传真： 010-63229478 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com （15）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：于慧 电话： 021—61618888 传真： 021－63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn （16）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话： 0571-96523； 400-8888-508 网址： http://www.hzbank.com.cn （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021－22169081工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 13 传真： 021-22169134 客户服务电话： 4008888788； 95525 网址： http://www.ebscn.com （18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： 021－38676666 传真： 021—38670161 客户服务电话： 400-8888-666/95521 网址： http://www.gtja.com （19）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 电话： 010—66568430 传真： 010—66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010－85130588 传真： 010—65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 14 （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话： 0755—82960223 传真： 0755－82943636 客户服务电话： 95565、 4008888111 公司网址： http://www.newone.com.cn （22）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010－84588888 传真： 010－84865560 客户服务电话： 010—84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ （23）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话： 021-38565547 传真： 021－38565783 客户服务电话： 95562 网站： http://www.xyzq.com.cn （24）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 15 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021－23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com （25）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话： 0531－89606165 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 95548 网址： http://www.zxwt.com.cn （26）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：崔少华（代行） 联系人：李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务热线： 95579； 4008-888-999 网址： http://www.95579.com/ （27）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编： 200031） 法定代表人：李梅 联系人：黄维琳、钱达琛 电话： 021-33389888工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 16 传真： 021-33388224 客户服务电话： 95523 或 4008895523 网址： http://www.sywg.com （28）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话： 0471-4913998 传真： 0471-4930707 客户服务电话： 0471-4961259 网址： http://www.cnht.com.cn （29）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755－82825551 传真： 0755—82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn （30）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址；安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话： 0551－2272101 传真： 0551－2272100 客户服务电话：全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址： http://www.gyzq.com.cn工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 17 （31）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755—82130833 传真： 0755－82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn （32）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室 法定代表人：范炎 联系人：沈刚 电话： 0510－82831662 传真： 0510－82830162 客户服务电话： 4008885288（全国）， 0510—82588168（无锡） 网址： http://www.glsc.com.cn （33）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人：何亚刚 联系人：李小雅 电话： 010-59355930 传真： 010—66553791 客户服务电话： 400-889-5618 网址： http://www.e5618.com （34）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 18 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn/ （35）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层 办公地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755－83516094 传真： 0755—83516199 客户服务电话： 4006666888 网址： http://new.cgws.com/ （36）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 联系人：袁月 电话： 0755—36659385 传真： 021－68777822 客户服务电话： 4008209898； 021—38929908 网址： http://www.cnhbstock.com/ （37）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 19 电话： 022-28451861 传真： 022-28451892 客户服务电话:400-6515-988 网址： http://www.bhzq.com （38）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531－81283938 传真： 0531—81283900 客户服务电话： 95538 网址： http://www.qlzq.com.cn （39）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18—19 楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：汪汇 电话： 021-50586660 传真： 021-58319590 客户服务电话： 95531； 4008888588 网址： http://www.longone.com.cn （40）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、 15、 16、 18、 19、 20、 21、 22、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755-82023442 传真： 0755-82026539工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 20 客户服务电话： 4006008008 网址： http://www.china-invs.cn （41）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755－22626172 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 4008816168 网址： http://www.pingan.com/ （42）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291 号 办公地址：南昌市抚河北路 291 号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话： 0791-6768763 传真： 0791-6789414 客户服务电话： 400-8866-567 网址： http://www.avicsec.com （43）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 网址： http://www.962518.com.cn 客户服务电话： 021-962518 （44）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 21 电话： 010-66555316 传真： 010-66555246 客户服务电话： 4008888993 网址： http://www.dxzq.net.cn （45）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351－8686659 传真： 0351－8686619 客户服务电话： 4006661618 网址： http://www.i618.com.cn （46）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话： 021-68761616 传真： 021-68767981 客户服务电话： 4008888128 网址： http://www.tebon.com.cn （47）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话： 021-63325888-3108 传真： 021-63326173 客户服务电话： 95503 或 40088-88506工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 22 网址： http://www.dfzq.com.cn （48）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591-87383623 传真： 0591-87383610 客户服务电话： 96326（福建省外请先拨 0591） 网址： http://www.hfzq.com.cn （49）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020－88836999 传真： 020－88836654 客户服务电话： 961303 网址： http://www.gzs.com.cn （50）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话： 0571－86811958 传真： 0571－85783771 客户服务电话： 0571—95548 网址： http://www.bigsun.com.cn （51）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 23 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010-83252182 传真： 010-63080978 客户服务电话： 95321 网址： http://www.cindasc.com （52）中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉 武明明 电话： 010－65051166 传真： 010－65051156 客户服务电话：（010） 85679238/85679169；（0755） 83195000；（021） 63861195； 63861196 网址： http://www.cicc.com.cn/ （53）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话： 0731—85832503 传真： 0731—85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com （54）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人： 廖庆轩工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 24 联系人： 周青 电话： 023-63786633 传真： 023-67616310 客户服务电话： 95355、 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn （55） 长城国瑞证券有限公司 注册地址： 福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址： 福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F 法定代表人：王勇 联系人：邱震 联系电话： 0592-2079259 传真电话： 0592-2079602 客户服务电话： 400-0099-886 网址： www.gwgsc.com （56）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931－8888088 传真： 0931－4890515 客户服务电话： 0931-4890100、 4890619、 4890618 网址： http://www.hlzqgs.com （57）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话： 0755-83331195 客服电话： 95564工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 25 网址： http://www. lxsec.com （58）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路 101 号 法定代表人：陈宏 联系电话： 021-36535002 传真： 021-36533017 联系人：汪尚斌 公司网址： http://www.xzsec.com 客户咨询电话： 40088-11177 （59）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、 5 层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 联系电话： 010－58568235 联系传真： 010－58568062 公司网址： http://www.hrsec.com.cn 客服电话： 010-58568118 （60）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话： 0431-85096517 传真： 0431—85096795 客户服务电话： 95360 网址： http://www.nesc.cn （61）红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表人：况雨林工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 26 客服电话： 0871-3577946 联系人：高国泽 电话： 0871-3577942 （62）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话： 0755-82492193 传真： 0755-82492962（深圳） 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ （63）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 李盼盼 党静 电话： 0371—69099882 传真： 0371—65585899 客户服务电话： 95377 网址： http://www.ccnew.com/ （64）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话： 028-86690126 传真： 028-86690126 客服电话： 95310 网址： http://www.gjzq.com.cn工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 27 （65）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 法定代表人：刘汝军 联系人：马骏杰 电话： 010—83561329 传真： 010—83561094 客服电话： 400-698-9898 网址： http://www.xsdzq.cn （66）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 网址： http://www.guodu.com 客户服务电话： 400-818-8118 （67）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层 法定代表人：董永成 客服电话： 4008-169-169 网址： http://www.daton.com.cn （68）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话： 0551－65161821 传真： 0551－65161672工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 28 客户服务电话： 95318 网址： http://www.hazq.com/ (69)汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话： 027-82656704 传真： 027-82656236 