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华润元大医疗保健量化混合(000646)  基金公开信息
流水号 1508722
基金代码 000646
公告日期 2019-04-04
编号 1
标题 华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
信息全文
  基金管理人:华润元大基金管理有限公司
  基金托管人:中国农业银行股份有限公司
  二〇一九年四月
  【重要提示】
  华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2014年5月12日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]472号文准予募集注册。本基金基金合同于2014年8月18日正式生效。依据2014年8月8日颁布实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,本基金于2015年8月3日变更基金类型,由股票型基金变更为混合型基金,基金合同中相应条款亦进行相应修订。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、信用风险、政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等。本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板,创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、资产支持证券等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。
  除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2019年2月18日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。
  一、基金合同生效日期
  2014年8月18日
  二、基金管理人
  (一)基金管理人概况
  名称:华润元大基金管理有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层
  邮政编码:518048
  法定代表人:邹新
  成立时间:2013年1月17日
  注册资本:3亿元人民币
  存续期限:永续经营
  联系人:林婷婷
  电话:(0755)88399008
  传真:(0755)88399045
  华润元大基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可[2012]1746号文批准设立。
  公司股权结构如下:
  ?股东名称 股权比例
华润深国投信托有限公司 51%
元大证券投资信托股份有限公司 49%
  基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的合法权益。公司董事会下设薪酬与提名委员会、合规审核委员会、风险控制委员会三个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。
  公司监事会由四位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。
  公司实行董事会领导下的总经理负责制,总经理根据公司章程及董事会授权,全面主持公司日常经营管理。督察长负责公司及基金运作的监察稽核工作,由公司董事会聘任,对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员会、风险管理委员会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投资决策委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事决策机构。
  公司按照不同业务职能,分为十五个部门。其中投研条线包括投资管理部、量化指数部、专户投资部、研究部和交易部五个部门;市场条线包括市场部、华南营销中心、华东营销中心和华北营销中心四个部门;运营条线包括信息技术部、运营管理部、综合管理部和财务部四个部门;同时公司还设立了产品部和监察合规部,产品部具有战略引领地位,负责公司产品的全流程管理,监察合规部独立于各业务部门,对公司及基金投资运作、内部管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。
  截至2019年2月18日,公司有员工86人,其中56%的员工具有硕士及以上学历,88%的员工具有基金从业资格。
  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、监察稽核制度、基金会计制度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度。
  (二)主要成员情况
  1、基金管理人董事会成员
  邹新先生,董事长,博士学历。曾任中国工商银行股份有限公司总行城市金融研究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副总经理。现任华润金融控股有限公司副总经理。
  厉放女士,副董事长,博士学历。历任中国人民银行金融研究所高级研究助理,香港岭南大学社会科学院讲师,美国安泰国际保险公司亚太总部研究员,荷兰集团亚太区研究中心主管,荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾问。现任元大证券(香港)有限公司董事总经理,招商局中国基金有限公司独立董事。
  郭庆卫先生,董事,硕士学位。历任中国人民银行总行货币发行司干部;中国光大银行总行业务经理、副处长、处长、第三届监事会职工监事,总行资产保全部总经理助理,深圳分行风险总监(副行长),总行资产保全部副总经理,总行法律合规部副总经理;中国民生信托有限公司副总裁;四川省国际信托投资公司重组工作组组长。现任华润深国投信托有限公司副总经理。
  刘宗圣先生,董事,博士学历。历任泰国WALLRESEARCH投资策略分析师、宝来证券研发部总经研究组组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、国际金融部副总经理,宝来证券(香港)有限公司总经理,宝来证券投资信托股份有限公司总经理,PTAMCIManajemenInvestasiIndonesia公司(简称AMII资产管理公司)董事(Commissioner)。现任元大证券投资信托股份有限公司董事长,元大资产管理公司(印度尼西亚)监事。
  刘民先生,独立董事,博士学历。历任香港中文大学系统工程和工程管理系助理教授、金融系助理教授、副教授,美国密苏里大学经济学系副教授,香港中文大学金融理学硕士项目主任,香港中文大学-清华大学MBA项目主任,现任深圳高等金融研究院执行副院长、教授,四川金顶股份有限公司独立董事、湖北省资产管理有限公司董事、深圳柏霖控股有限公司董事、深圳美丽生态股份有限公司独立董事。
  汪习根先生,独立董事,博士学历。历任武汉大学法学院教授、博士生导师,现任华中科技大学法学院院长、教授。
  张天鷞先生,独立董事,硕士学历。历任化学银行(ChemicalBank)经理,菲利普?莫里斯公司(PhilipMorrisInc)经理,中华开发公司经理,蓝筹管理顾问有限公司负责人,所罗门兄弟(SalomonBrothers)副总裁,华盛顿资本集团(WashingtonCapitalGroup)执行董事,瑞士联合银行集团(UBS)执行董事,阿凡提公司(Avant!Corporation)首席财务官,UnionNatureInc.负责人,瑞士信贷第一波士顿银行(CSFB)董事总经理,瀚宇彩晶股份有限公司独立董事。现任利统股份有限公司监察人,富晶通股份有限公司独立董事,富堡工业股份有限公司董事,和鑫光电股份有限公司独立董事,微端科技股份有限公司监察人法人代表。
  李仆先生,董事,总经理。历任宝钢集团及其下属各金融机构投资部门投资经理、副总经理、固收总监,信诚基金管理有限公司投资研究部基金经理,东方基金管理有限责任公司公司固收总监、投资总监、总经理助理,华润元大基金管理有限公司副总经理。现任华润元大基金管理有限公司总经理、深圳华润元大资产管理有限公司执行董事。
  林育如女士,董事,本科学历。历任元大证券投资信托股份有限公司总经理室(历经企划部/管理部主管)协理及华润元大基金管理有限公司总经理特别助理。现任元大证券投资信托股份有限公司综合企划部副总经理。
  2、基金管理人监事会成员
  卢伦女士,监事,硕士学历。历任华为技术有限公司人力资源部经理,晨星(深圳)资讯有限公司股票研究部研究员,华润(集团)有限公司财务部资本副总监。现任华润深国投信托有限公司财务总监。
