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诺安货币A(320002)  基金公开信息
流水号 150128
基金代码 320002
公告日期 2012-02-16
编号 1
标题 诺安基金管理有限公司关于诺安货币市场基金实施基金份额分级并修改基金合同、招募说明书和托管协议的公告
信息全文 诺安货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字[2004]162号文批准公开募集，基金合同于2004年12月6日生效。为了能更灵活地为投资者提供理财服务，经与本基金基金托管人-中国工商银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，诺安基金管理有限公司(以下简称"本公司")决定自2012年2月21日起对本基金实施基金份额分级，并对本基金基金合同、招募说明书和托管协议进行修改。
特别提示：
1. 本基金份额分级规则于2012年2月21日起生效。因基金份额分级所导致的销售服务费分级收费方式的技术要求，本基金将于2012年2月21日至2月22日暂停办理申购、赎回和转换业务；
2. 自2012年2月23日起，本基金恢复办理申购、赎回和转换业务。
3、本公告的解释权归诺安基金管理有限公司。
一、基金份额分级
分级后本基金将设两级基金份额：A级基金份额和B级基金份额。其中原基金代码320002作为A级基金代码，新增320019为B级基金代码，两级基金份额单独公布每万份基金净收益和七日年化收益率。
(一) 基金费率及分级规则
1. 基金费率
各级基金份额费率结构、申购(赎回)各级基金份额的最低金额(份额)限制及在销售机构保留的各级基金份额的最低份额限制如下表所示：
A级基金份额 B级基金份额
管理费率(年费率) 0.33% 0.33%
托管费率(年费率) 0.10% 0.10%
销售服务费率(年费率) 0.25% 0.01%
首次申购最低金额 1000元 500万元
追加申购最低金额 1000元 1000元
在所有销售机构保留的最低份额 - 500万份

注：1.本基金当期基金收益结转基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额的限制，本基金B级基金份额暂不开通定期定额投资计划。
2.各代销机构对上述首次申购及追加申购的最低金额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
2. 份额分级规则
基金份额分级后，在基金存续期内的任何一个开放日，当投资者在所有销售机构保留的本基金A级基金份额超过500万份(含500万份)时，本基金注册登记机构自动将该投资者持有的A级基金份额升级为B级基金份额，并于升级当日适用B级的相关费率。
基金份额分级后，在基金存续期内的任何一个开放日，投资者在所有销售机构保留的本基金B级基金份额低于500万份(不含500万份)的，本基金的注册登记机构自动将该投资者持有的可用基金份额降级为A级基金份额，并于降级当日适用A级的相关费率。
基金份额分级规则自2012年2月21日起生效，自该日起，本基金注册登记机构将根据投资者基金账户所持有的本基金份额数量，进行份额级别判断和处理。
如果注册登记机构于T日对投资者持有的基金份额进行了升降级处理，那么投资者在该日对升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出、转托管等申请将确认失败，基金管理人不承担由此造成的一切损失；投资者可于T＋1日就升级或降级后的基金份额提交赎回、基金转换转出及转托管申请。
(二) 基金申购、赎回、定投和转换业务
本基金份额分级规则于2012年2月21日起生效。因基金份额分级所导致的销售服务费分级收费方式的技术要求，本基金将于2012年2月21日至2月22日暂停办理申购、赎回和转换业务。自2012年2月23日起，本基金恢复办理申购、赎回和转换业务。
本基金A级份额、B级份额的申购、赎回费率均为零。
本基金原已开通的基金定投业务将继续适用于A级基金份额，B级基金份额暂不开通基金定投业务；对于新增业务，本公司将另行公告。
诺安货币市场基金原已在有关代销机构开通与本公司旗下基金之间的转换业务。在本基金分级后，A级、B级基金份额均可办理转换业务，具体以代销机构的安排为准。本基金的A级、B级基金份额继续适用已公布的诺安货币市场基金转换费率。
投资者申请办理转换转入本基金B级基金份额业务的，该投资者持有的本基金B级基金份额在该笔转换业务办理完成后须大于或等于500万份，否则该笔转换业务申请将确认失败，基金管理人不承担由此造成的一切损失。
(三) 对已有投资者的基金份额分级处理