客服电话： 96558（武汉） 4006096558（全国） 网址： http://www.hkbchina.com (70)晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址：山西省太原市小店区长风街红星美凯龙长风街店晋商银行 32 层 法定代表人：阎俊生 联系人：杨瑞 电话： 0351-6819579 传真： 0351-6819926 客服电话： 9510-5588 网址： http://www.jshbank.com (71)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话： 0769-22866254 传真： 0679-22866282 客服电话： 0769-961122 网址： http://www.drcbank.com (72)齐商银行股份有限公司工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 29 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 法定代表人：杲传勇 联系人：孙菁艺 电话： 0533-2178888-9910 传真： 0533-6120373 客服电话： 400-86-96588 网址： http://www.qsbank.cc (73)德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话： 0534-2297326 传真： 0533-2297327 客服电话： 40084-96588 网址： http://www.dzbchina.com (74)威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路 9 号 办公地址：威海市宝泉路 9 号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话： 0631-5211651 传真： 0631-5215726 客服电话： 40000-96636 网址： http://www.whccb.com/ （75）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人：陆华裕工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 30 联系人：胡技勋 电话： 0574-89068340 传真： 0574-87050024 客服电话： 95574 网址： http://www.nbcb.com.cn (76)天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼 法定代表人：余磊 联系电话：（027） 87618889 传真：（027） 87618882 联系人：刘鑫 客服电话：（027） 87618889 公司网址： http://www.tfzq.com (77)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话： 021-52629999 客服电话： 95561 网址： http://www.cib.com.cn （78）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话： 010-60833754工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 31 传真： 010-57762999 客服电话： 400-990-8826 网址： http://www.citicsf.com （79）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 传真： 0755-25838701 客服电话： 95358 网址:www.firstcapital.com.cn （80）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 传真： 010-88321763 客户服务电话： 4006650999 网址： www.tpyzq.com （81）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表人：沈仁康 联系人：王盈虚 电话： 0571-88267825 传真： 0571-87659954 客户服务电话： 95527 网址： www.czbank.com （82）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 32 办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话： 0551-65898113 传真： 0551-62667684 客户服务电话： 96588 网址： www.hsbank.com.cn （83）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话： 022-28405684 传真： 022-28405631 客户服务电话： 4006960296 网址： www.bank-of-tianjin.com.cn （84）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 法定代表人：旃绍平 联系人：常奕潍 电话： 0877-2060607 传真： 0877-2061603 客户服务电话： 0877-96522 网址： http://www.yxccb.com.cn （85）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址：江苏省南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人：张小军 联系人：游丹工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 33 电话： 025-88866645 传真： 025-88866724 客户服务电话： 025-96008 网址： http://www.zjrcbank.com （86）富滇银行股份有限公司 注册地址：昆明市拓东路 41 号 办公地址：昆明市拓东路 41 号 法定代表人：夏蜀 联系人：杨翊琳 电话： 0871-63140324 传真： 0871-63194471 客户服务电话： 400-88-96533 网址： www.fudian-bank.com （87）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话： 0512-69868364 传真： 0512-69868370 客户服务电话： 96067 网址： www.suzhoubank.com （88）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯阳 联系人：金达勇 电话： 0755－83025723 传真： 0755－83025991 客户服务电话： 4008888818工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 34 网址： http://www.hx168.com.cn （89）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、 F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话： 0351－4130322 传真： 0351－7219891 客户服务电话： 4007121212 网址： http://www.dtsbc.com.cn （90）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 法定代表人：周剑秋 电话： 025-52278870 传真： 025-52313068 联系人：孙朝旺 客户服务电话： 400-828-1288 网址： www.ftol.com.cn （91）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 电话： 0731-84409000 传真： 0731-84409009 客户服务电话： 4006-365-058 网址： www.dayouf.com （92）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、 501、 502、 1103、 1601- 1615、 1701-1716工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 35 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、 501、 502、 1103、 1601- 1615、 1701-1716 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话： 0571－87789160 传真： 0571－87818329 客户服务电话： 95336 网址： http://www.ctsec.com （93）华商银行 注册地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、 B102 及车公庙绿景 纪元大厦 30 层-31 层 办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、 B102 及车公庙绿景 纪元大厦 30 层-31 层 法定代表人：陈爱平 联系人：吴波 电话： 075523825555 传真： 075523825508 客户服务电话： 400-111-6558 网址： http://www.cmbcn.com.cn （94）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：范一飞 联系人：汤征程 电话： 021-68475888 传真： 021-68476497 客户服务电话： 