  黄昭棠先生,监事,硕士学历。历任宝来证券有限公司总经理室特别助理,宝来证券有限公司国际金融部经理、宝来证券(香港)有限公司营销总监、宝来证券投资信托股份有限公司指数投资中心执行长、元大证券投资信托股份有限公司指数暨量化投资事业群量化策略投资部资深副总经理、指数投研团队执行副总经理、投资长。现任元大证券投资信托股份有限公司代理总经理。
  廖洁女士,监事,硕士学历。历任中国银行深圳市分行金融机构部证券岗、博时基金管理有限公司监察合规部法律顾问。现任华润元大基金管理有限公司监察合规部合规法务副总监。
  罗黎军先生,监事,硕士学历。历任安信证券股份有限公司国际业务部港股研究员、上海五牛股权投资基金管理有限公司证券投资部行业研究员、香江金融控股集团有限公司投资管理部港股研究员,现任华润元大基金管理有限公司研究部高级研究员。
  3、基金管理人高级管理人员
  邹新先生,董事长。简历见董事会成员介绍。
  李仆先生,总经理,硕士学历。简历见董事会成员介绍。
  刘豫皓先生,督察长,硕士学位。历任湖北省交通运输厅汉十高速公路管理处职员,审计署西安特派员办事处主任科员,华润(集团)有限公司审计部高级审计师,华润金融控股有限公司风险管理及审计部助理总经理。现任华润元大基金管理有限公司督察长、深圳华润元大资产管理有限公司执行监事。
  4、本基金基金经理
  袁华涛先生,基金经理,西南财经大学金融学博士,9年金融行业从业经验。历任华泰证券股份有限公司研究员,华泰证券(上海)资产管理有限公司量化投资经理。现任华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金、华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金、华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
  陈剑波先生,基金经理,天津大学热能工程学士。10年金融行业从业经验。历任深圳市赢时胜信息技术有限公司金融事业部总监、招商基金管理有限公司量化投资部数据分析师、投资经理、基金经理等;现任华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金、华润元大富时中国A50指数型证券投资基金基金经理。
  5、投资决策委员会成员
  李仆(总经理、投研条线分管领导、基金经理)
  刘宏毅(研究部负责人、基金经理)
  李武群(基金经理)
  陈剑波(基金经理)
  上述人员之间无近亲属关系。
  三、基金托管人
  (一)基金托管人情况
  1、基本情况
  名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
  住所:北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
  法定代表人:周慕冰
  成立日期:2009年1月15日
  批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
  注册资本:32,479,411.7万元人民币
  存续期间:持续经营
  联系电话:010-66060069
  传真:010-68121816
  联系人:贺倩
  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
  2、主要人员情况
  中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
  3、基金托管业务经营情况
  截止到2018年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共422只。
  (二)基金托管人的内部风险控制制度说明
  1、内部控制目标
  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
  2、内部控制组织结构
  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
  3、内部控制制度及措施
  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
  (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
  2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;
  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
  四、相关服务机构
  (一)基金份额发售机构
  1、直销机构
  本基金直销机构为本基金管理人直销中心和本基金管理人网上直销交易平台。
  名称:华润元大基金管理有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层
  法定代表人:邹新
  成立时间:2013年1月17日
  电话:(0755)88399008
  传真:(0755)88399045
  联系人:高晓芳
  客户服务电话:4000-1000-89
  网址:www.cryuantafund.com
  个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务,具体交易细则请参阅本基金管理人网站公告。网上交易网址:www.cryuantafund.com。
  2、代销机构
  (1)中国农业银行股份有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街69号
  法定代表人:周慕冰
  联系人:韩涛
  公司电话:010-66060069
  客服电话:955998
  官方网站:www.abchina.com
  (2)珠海华润银行股份有限公司
  住所:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
  办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
  法定代表人:刘晓勇
  联系人:李阳
  公司电话:0756-96588
  客服电话:0756-96588
  官方网站:www.crbank.com.cn
  (3)平安银行股份有限公司
  住所:广东省深圳市深南东路5047号
  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号
  法定代表人:谢永林
  联系人:赵杨
  公司电话:0755-22166574
  客服电话:95511-3
  官方网站:bank.pingan.com
  (4)招商证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层
  法定代表人:霍达
  联系人:黄婵君
  公司电话:0755-82943666
  客服电话:95565
  官方网站:www.newone.com.cn
  (5)中国银河证券股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人:陈共炎
  联系人:辛国政
  公司电话:010-83574507
  客服电话:4008-888-888、95551
  官方网站:www.chinastock.com.cn
  (6)国信证券股份有限公司
  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  法定代表人:何如
  联系人:周杨
  公司电话:0755-82130833
  客服电话:95536
  官方网站:www.guosen.com.cn
  (7)东吴证券股份有限公司
  住所:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
  办公地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦
  法定代表人:范力
  联系人:郭晶晶
  公司电话:0512-62938521
  客服电话:95330
  官方网站:www.dwzq.com.cn
  (8)中信建投证券股份有限公司
  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址:北京市朝内大街188号
  法定代表人:王常青
  联系人:刘畅
  公司电话:010-85156398
  客服电话:400-888-8108、95587
  官方网站:www.csc108.com
  (9)中信证券股份有限公司
  住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
  办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层
  法定代表人:张佑君
  联系人:王一通
  公司电话:010-60838888
  客服电话:95548