对目前已持有本基金的投资者，将以投资者2012年2月21日在所有销售机构保留的本基金份额余额为基准进行份额级别划分。
如果投资者于2012年2月21日在所有销售机构保留的本基金份额小于500万份，则投资者持有的本基金份额仍保留在原基金代码(320002)下，继续享受A级份额的收益。
如果投资者于2012年2月21日在所有销售机构保留的本基金份额达到或超过500万份，本基金的注册登记机构自动将该投资者持有的本基金份额升级为B级份额，账户中的未付收益也自动划至B级基金代码(320019)下；升级后的B级份额于2012年2月21日起享受B级份额的收益，投资者可于2012年2月22日起查询到B级份额余额。
(四) 每万份基金净收益和七日年化收益率的计算与公告
本公司将每日计算各级基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率，在每个开放日的次日，通过本基金管理人网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露各级基金份额开放日的每万份基金净收益和七日年化收益率。基金分级后，各级基金份额的收益支付仍然采用"每日分配，按月支付"的方式。
(五) 重要提示
诺安货币市场基金的A级、B级基金份额共同受《诺安货币市场基金基金合同》的约束，享有同等权利，凡基金合同及相关法律文书中对基金份额的提及，其份额的计算皆为A级、B级二类基金份额之总和。
二、基金合同修改
1. 第6页: 释义--销售服务费
原为：“销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用。该笔费用从基金资产中扣除，属于基金的营运费用”。
修改为：“销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用。本基金对各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费，该笔费用从各级基金份额的基金财产中扣除，属于基金的营运费用”。
2. 第6页：释义
补充：“基金份额等级：指本基金根据投资者申购本基金的金额等级，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费，因此形成的不同的基金份额等级。各级基金份额单独设置基金代码，并单独公布各级基金每万份基金净收益和七日年化收益率”。
3. 第6页：释义
补充：“基金份额的升级：指当投资者在所有销售机构保留的某级基金份额之和达到上一级基金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资者在所有销售机构保留的该级基金份额全部升级为上一级基金份额”。
4. 第6页：释义
补充：“基金份额的降级：指当投资者在所有销售机构保留的某级基金份额之和不能满足该级基金份额最低份额限制时，基金的注册登记机构自动将投资者在所有销售机构保留的该级基金份额全部降级为下一级基金份额”。
5. 第24页：第六部分“基金份额的发售”
补充：第一条“基金份额的分级”，具体内容为：
“1.本基金根据投资者持有本基金的份额等级，对基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额等级。各级基金份额单独设置基金代码，并单独公布各级基金每万份基金净收益和基金七日年化收益率。
2.本基金的基金份额等级数量、对各级基金份额计提的销售服务年费率，由基金管理人在《关于诺安货币市场基金实施基金份额分级并修改基金合同、招募说明书和托管协议的公告》中规定。但本基金对各级基金份额计提的销售服务年费率不得超过本基金合同规定的最高销售服务费年费率。
3.基金管理人可以调整本基金的基金份额等级数量、对各级基金份额计提的销售服务费年费率，基金管理人必须最迟于调整生效日的前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。"
原文第一条至第八条的序号及内容往第二条至第十条顺延。
6. 第34页: 第八部分“基金的申购与赎回”
补充：第十八条“基金份额的升级和降级”，具体内容为：
“当投资者在所有销售机构保留的某级基金份额之和达到上一级基金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构自动将投资者在所有销售机构保留的该级基金份额全部升级为上一级基金份额等级。
当投资者在所有销售机构保留的某级基金份额之和不能满足该级基金份额最低份额限制时，基金的注册登记机构自动将投资者在所有销售机构保留的该级基金份额全部降级为下一级基金份额。在投资者持有的某级基金份额满足升降级条件后，基金的注册登记机构自动为其办理升降级业务，投资者持有的基金份额等级在升降级业务办理后的当日按照新的基金份额等级享有基金收益。