021-962888 网址： http://www.bankofshanghai.com （95）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100033工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 36 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话： 010－66045182 传真： 010－66045518 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com （96）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755- 33227951 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （97）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-邮电新闻大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话： 010-59601366-7167 客服电话： 400-818-8000 传真： 0351-4110714 网址： www.myfund.com （98）上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 37 联系电话： 021-54509977 客服电话： 95021/400-1818-188 传真： 021-64385308 网址： www.1234567.com.cn （99）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话： 0571-28829790， 021-60897869 客服电话： 4000-766-123 传真： 0571-26698533 网址： http://www.fund123.cn/ （100）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话： 021-20613999 客服电话： 400-700-9665 传真： 021-68596916 网址： http://www.ehowbuy.com （101）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话： 021-80358749 客服电话： 400-821-5399 传真： 021-38509777工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 38 网址： http://www.noah-fund.com/ （102）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话： 010-85650628 客服电话： 400-920-0022 传真： 010-65884788 网址： http://www.licaike.com/ （103） 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：蒋雪琦 联系人：孙成岩 联系电话： 0571-88337717 客服电话： 400-068-0058 传真： 0571-88337666 网址： www.jincheng-fund.com （104）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 法定代表人：李兴春 联系人：郭丹妮 联系电话： 021-50583533 客服电话： 400-921-7755 传真： 021-61101630 网址： www.leadfund.com.cn （105）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 39 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话： 010- 60842306 客服电话： 400-021-8850 传真： 010-85097308 网址： http://www.harvestwm.cn/ （106）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话： 010-59497361 客服电话： 400-876-9988 传真： 010-64788016 网址： www.zscffund.com （107）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话： 0571-88911818 客服电话： 4008-773-772 网址: www.5ifund.com （108）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 联系人：常艳琴 联系电话： 021-20691832工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 40 客服电话： 400-089-1289 传真： 021-20691861 网址: http://www.erichfund.com （109）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人：马勇 联系人： 文雯 联系电话： 010-83363101 客服电话： 4008-166-1188 传真： 0010-83363072 网址： http://8.jrj.com.cn/ （110） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人：戎兵 联系人： 魏晨 联系电话： 010-52413385 客服电话： 400-609-9200 网址: www.yixinfund.com （111） 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址： 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法定代表人： 马刚 联系人：杨徐霆 联系电话： 021-60818249 客服电话： 95193 网址： https://www.tonghuafund.com （112）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 41 办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 法定代表人：于龙 联系人：吴鹏 联系电话： 010-56075718 客服电话： 4006-802-123 网址： www.zhixin-inv.com （113） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 2208 室 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 联系电话： 010-88312877-8032 客服电话： 400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com （114）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层 办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话： 010-65807399 客服电话： 95162 网址： www.cifco.net （115）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 联系电话： 010-65807865 客服电话： 010-65807609 网址： www.cifcofund.com工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 42 （116）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 层 205 室 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层 法定代表人：洪少猛 联系人：万里峰 联系电话： 010-58276999 客服电话： 400-650-9972 网址： www.sinowel.com （117）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人：张冠宇 联系人：王国壮 联系电话： 010-85934903 客服电话： 400-819-9868 网址： www.tdyhfund.com （118）北京增财基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话： 010-67000988 客服电话： 400-001-8811 网址： www.zengcaiwang.com （119）海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话： 021-80133597工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 43 传真： 021-80133413 客服电话： 400-808-1016 网址： www.fundhaiyin.com （120）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人：申健 联系人：付江 联系电话： 021-20219988*31781 客服电话： 021-20292031 网址： https://www.wg.com.cn/ （121）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表人：金佶 联系人：沈娟 电话： 8621-34013996 客服电话： 