  官方网站:www.cs.ecitic.com
  (10)兴业证券股份有限公司
  住所:福州市湖东路268号
  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
  法定代表人:杨华辉
  联系人:乔琳雪
  公司电话:021-38565547
  客服电话:95562
  官方网站:www.xyzq.com.cn
  (11)中泰证券股份有限公司
  住所:山东济南市中区经七路86号
  办公地址:山东济南市中区经七路86号证券大厦2001室
  法定代表人:李玮
  联系人:许曼华
  公司电话:021-20315290
  客服电话:95538
  官方网站:www.zts.com.cn
  (12)光大证券股份有限公司
  住所:上海市静安区新闸路1508号
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  法定代表人:周健男
  联系人:戴巧燕
  公司电话:021-22169999
  客服电话:95525
  官方网站:www.ebscn.com
  (13)中山证券有限责任公司
  住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层
  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层
  法定代表人:黄扬录
  联系人:罗艺琳
  公司电话:0755-82943755
  客服电话:95329
  官方网站:www.zszq.com.cn
  (14)中信期货有限公司
  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301室-1305室、14层
  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301室-1305室、14层
  法定代表人:张皓
  联系人:刘宏莹
  公司电话:0755-23953913
  客服电话:400-990-8826
  官方网站:www.citicsf.com
  (15)上海华信证券有限责任公司
  住所:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
  办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼
  法定代表人:陈灿辉
  联系人:徐璐
  公司电话:021-63898427
  客服电话:400-820-5999
  官方网站:www.shhxzq.com
  (16)民生证券股份有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
  法定代表人:韩秀萍
  联系人:赵明
  公司电话:010-85127999
  客服电话:95376
  官方网站:www.mszq.com
  (17)申万宏源证券有限公司
  住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
  法定代表人:李梅
  联系人:余敏
  公司电话:021-33388229
  客服电话:95523、4008895523
  官方网站:www.swhysc.com
  (18)申万宏源西部证券有限公司
  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  法定代表人:李琦
  联系人:王怀春
  公司电话:0991-2307105
  客服电话:400-800-0562
  官方网站:www.hysec.com
  (19)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
  法定代表人:陈柏青
  联系人:韩爱彬
  公司电话:0571-26888888
  客服电话:400-076-6123
  官方网站:www.fund123.cn
  (20)上海长量基金销售有限公司
  住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
  法定代表人:张跃伟
  联系人:常艳琴
  公司电话:021-20691869
  客服电话:400-820-2899
  官方网站:www.erichfund.com
  (21)上海天天基金销售有限公司
  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
  法定代表人:其实
  联系人:潘世友
  公司电话:021-54509998
  客服电话:400-1818-188
  官方网站:www.1234567.com.cn
  (22)深圳众禄基金销售股份有限公司
  住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
  法定代表人:薛峰
  联系人:童彩平
  公司电话:0755-33227950
  客服电话:4006-788-887
  官方网站:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
  (23)上海好买基金销售有限公司
  住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
  法定代表人:杨文斌
  联系人:王诗玙
  公司电话:021-20613999
  客服电话:400-700-9665
  官方网站:www.ehowbuy.com
  (24)浙江同花顺基金销售有限公司
  住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
  法定代表人:凌顺平
  联系人:刘宁
  公司电话:0571-88911818
  客服电话:4008-773-772
  官方网站:www.5ifund.com、www.10jqka.com.cn
  (25)北京增财基金销售有限公司
  住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
  办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
  法定代表人:罗细安
  联系人:闫丽敏
  公司电话:010-67000988、010-68086927
  客服电话:400-001-8811
  官方网站:www.zcvc.com.cn
  (26)诺亚正行基金销售有限公司
  住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
  法定代表人:汪静波
  联系人:余翼飞
  公司电话:021-80358749
  客服电话:400-821-5399
  官方网站:www.noah-fund.com
  (27)上海汇付基金销售有限公司
  住所:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园C5栋2楼
  法定代表人:金佶
  联系人:甄宝林
  公司电话:021-34013996
  客服电话:021-34013999
  官方网站:www.hotjijin.com
  (28)北京微动利基金销售有限公司
  住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342
  办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342
  法定代表人:季长军
  联系人:何鹏
  公司电话:010-52609656
  客服电话:400-188-5687
  官方网站:www.buyforyou.com.cn
  (29)大泰金石基金销售有限公司
  住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
  法定代表人:姚杨
  联系人:孟召社
  公司电话:021-20324091
  客服电话:400-928-2266
  官方网站:www.dtfunds.com
  (30)北京钱景基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  法定代表人:赵荣春
  联系人:李超
  公司电话:010-56200948
  客服电话:400-893-6885
  官方网站:www.qianjing.com
  (31)深圳富济基金销售有限公司
  住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
  法定代表人:刘鹏宇
  联系人:刘勇
  公司电话:0755-83999907
  客服电话:0755-83999907
  官方网站:www.fujifund.cn
  (32)上海利得基金销售有限公司