基金份额升降级的相关规则由基金管理人和注册登记机构制定。”
7. 第47页：第十五部分“基金的费用与税收”第二条第3点“销售服务费”
原为：在通常情况下，本基金的销售服务费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计算，计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
修改为：“本基金各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费，但各级基金份额的销售服务费率均不超过0.25%年费率。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为各级基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日该级基金份额的基金资产净值
R 为该级基金份额的销售服务费率
各级基金份额的销售服务费在基金合同生效后每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首5个工作日内从基金财产中一次性划往基金注册登记清算账户。由基金管理人支付给各销售机构，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
各级基金份额计提的销售服务费率参见《关于诺安货币市场基金实施基金份额分级并修改基金合同、招募说明书和托管协议的公告》。基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率，但销售服务费年费率最高不超过0.25%。在基金合同规定的范围内调整基金销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
8. 第49页：第十六部分“基金的收益与分配”第二条
原为：“二、基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。”
修改为：“二、各级基金份额的基金净收益
本基金的当日基金收益在扣除管理费、托管费以及本基金合同第十五部分第一条第3至第8项费用等项目以后的余额,在各级基金份额间按比例分配,然后分别扣除各级基金份额当日应计提的销售服务费,形成各级基金份额的基金净收益。
各级基金份额按照《关于诺安货币市场基金实施基金份额分级并修改基金合同、招募说明书和托管协议的公告》的规定计提相应的销售服务费。”
9. 第53页：第十八部分“基金的信息披露”第四条
原为：“基金管理人应当在每个开放日的下一个工作日，通过网站、基金销售网点以及其他媒介披露公告日前一个工作日基金日收益及截止前一个工作日（含节假日）基金七日收益率。”
修改为：
“基金管理人应当在每个开放日的下一个工作日，通过网站、基金销售网点以及其他媒介披露公告日前一个工作日各级基金基金日收益及截止前一个工作日（含节假日）各级基金份额基金七日收益率。”
三、招募说明书和托管协议修改
本基金的招募说明书和托管协议根据本公告内容进行相应的修改并按时更新。
四、咨询办法
1. 中国工商银行、中国建设银行、中国银行、交通银行、招商银行、华夏银行、中国民生银行、中国光大银行、浦发银行、北京银行、深圳发展银行、平安银行、广东发展银行、宁波银行、温州银行、南京银行、杭州银行、江苏银行、上海农商银行、洛阳银行、齐商银行、渤海银行、烟台银行、哈尔滨银行、国泰君安证券、中信建投证券、海通证券、中国银河证券、广发证券、国信证券、申银万国证券、华泰联合证券、金元证券、长江证券、南京证券、湘财证券、兴业证券、东海证券、德邦证券、中信金通证券、招商证券、东莞证券、国都证券、华泰证券、安信证券、江南证券、平安证券、东方证券、光大证券、中信证券、渤海证券、国元证券、上海证券、新时代证券、长城证券、东北证券、齐鲁证券、宏源证券、中投证券、山西证券、广州证券、国联证券、浙商证券、江海证券、爱建证券、华宝证券、民族证券、财通证券、信达证券、日信证券、华龙证券、广发华福证券、华融证券、大通证券、中原证券、国海证券、西南证券、东兴证券、财达证券、华西证券、中信万通证券、红塔证券、第一创业证券以及天相投资顾问有限公司等机构的代销网点。
2、诺安基金管理有限公司客户服务热线：400-888-8998（免长话费）
3、诺安基金管理有限公司网站： www.lionfund.com.cn
特此公告。
诺安基金管理有限公司
二〇一二年二月十六日
基金信息类型 基金法律文件修改,基金分级
公告来源 上海证券报
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