8621-34013999 网站： https://www.hotjijin.com/ （122）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电话： 028-86758820-803 客服电话： 400-020-0606 网址： www.puyifund.com.cn/ （123）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 44 法定代表人： 王之光 联系人：宁博宇 电话： 021-20665952 传真： 021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （124）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话： 010-65951887 传真： 010-65951887 客户服务电话： 400-618-0707 网址： www.hongdianfund.com （125）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：燕斌 联系人： 兰敏 电话： 021-52822063 传真： 021-52975270 客户服务电话： 400-166-6788 网址： www.66zichan.com （126）北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人：李振 联系人：魏尧 电话： 010-65181028工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 45 传真： 010-65174782/65231189 客服电话： 400-066-9355 网址： www.kstreasure.com （127）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话： 021-63333389 传真： 021-63333390 客户服务电话： 4006 433 389 网址： www.vstonewealth.com （128）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342 室 法定代表人： 季长军 联系人 ：何鹏 电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 客户服务电话： 400-188-5687 网址： www.buyforyou.com.cn （129）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人： 刘勇 电话： 0755-83999907-8814 传真： 0755-83999926 客户服务电话： 0755-83999907 网址： www.fujiwealth.cn工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 46 （130）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 法定代表人：梁蓉 联系人： 王瑶 电话： 010-66154828 传真： 010-63583991 客户服务电话： 010-66154828 网址： www.5irich.com （131）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话： 010-59336544 传真： 010-59336586 客户服务电话： 4008-909-998 网址： www.jnlc.com （132）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 电话： 0371-85518396 传真： 0371-85518397 客户服务电话： 4000-555-671 网址： www.hgccpb.com （133）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层-1108 办公地址：海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层-1108工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 47 法定代表人：赵荣春 联系人：姚付景 电话： 010-56200948 传真： 010-57569671 客户服务电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com （134）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人： 叶健 电话： 0755-89460500 传真： 0755-21674453 客户服务电话： 400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （135）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话： 020-89629099 传真： 020-89629011 客服电话： 020-89629066 网址： www.yingmi.cn （136）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：曲哲伦工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 48 电话： 010-58170911 传真： 010-58170800 客户服务电话： 400 818 8866 网址： http://fund.shengshiview.com/ （137）上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话： 021-65370077-268 传真： 021-55085991 客户服务电话： 400-820-5369 网址： www.jiyufund.com.cn （138）深圳安见基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址： 深圳市南山区海德一道中州控股中心 B 座 32K 法定代表人： 吴永宏 联系人： 陈鹏 电话： 0755-86382002 客户服务电话： 400-800-8668 网址： www.ph6.com （139）南京途牛基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人：宋时琳 联系人： 张士帅 电话： 025-86853969 传真： 025-86853960 客户服务电话： 4007-999-999 转 3工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 49 网址： http://jr.tuniu.com/ （140）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话： 010-56251471 传真： 010-62680827 客户服务电话： 400-619-9059 网址： www.hcjijin.com （141）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话： 010-85594745 传真： 010-85932427 客户服务电话： 400-066-8586 网址： www.igesafe.com （142）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 联系人： 姜英华 电话： 010-52798634 传真： 010-82055860 客户服务电话： 400-623-6060 网址： www.niuniufund.com （143）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 50 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话： 021-50712782 传真： 021-5071 0161 客户服务电话： 400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn （144）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人：周斌 联系人： 陈霞 电话： 010-59313555 传真： 010-53509643 客户服务电话： 4008-980-618 网址： www.chtwm.com （145）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人：丁东华 联系人： 郭宝亮 电话： 010-59287061 传真： 010-59287825 客户服务电话： 400-111-0889 网址： www.gomefund.com （146）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：李春光 联系人： 徐江工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 51 电话： 0411-88891212 传真： 0411-84396536 客户服务电话： 400-0411-001 网址： www.taichengcaifu.com （147）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017 法定代表人： 夏予柱 联系人： 胡明哲 电话： 010-68091380 传真： 010-68091380 客户服务电话： 400-106-0101 网址： www.jhjfund.com （148）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话： 010-62675657 传真： 8610-62676582 