  住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层18层
  法定代表人:李兴春
  联系人:陈洁
  公司电话:021-50583533
  客服电话:400-921-7755
  官方网站:www.leadfund.com.cn
  (33)和讯信息科技有限公司
  住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  法定代表人:王莉
  联系人:陈慧慧
  公司电话:010-85657353
  客服电话:400-920-0022
  官方网站:licaike.hexun.com
  (34)上海陆金所基金销售有限公司
  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
  法定代表人:王之光
  联系人:宁博宇
  公司电话:021-20665952
  客服电话:4008219031
  官方网站:www.lufunds.com
  (35)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
  法定代表人:马勇
  联系人:文雯
  公司电话:010-83363101
  客服电话:400-116-1188
  官方网站:8.jrj.com.cn
  (36)北京肯特瑞基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层
  法定代表人:江卉
  联系人:娄云
  公司电话:95118
  客服电话:4000988511、4000888816
  官方网站:fund.jd.com
  (37)北京汇成基金销售有限公司
  住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
  法定代表人:王伟刚
  联系人:王骁骁
  公司电话:010-56251471
  客服电话:400-619-9059
  官方网站:www.hcjijin.com
  (38)奕丰基金销售有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
  法定代表人:TEOWEEHOWE
  联系人:叶健
  公司电话:0755-89460500
  客服电话:400-684-0500
  官方网站:www.ifastps.com.cn
  (39)珠海盈米基金销售有限公司
  住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
  法定代表人:肖雯
  联系人:邱湘湘
  公司电话:020-89629099
  客服电话:020-89629066
  官方网站:www.yingmi.cn
  (40)北京恒天明泽基金销售有限公司
  住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
  法定代表人:周斌
  联系人:陈霞
  公司电话:010-59313555
  客服电话:400-8980-618
  官方网站:www.chtwm.com
  (41)深圳市金斧子基金销售有限公司
  住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
  法定代表人:赖任军
  联系人:刘昕霞
  公司电话:0755-29330513
  客服电话:400-930-0660
  官方网站:www.jfzinv.com
  (42)上海万得基金销售有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
  法定代表人:王廷富
  联系人:陆佳慧
  公司电话:021-50712782
  客服电话:400-821-0203
  官方网站:www.520fund.com.cn
  (43)上海基煜基金销售有限公司
  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
  法定代表人:王翔
  联系人:吴鸿飞
  公司电话:021-65370077
  客服电话:400-820-5369
  官方网站:www.jiyufund.com.cn
  (44)南京苏宁基金销售有限公司
  住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
  法定代表人:刘汉青
  联系人:赵耶
  公司电话:025-66996699-887226
  客服电话:95177
  官方网站:www.snjijin.com
  (45)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
  住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室
  法定代表人:陈洪生
  联系人:陈承智
  公司电话:0592-3122673
  客服电话:400-918-0808
  官方网站:www.xds.com.cn
  (46)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  法定代表人:林卓
  联系人:徐江
  公司电话:0411-88891212
  客服电话:400-0411-001
  官方网站:www.taichengcaifu.com、www.haojiyoujijin.com
  (47)通华财富(上海)基金销售有限公司
  住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
  办公地址:上海市浦东新区金沪路55号7楼
  法定代表人:马刚
  联系人:杨徐霆
  公司电话:021-60818249
  客服电话:95156-5
  官方网站:www.tonghuafund.com
  (48)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
  法定代表人:高锋
  联系人:廖嘉琦
  公司电话:0755-82880158
  客服电话:400-804-8688
  官方网站:www.foreseakeynes.com
  (49)上海华夏财富投资管理有限公司
  住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  法定代表人:毛淮平
  联系人:仲秋玥
  公司电话:010-88066632
  客服电话:400-817-5666
  官方网站:www.amcfortune.com
  (50)万家财富基金销售(天津)有限公司
  住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
  
  法定代表人:李修辞
  联系人:李明然
  公司电话:010-59013842
  客服电话:010-59013842
  官方网站:www.wanjiawealth.com
  (51)喜鹊财富基金销售有限公司
  住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
  办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
  法定代表人:陈皓
  联系人:张萌
  公司电话:010-58349088
  客服电话:400-699-7719
  官方网站:www.xiquefund.com
  (52)天津市凤凰财富基金销售有限公司
  住所:天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209(TG第123号)
  办公地址:天津市和平区南京路181号世纪都会1606-1607
  法定代表人:谭智勇
  联系人:杨雪研
  公司电话:022-23297867
  客服电话:022-23297867
  官方网站:www.phoenix-capital.com.cn
  (53)上海云湾基金销售有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
  办公地址:中国上海市浦东新区新金桥路27号1号楼证通股份
  法定代表人:桂水发
  联系人:范泽杰
  公司电话:021-20530186
  客服电话:400-820-1515
  官方网站:www.zhengtongfunds.com
  (54)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
  法定代表人:钱昊旻
  联系人:沈晨
  公司电话:010-59336544
  客服电话:4008-909-998
  官方网站:www.jnlc.com
  (55)贵州省贵文文化基金销售有限公司
  住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号
  办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼
  法定代表人:杨挺
  联系人:黄笛
  公司电话:0851-85407888
  客服电话:0851-85407888
  官方网站:www.gwcaifu.com
  (56)国融证券股份有限公司
  住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
  法定代表人:张智河
  联系人:叶密林
  公司电话:010-83991719
  客服电话:400-660-9839
  官方网站:www.grzq.com
  (57)武汉市伯嘉基金销售有限公司
  住所:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
  办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
  法定代表人:陶捷
  联系人:陈玲
  公司电话:027-83867253
  客服电话:400-027-9899
  官方网站:www.buyfunds.cn
  (58)金惠家保险代理有限公司
  住所:北京市东城区东直门南大街3号7层711
  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号神华国华投资大厦8层
  法定代表人:林柏均
  联系人:胡明哲
  公司电话:010-64068617
  客服电话:400-106-0101
  官方网站:www.jhjfund.com
  (59)安信证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  法定代表人:王连志
  联系人:陈剑虹
  公司电话:0755-82555551
  客服电话:4008-001-001
  官方网站:www.essence.com.cn
  (60)广发证券股份有限公司
  住所:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼
  法定代表人:孙树明
  联系人:黄岚
  公司电话:020-87555888
  客服电话:95575
  官方网站:www.gf.com.cn
  (61)一路财富(北京)信息科技股份有限公司
  住所:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
  办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
  法定代表人:吴雪秀
  联系人:徐越
  公司电话:010-88312877
  客服电话:400-001-1566
  官方网站:www.yilucaifu.com
  (62)济安财富(北京)基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
  法定代表人:杨健
  联系人:李海燕
  公司电话:010-65309516
  客服电话:400-673-7010
  官方网站:www.jianfortune.com
  (63)嘉实财富管理有限公司
  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
  法定代表人:赵学军
  联系人:李雯
  公司电话:010-65215588
  客服电话:400-021-8850
  官方网站:www.harvestwm.cn
  (64)北京蛋卷基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  法定代表人:钟斐斐
  联系人:侯芳芳
  公司电话:010-61840688
  客服电话:400-159-9288
  官方网站:www.danjuanapp.com
  (65)天津国美基金销售有限公司
  住所:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
  办公地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
  法定代表人:丁东华
  联系人:许艳
  公司电话:010-59287105
  客服电话:400-111-0889
  官方网站:www.gomefund.com
  (66)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809
  法定代表人:戎兵
  联系人:张得仙
  公司电话:010-52858244
  客服电话:400-6099-200
  官方网站:www.yixinfund.com
  (67)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
  住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
  法定代表人:张冠宇
  联系人:王丽敏
  公司电话:010-85932810
  客服电话:400-819-9868
  官方网站:www.tdyhfund.com
  (68)东海证券股份有限公司
  住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
  法定代表人:赵俊
  联系人:王一彦
  公司电话:021-20333333
  客服电话:95531、400-8888-588
  官方网站:www.longone.com.cn
  (69)长城证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
  法定代表人:丁益
  联系人:金夏
  公司电话:0755-83516222
  客服电话:400-6666-888
  官方网站:www.cgws.com
  (70)上海联泰基金销售有限公司
  住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
  法定代表人:尹彬彬
  联系人:尹宁宁
  公司电话:021-52822063
  客服电话:400-166-6788
  官方网站:www.66liantai.com
  (71)北京虹点基金销售有限公司
  住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  法定代表人:郑毓栋
  联系人:陈铭洲
  公司电话:010-65951887
  客服电话:400-618-0707
  官方网站:www.hongdianfund.com
  (72)扬州国信嘉利基金销售有限公司
  住所:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
  办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
  法定代表人:刘晓光
  联系人:苏曦
  公司电话:0514-82099618
  客服电话:400-021-6088
  官方网站:www.gxjlcn.com
  (73)深圳市锦安基金销售有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心4楼
  法定代表人:李学东
  联系人:夏用功
  公司电话:0755-84669000
  客服电话:400-0719-888
  官方网站:www.annfund.com
  (74)信达证券股份有限公司
  住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  法定代表人:张志刚
  联系人:尹旭航
  公司电话:010-63081000
  客服电话:95321
  官方网站:www.cindasc.com
  (75)泰信财富基金销售有限公司
  住所:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
  办公地址:北京市朝阳区建国路甲92号世贸大厦c-12
  法定代表人:张虎
  联系人:李丹
  公司电话:010-53579751
  客服电话:400-004-8821
  官方网站:www.hxlc.com
  (76)上海凯石财富基金销售有限公司
  住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  法定代表人:陈继武
  联系人:冯强
  公司电话:021-63333389
  客服电话:4006-433-389
  官方网站:www.vstonewealth.com
  (77)海银基金销售有限公司
  住所:上海市自由贸易试验区银城中路8号402室
  办公地址:上海市自由贸易试验区银城中路8号402室
  法定代表人:刘惠
  联系人:秦琼
  公司电话:021-80133597
  客服电话:400-808-1016