客户服务电话： 010-62675369 网址： www.xincai.com （149）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人：江卉 联系人：黄立影 电话： 010-89188345工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 52 传真： 89189566 客户服务电话： 个人业务： 95118 企业业务： 400 088 8816 网址： http://fund.jd.com （150）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话： 010-88066632 传真： 010-63136184 客户服务电话： 400-817-5666 网址： www.amcfortune.com （151）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人： 钟斐斐 联系人： 侯芳芳 电话： 010-61840688 传真： 010-61840699 客户服务电话： 400-159-9288 网址： https://danjuanapp.com （152）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话： 010-65309516 传真： 010-65330699 客户服务电话： 400-673-7010 网址： www.jianfortune.com工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 53 （153）大泰金石基金销售有限公司 注册地址： 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址： 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：孟召社 电话： 021-20324069 传真： 021-20324199 客户服务电话： 400-928-2266 网址： www.dtfunds.com （154）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、 02、 03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、 02、 03室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话： 021-50810683 传真： 021-50810687 客户服务电话： 021-50810673 网址： www.wacaijijin.com （155） 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层 法定代表人：刘明军 联系人：郑骏锋 电话： 0755-86013388转65864 客户服务电话： 95017转1转8 网址： www. tenganxinxi.com （156）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 54 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话： 025-66996699-882796 传真：无 客户服务电话： 95177 网址： www.snjijin.com （157）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 联系人：贾伟刚 电话： 0411-39027808 传真： 0411-39027835 客户服务电话： 4000-899-100 网址： www.yibaijin.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择 其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二） H 类基金份额发售机构 1、 H 类基金份额香港代表 工银瑞信资产管理(国际)有限公司 注册地址：香港中环花园道 3 号中国工商银行大厦 8 楼 801 室 办公地址：香港中环花园道 3 号中国工商银行大厦 8 楼 801 室 联系电话： (852)3975 3675 网址： http://www.icbccs.com.hk 2、 H 类基金份额的香港销售机构详见本基金的香港说明文件。 （三）注册登记机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 55 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话： 400-811-9999 传 真： 010-66583100 联系人：朱辉毅 （四）律师事务所及经办律师 名 称：北京市通商律师事务所 住 所：北京市朝阳区建国门外大街甲 12 号新华保险大厦 606 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲 12 号新华保险大厦 606 负责人：韩小京 电 话：（010） 65693399 传 真：（010） 65693838 经办律师：张晓彤，胡雪蓉 （五）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住 所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：王静，王珊珊 联系电话：（010） 58152145 传真：（010） 58114645 联系人：王珊珊 四、基金的名称 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型基金 六、基金的投资目标 本基金的投资目标为有效控制投资组合风险，追求基金资产的长期稳定增值。工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 56 七、基金的投资方向 本基金投资于于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、国 债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券以及经中国证监会批准允许基金投资 的其它金融工具。 本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产净值的比例为 60%-95%，债券及现金 资产占基金资产净值的比例为 5%－40%。本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金 或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 八、基金的投资策略 1．资产配置 本基金充分借鉴瑞士信贷资产管理公司的资产配置理念，发展了针对中国资本市场的 工银瑞信资产配置模型，运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，采取自上而下的方 法，定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。 Forecast Returns Quantitative Analysis Domestic Economy International Economy ECONOMIC SCENARIOS ADVANCED CENTRAL LAGGED 数量模型优化 资产配置方案 国内宏观经济分析 全球宏观经济分析 经济情景分析 正面 中性 负面 股票市场收益风险预期 债券市场收益风险预期 图1 工银瑞信资产配置模型 （1）经济情景分析 本基金定期评估宏观经济和投资环境，结合瑞士信贷资产管理公司的全球宏观经济研 究资源，对全球及国内经济发展进行评估和展望。确定未来市场发展的主要推动因素，预 测关键的经济变量，以及中国资本市场相对于海外市场的风险溢价。判断未来宏观经济的 三个可能的情景（正面，中性，负面），并给出每个情景发生的概率。工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 57 （2）类别资产收益风险预期 针对宏观经济未来三个可能的预期情景，分别预测股票和债券类资产未来的收益和风 险，并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市场情况 进行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化，并对这一变化进行评估。 （3）数量模型优化 运用工银瑞信资产配置模型数量分析模块，根据股票和债券资产的预期收益和风险， 进行资产配置比例的优化，得到股票和债券类资产的配置比例，给出相关报告。 （4）制定资产配置方案 结合上述步骤中的分析结果，拟定资产配置方案，作为投资决策委员会进行资产配置决 策的重要依据。 2． 行业配置策略 本基金根据各行业所处生命周期、行业竞争结构、行业景气度变动趋势等因素，对各 行业的相对投资价值进行综合分析，挑选优势行业和景气行业，进行重点投资。本基金行 业配置流程如下： 行业生命周期分析 行业竞争结构分析 行业景气度变动 趋势分析 宏观经济 及产业政策 行业配置方案 优势行业 景气行业 图2：行业配置流程 （1）行业生命周期分析 对每一个行业，分析其所处生命周期阶段。本基金将重点投资处于增长期与成熟期的 行业，对这些行业给予较高评分，而对处于发育期的行业保持谨慎投资，给予较低的评 分，对处于衰退期的行业避免投资。但是，某些行业虽然从大类行业看属于衰退性行业，工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 58 其中某些细分行业仍然处于增长期或者成熟期，具有较好的发展前景或较强的盈利能力， 本基金将对这些细分行业的公司进行投资。 （2）行业竞争结构分析 本基金重点从以下几个方面考察各行业的竞争结构，分析各行业的盈利能力： 1）产品 定价能力； 2）上游行业谈判能力； 3）行业进入壁垒； 4）技术、产品的可替代性； 5）行 业内部竞争状况等。本基金重点投资那些拥有特定垄断资源，或具有不可替代性技术或资 源优势，具有较高进入壁垒，或者具有较强定价能力，利润率较高的行业。 （3）行业景气度变动趋势分析 本基金将分析各个行业在国民经济所处不同运行阶段的表现情况，分析国家宏观经济 政策对这些行业的影响程度，利用反映各行业发展状况的主要指标，例如，产量、开工 率、投资额、价格及其变化趋势等指标，判断各行业在近中期的景气度。对那些近中期所 处宏观经济环境有利，尤其是进入景气度拐点性好转的行业给予较高的评分，而对那些近 中期所处宏观经济环境不利、尤其是受宏观经济政策负面影响较大、进入景气度下降通道 的行业给予较低的评分。 （4）确定行业配置方案 在上述分析的基础上，结合本基金的风险收益特征，综合分析各行业近中期的相对投 资价值，挑选出那些具有较好发展前景及较强盈利能力的优势行业，以及那些随着国民经 济运行周期变动，进入景气度好转或者处于景气度上升阶段的景气行业，进行重点投资。 3．股票投资策略 本基金借鉴瑞士信贷资产管理公司股票投资理念和经验，运用价值投资理念，按照品 质扫描、竞争优势评价和价值评估的股票选择流程，投资于经营稳健、具有核心竞争优 势、价值被低估的大中型上市公司股票。 本基金股票选择流程如下： 图 3 股票选择流程工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 59 （1）品质扫描 本基金的股票资产将主要投资于经营稳健、质地优良的大中型上市公司，因此在股票 的评定上将严格按照市值规模、盈利能力和流动性三方面的要求对股票市场进行全市场扫 描，筛选出在市值规模、盈利能力、流动性等品质上符合基本要求的上市公司。 图 4 工银瑞信股票品质扫描 针对那些扫描进来的股票，本基金还将利用市场公开信息和公司研究数据库，对企业 进行进一步诊断，包括企业基本情况和财务状况等。通过企业诊断，剔除那些价格被操 纵、有频繁资本运作迹象的企业，以及那些业务结构明显不合理、经营风险与财务风险过 高，或有严重违法迹象的企业。 （2）竞争优势评价 本基金将从企业的基本战略、产品市场份额、成本状况、技术水平及创新能力，以及 企业的经营管理水平等多方面，考察企业在行业中的竞争地位。本基金重点投资于那些在 行业中居于领先地位，在成本、技术水平及创新能力等方面拥有核心竞争优势的企业。 （3）价值评估 本基金采用定性分析与定量分析相结合的方法对上市公司进行价值评估。定量分析主 要采用现金流折现模型、相对估值法等方法评估上市公司的市场价值。价值评估将考虑公 司的业务发展规划与前景、公司各项主要业务的市场份额及增长趋势，公司资本结构及经 营风险水平等多种因素。 在对上市公司进行价值评估的基础上，将上市公司股票内在价值与市场价格进行比 较，寻找被市场低估的股票进行投资，构建投资组合。 4．债券投资策略工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 60 本基金采取“自上而下”的债券投资策略，深入分析宏观经济、经济政策和市场结构 调整等因素对债券市场的影响，判断债券市场走势，运用久期管理策略、收益率曲线策 略、收益率利差策略等投资策略，结合债券信用风险管理和流动性管理，构建收益稳定、 流动性良好的债券资产组合。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 75%×沪深300指数收益率+25%×中证综合债指数收益率。 沪深300指数选取了A股市场上规模最大、流动性最好的300只股票作为成份股，较好地 反映了A股市场的总体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合 债券指数由中证指数有限公司编制，该指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融 债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，能够全面地反映我国债券市场的整 体价格变动趋势。本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险 收益特征。 本基金是混合型证券投资基金，股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%，债券及现 金资产占基金资产净值的比例为5%－40%，本基金对沪深300指数和中证综合债券指数分别 赋予75%和25%的权重符合本基金的投资特性。 如果今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出，或者有更科学客观的权 重比例适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根 据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基 金管理人将在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的至少一种信息披露媒体上刊登公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金，一般情况下，其风险及预期收益高于货币市场基金、债券基 金，低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本报告期为 2018 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。（财务数据未经审计）工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 61 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,762,402,773.05 70.33 其中：股票 2,762,402,773.05 70.33 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 15,029,782.42 0.38 其中：债券 15,029,782.42 0.38 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 450,000,000.00 11.46 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 696,455,942.65 17.73 8 其他资产 3,711,104.58 0.09 9 合计 3,927,599,602.70 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 160,147,767.10 4.20 C 制造业 1,017,298,331.27 26.66 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 123,631,244.16 3.24 E 建筑业 19,286,641.00 0.51 F 批发和零售业 65,352,583.00 1.71 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 24,354,323.84 0.64 J 金融业 757,407,110.21 19.85 K 房地产业 472,759,758.80 12.39 L 租赁和商务服务业 122,165,013.67 3.20 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - -工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 62 S 综合 - - 合计 2,762,402,773.05 72.41 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 601601 中国太保 7,869,988 223,743,758.84 5.86 2 000895 双汇发展 8,569,702 202,159,270.18 5.30 3 600048 保利地产 15,760,694 185,818,582.26 4.87 4 601318 中国平安 2,471,033 138,624,951.30 3.63 5 000002 万科 A 5,365,512 127,806,495.84 3.35 6 001979 招商蛇口 7,184,662 124,653,885.70 3.27 7 601939 建设银行 19,560,607 124,601,066.59 3.27 8 600138 中青旅 9,477,503 122,165,013.67 3.20 9 000651 格力电器 3,135,621 111,910,313.49 2.93 10 600887 伊利股份 4,886,471 111,802,456.48 2.93 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 15,029,782.42 0.39 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 15,029,782.42 0.39 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 63 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 128024 宁行转债 140,457 14,885,632.86 0.39 2 128046 利尔转债 1,454 144,149.56 0.00 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 1.10.3 本期国债期货投资评价 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 524,429.51 2 应收证券清算款 1,244,545.71 3 应收股利 -工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 