  官方网站:www.fundhaiyin.com
  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。
  (二)登记机构
  名称:华润元大基金管理有限公司
  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层
  法定代表人:邹新
  电话:(0755)88399008
  传真:(0755)88399045
  联系人:黄晓芳
  (三)出具法律意见书的律师事务所
  名称:上海市通力律师事务所
  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  负责人:俞卫锋
  电话:(021)31358666
  传真:(021)31358600
  联系人:安冬
  经办律师:陆奇、安冬
  (四)审计基金财产的会计师事务所
  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
  负责人:毛鞍宁
  电话:010-58153000
  传真:010-85188298
  经办注册会计师:吴翠蓉、高鹤
  联系人:吴翠蓉
  电话:(0755)25028090
  五、基金名称和基金类型
  (一)本基金名称:华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金
  (二)本基金类型:混合型证券投资基金
  (三)基金运作方式:契约型开放式
  六、基金投资目标和投资方向
  (一)投资目标
  本基金主要投资于医疗保健行业股票,通过量化与基本面相结合的方法,精选优质上市公司,在控制风险、确保基金资产流动性的前提下,获取基金资产的长期增值,力争实现超越业绩比较基准的长期收益。
  (二)投资范围
  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板,创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、资产支持证券等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单的,本基金可参与同业存单的投资,不需召开基金份额持有人大会,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
  基金的投资组合比例为:本基金股票投资比例范围为基金资产的60%-95%,本基金投资医疗行业上市公司股票的比例不少于非现金基金资产的80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
  在基金实际管理过程中,本基金具体资产配置比例由基金管理人根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各类资产的投资中达到风险和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。
  七、基金的投资策略
  (一)投资策略
  1、大类资产配置策略
  (1)宏观经济因素方面,考量因素包括但不限于居民消费价格指数(CPI)、工业品出厂价格指数(PPI)、狭义货币供应量(M1)、广义货币供应量(M2)、固定资产投资增长率、工业企业增加值、采购经理人指数(PMI)、消费品零售增长率、汇率、贸易盈余、大宗商品库存及价格变化等定量因素,评估宏观经济变量变化趋势。
  (2)政策法规因素方面,主要关注政府货币政策和财政政策,考量因素包括但不限于社会总需求、社会总供给、物价和利率水平,影响因素有:税制变化、政府支出及转移支付、国债发行、利率水平、信贷规模以及存款准备金率等。
  (3)证券市场表现因素方面主要关注市场估值和技术指标分析,考量因素包括但不限于市场整体估值水平、各行业及板块相对估值水平、一致预期估值水平、大势型技术指标、超买超卖型技术指标、趋势型技术指标、成交量型技术指标、均线型技术指标等。
  而在实际执行上,本基金将依据上述宏观经济因子在基金投资模型中所产生的投资信号,实施即时性的动态资产配置调整,通过持仓比例的实时调整,有效增强基金收益并降低投资风险。
  2、股票投资策略
  (1)医疗保健行业相关股票的界定:
  本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定义为医疗保健行业上市公司,具体包括以下两类公司:1)主营业务从事医药保健行业(涵盖医药原料、化学原料药及制剂、医药中间体、中药材、中药饮片、中成药、抗生素、生物制品、生化药品、放射性药品、医疗器械、卫生材料、制药机械、药用包装材料、医药商业及医疗服务等)的公司;2)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医药保健行业,且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司。
  本基金为主题型基金,投资医疗保健行业上市公司股票的比例不少于非现金基金资产的80%。
  (2)股票投资策略是本基金的核心部分,本基金将结合定量与定性分析,充分发挥基金管理人研究团队和投资团队的选股能力,选择具有长期持续增长能力的公司。
  1)定量分析是建立在已为国际市场上广泛应用的多因子阿尔法模型(MultipleFactorsAlphaModel)的基础上,根据中国资本市场的实际情况,由本基金管理人团队开发的更具针对性和实用性的修正的多因子阿尔法选股模型。本基金采用的因子指标主要分为两大类:
  ①市场面因子
  本基金管理人认为,市场面因子对市场的反应比较直接,比基本分析更能反应实际市场的局部现象;在一个非完全有效的市场中,这些因子对选择股票的表现具有一定的正面贡献。本基金主要采用的市场面因子包括绝对强弱指标和相对强弱指标等。
  A、绝对强弱指标
  通过比较一段时期内股票的绝对涨幅和股价走势的斜率高低来分析市场看好该股票的程度,从而判断未来市场的走势。
  B、相对强弱指标
  通过比较一段时期内的平均收盘涨数和平均收盘跌数来分析市场买卖盘的意向和实力,从而判断未来市场的走势。
  ②成长因子
  本基金通过量化统计模型,建立企业成长因子库,根据历史表现,将直接能反映超额收益的成长因子作为本基金的成份因子。本基金入库的成长因子主要包含主营业务增长率、净利润增长率等。
  A、主营业务增长率
  主营业务增长率=(本期主营业务收入-上期主营业务收入总额的比率)/上期主营业务收入
  该指标通常是公司利润增长的先导指标,是分析公司投资价值的重要指标。主营收入快速增长往往意味着市场占有率的上升,这是公司竞争力提高的重要标志,体现了公司的持续成长能力。
  B、净利润增长率
  净利润增长率=(本期净利润额-上期净利润额)/上期净利润额
  该指标反映的是企业实现价值最大化的扩张速度,是反映公司成长状况和发展能力的重要指标。
  本基金利用“多因子阿尔法模型”计算每只股票的因子加权得分,并挑选总得分最高的若干只个股构建投资组合。每隔一段时期,将重新计算个股加权因子得分,并以新得分值为依据对股票投资组合进行调整,始终保证组合中个股具有相对较高的分值。在挑选多因子模型的过程中,量化研究团队并不以模型的复杂性为目的,而是以达到模型的有效性为最大考量。
  2)定性分析主要依赖基本面的研究,医疗保健行业的上市公司包含多个子行业,其发展阶段和分析方法也有所不同。在个股的精选上,本基金将着重选择那些独家产品或研发优势的具有护城河类定价权制药公司、拥有成熟医疗服务管理能力且有可复制性的医疗服务公司,或产品有较高准入门槛且市场空间广阔的医疗器械类公司等。因此,本基金将从上市公司的成长性、药品研发能力、公司管理能力、估值水平等方面对医疗保健行业的上市公司进行综合评价:
  ①成长性
  本基金对医疗行业上市公司的成长性分析将包括定量及定性两方面。在定量的分析方法上,主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率(ROE)、毛利率等成长性指标。在实际投资操作中,本基金并不拘泥于单一成长性指标,而是将综合考虑上市公司的基本面后,最大程度地筛选出具有持续成长潜力的医疗主题上市公司。因此,在对上市公司成长性的定性分析上,本基金强调企业成长能力的可持续性,重点从行业成长空间、公司研发能力、管理能力、产品前景、费用控制能力、盈利能力、财务结构等方面进行研判。
  ②医药研发能力
  本基金将选择那些产品具有较高技术含量优势或公司具有较强技术开发能力的上市公司,考虑的因素包括:药品的技术含量、药品的市场发展前景、技术成熟程度、研究经费投入规模、配套政策支持、研究成果转化的经济效果等。
  ③公司治理结构
  公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。因此,公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素,也是决定上市公司盈利能力能否持续的重要因素。
  ④估值水平分析
  基金管理人将对医疗主题的上市公司给予估值分析,并结合行业地位分析,优选出具有盈利持续稳定增长、价值低估且在各自行业中具有领先地位的优质上市公司股票进行投资。本基金采用的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)等。
  3、债券投资策略
  本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。
  4、股指期货投资策略
  本基金将以股指期货为主要的金融衍生工具,与资产配置策略进行搭配。因为在基金实际操作上,当量化模型出现买卖讯号时,基金经理在进行一篮子股票的买卖可能会发生时效性的情况,此时可利用股指期货灵活快速进出的优势,除了达到量化模型的有效性,并可降低交易成本,为实际的投资操作提供多一项选择。
  5、权证投资策略
  本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上,充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征,通过资产配置、品种与类属选择,力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。
  6、资产支持证券投资策略
  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
  7、现金管理
  在现金管理上,本基金通过对未来现金流的预测进行现金预算管理,及时满足本基金运作中的流动性需求。
  (二)投资决策依据和投资流程
  1、投资决策依据
  (1)国家有关法律法规和基金合同的有关规定;
  (2)公司投资及风险控制政策;
  (3)宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势,以及上市公司的基本面;
  (4)投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系,本基金将在承担适度风险的范围内,选择收益风险配比最佳的品种进行投资。
  2、投资决策机制
  本基金投资决策基本原则是根据基金的投资目标、投资理念以及范围等要素,制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式。本基金经理是本基金投资团队的重要成员,一方面积极参与投资团队的投资研究工作,另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。
  本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争取良好的投资业绩,在投资过程中采取分级授权的投资决策机制,对于不同的投资规模的决策程序有所不同,力争实现基金资产在合理控制投资风险的前提下的稳定增值。
  公司设立投资决策委员会,作为公司投资管理的最高决策和监督机构。为提高投资决策效率和专业性水平,公司授权投资管理部总经理带领投资研究团队负责公司日常投资决策和投资管理。投资决策委员会定期或在认为必要时评估基金投资业绩、监控基金投资组合风险并对基金重大投资计划做出决策。
  3、投资管理流程
  本基金投资决策的程序是:
  (1)决策和交易机制
  本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略,以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投资决策委员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令,交易部负责资产运作的一线监控,并保证确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。
  (2)资产配置策略的形成
  基金经理在内外研究平台的支持下,对不同类别的大类资产的收益风险状况作出判断。公司的策略研究员提供宏观经济分析和策略建议,行业研究员提供行业和个股配置建议,债券研究员提供债券和货币市场工具的投资建议,数量研究员结合本基金的产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己的分析判断和研究员的投资建议,根据基金的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案,向投资决策委员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断,并根据审核和判断结果予以审批。
  (3)组合构建
  研究员根据自己的研究独立构建股票、债券等投资品的备选库。基金经理在其中选择投资品种,并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种的投资必须经过投资决策委员会的批准;投资决策委员会根据相关规定进行决策程序的审核、投资价值的实质性判断,并听取数量研究员的风险分析意见,最终作出投资决策;基金经理根据审批结果实施投资。
  (4)交易操作和执行
  由交易部负责投资指令的操作和执行。通过投资交易系统确保投资指令处于合法、合规的执行状态,对交易过程中市场出现的任何情况,负有监控、处置的职责。交易部确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、投资管理部总经理及时反馈。
  (5)定期及不定期的风险评估和绩效分析
  数量研究员定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功,以及组合收益来源是否是依靠实现既定策略获得。数量研究员就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资决策委员会反馈,对重大的风险事项应报告风险管理委员会。
  (6)投资决策委员会在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。
  八、基金的业绩比较基准
  本基金业绩比较基准为:中证医药卫生指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%
  中证医药卫生指数是中证指数有限公司编制的中证行业系列指数中的一只,该系列指数旨在反映沪深A股中不同行业公司股票的整体表现,将中证800指数800只样本股按行业分类标准分为10个行业,再以各行业全部股票作为样本编制指数,形成10个中证行业指数。
  如果今后法律法规发生变化,或本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
  九、基金的风险收益特征
  本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金。
  十、基金的投资组合报告
  本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日。
  1.1报告期末基金资产组合情况
  ?序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 19,832,932.19 66.26
其中:股票 19,832,932.19 66.26
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 3,500,000.00 11.69
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 6,167,604.80 20.60
8 其他资产 432,110.92 1.44
9 合计 29,932,647.91 100.00
  1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
  ?代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 15,667,868.65 60.24
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,077,861.54 11.83
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 161,980.00 0.62
J 金融业 - -
?K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 149,920.00 0.58
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 775,302.00 2.98
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 19,832,932.19 76.26