64 4 应收利息 130,243.76 5 应收申购款 1,811,885.60 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,711,104.58 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 128024 宁行转债 14,885,632.86 0.39 注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为2005年8月31日，基金合同生效以来（截至2018年12月31日）的 投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 工银核心价值混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2005.8.31-2005.12.31 1.56% 0.35% 1.04% 0.70% 0.52% -0.35% 2006 年 142.69% 1.42% 83.94% 1.05% 58.75% 0.37% 2007 年 100.39% 1.94% 107.66% 1.72% -7.27% 0.22% 2008 年 -41.07% 1.91% -52.10% 2.25% 11.03% -0.34% 2009 年 57.49% 1.45% 66.73% 1.53% -9.24% -0.08% 2010 年 5.67% 1.38% -7.47% 1.18% 13.14% 0.20% 2011 年 -23.65% 1.24% -18.87% 0.97% -4.78% 0.27% 2012 年 3.70% 1.26% 6.83% 0.94% -3.13% 0.32% 2013 年 15.44% 1.34% -3.31% 1.03% 18.75% 0.31% 2014 年 30.45% 1.28% 38.33% 0.89% -7.88% 0.39% 2015 年 18.82% 2.79% 8.41% 1.83% 10.41% 0.96%工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 65 2016 年 -14.38% 1.60% -7.69% 1.05% -6.69% 0.55% 2017 年 23.84% 0.70% 16.11% 0.48% 7.73% 0.22% 2018 年 -23.82% 1.36% -17.72% 1.00% -6.10% 0.36% 自基金合同生效日起至今 454.30% 1.57% 216.11% 1.30% 238.19% 0.27% 工银核心价值混合H 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016.4.29-2016.12.31 2.67% 0.95% 4.04% 0.63% -1.37% 0.32% 2017 年 0.35% 0.66% 1.24% 0.39% -0.89% 0.27% 2018 年 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 自基金合同生效日起至今 3.03% 0.93% 5.33% 0.62% -2.30% 0.31% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （2005 年 8 月 31 日至 2018 年 12 月 31 日）工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 66 注： 1、本基金基金合同于 2005 年 8 月 31 日生效。 2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。截至本报告期 末，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围、投资禁止行为与限制的规定：本 基金股票资产占基金资产净值的比例为 60%-95%，债券及现金资产占基金资产净值的比例 为 5%－40%。本基金应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 3、本基金 H 类份额生效日为 2016 年 4 月 29 日。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 1）基金管理人的管理费； 2）基金托管人的托管费； 3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 67 过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 4）基金合同生效以后的信息披露费用； 5）基金份额持有人大会费用； 6）基金合同生效以后的会计师费和律师费； 7）基金的资金汇划费用； 8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如 下： H＝E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指 令，基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 2）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如 下： H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指 令，基金托管人复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。 3）本条第 1 款第 3 ）至第 7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应 协议的规定，列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 68 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的 律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份 额持有人大会。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金对 A 类份额的申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申 购费率不超过 1.5％， 投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 申购金额（M） A 类份额的申购费率 M＜100 万 1.5% 100 万≤M＜500 万 1.0% 500 万≤M＜1000 万 0.8% M≥1000 万 按笔收取， 1000 元/笔 本基金对 H 类份额的申购收取不超过申购金额 3%的申购费，由香港销售机构在此范围 内自行确定。 申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登 记和销售。 2、赎回费 持有期限 A 类份额赎回费率 H 类份额赎回费率 持有期＜7 天 1.5% 7 天≤持有期<1 年 0.5% 1 年≤持有期<2 年 0.25% 持有期 M≥2 年 0 0.125% 注： 1 年指 365 天。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取 的赎回费全额计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 H 类份额的工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 69 赎回费 100%归入基金资产。 3、转换费 转换费率详见基金管理人发布的基金转换业务的公告。 基金管理人可以调整转换费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施 前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率、转换费率或收费方式，并最迟将于新的 费率或收费方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如 网上交易、电话交易等）等定期或不定期地开展基金促销活动。 (三)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。 2、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行 了更新。 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了基金销售机构信息。 4、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 5、在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金截至2018年12月31日的基金业绩的内 容。 6、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”和“关于 网站服务”相关的内容。 7、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的有关本基金的所 有公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登 陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 70 工银瑞信基金管理有限公司 二〇一九年四月十三日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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