  1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  ?序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600276 恒瑞医药 26,900 1,418,975.00 5.46
2 600332 白云山 22,100 790,296.00 3.04
3 000661 长春高新 4,350 761,250.00 2.93
4 600566 济川药业 22,300 747,719.00 2.88
5 000028 国药一致 17,411 721,511.84 2.77
6 002422 科伦药业 32,100 662,865.00 2.55
7 601607 上海医药 37,463 636,871.00 2.45
8 002038 双鹭药业 21,791 540,634.71 2.08
9 002399 海普瑞 22,200 511,710.00 1.97
10 600196 复星医药 21,300 495,651.00 1.91
  1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  本基金本报告期末未持有债券。
  1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  本基金本报告期末未持有债券。
  1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
  1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  ?代码 名称 持仓量(买/卖) 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明
公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) 74,596.89
股指期货投资本期公允价值变动(元) -

  注:本基金本报告期末未持仓股指期货。
  1.9.2本基金投资股指期货的投资政策
  本基金本报告期未持仓股指期货。
  1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  1.10.1本期国债期货投资政策
  本基金报告期未持有国债期货。
  1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未投资国债期货。
  1.10.3本期国债期货投资评价
  本基金报告期未持有国债期货。
  1.11投资组合报告附注
  1.11.1
  本报告期内本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  1.11.2
  本报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
  1.11.3其他资产构成
  ?序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 45,237.89
?2 应收证券清算款 379,851.08
3 应收股利 -
4 应收利息 984.79
5 应收申购款 6,037.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 432,110.92

  1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  1.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
  十一、基金的业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  (一)基金净值表现
  基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  ?阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2014.08.18-2014.12.31 0.30% 1.13% 8.12% 0.94% -7.82% 0.19%
2015.01.01-2015.12.31 53.14% 2.54% 35.84% 2.08% 17.30% 0.46%
2016.01.01-2016.12.31 -10.68% 1.90% -9.62% 1.32% -1.06% 0.58%
2017.01.01-2017.12.31 -3.35% 0.87% 10.23% 0.62% -13.58% 0.25%
2018.01.01-2018.12.31 -27.90% 1.65% -20.19% 1.35% -7.71% 0.30%
2014.08.18-2018.12.31 -4.40% 1.79% 16.77% 1.40% -21.16% 0.39%

  (二)自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较(2014年8月18日至2018年12月31日)
  
  十二、基金的费用与税收
  (一)基金费用的种类
  1、基金管理人的管理费;
  2、基金托管人的托管费;
  3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
  4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
  5、基金份额持有人大会费用;
  6、基金的证券、期货交易费用;
  7、基金的银行汇划费用;
  8、基金的开户费用、账户维护费用;
  9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  1、基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×1.50%÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  2、基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×0.25%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  上述“(一)基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  (三)不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  3、基金合同生效前的相关费用;
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。
  (五)基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  十三、对招募说明书更新部分的说明
  《华润元大医疗保健量化混合型证券投资基金招募说明书(更新)》(2019年第1号)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新,主要内容如下:
  (一)更新了基金“招募说明书所载内容截止日”和“有关财务数据和净值表现截止日”。
  (二)在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的相关内容进行了更新。
  (三)在“四、基金托管人”部分,对基金托管人的相关内容进行了更新。
  (四)在“五、相关服务机构”部分,对直销机构、代销机构相关内容进行了更新。
  (五)在“九、基金的投资”部分,更新了“(四)投资决策依据和投资流程”、“(八)基金的投资组合报告”的内容,截止日期更新为2018年12月31日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托管人复核。
  (六)在“十、基金的业绩”部分,更新了“基金净值表现”和“自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较”,该部分内容均按照有关规定编制,并经本基金托管人复核。
  (七)在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了自本基金上一次《招募说明书(更新)》截止日2018年8月18日至本次《招募说明书(更新)》截止日2019年2月18日之间的信息披露事项。
  上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录华润元大基金管理有限公司网站www.cryuantafund.com。
  华润元大基金管理有限公司
  二〇一九年四月四日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 证券日报
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