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| 泓德添利货币B(003998) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1500264 | ||||||||
| 基金代码 | 003998 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-03-30 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泓德添利货币市场基金2018年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人:泓德基金管理有限公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 送出日期:2019年 03月 30日 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 2 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月29日 复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正 文。 本年度报告财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基 金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2018年01月01日起至2018年12月31日止。 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 3 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 泓德添利货币 基金主代码 003997 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年05月04日 基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 688,752,959.52份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 泓德添利货币A 泓德添利货币B 下属分级基金的交易代码 003997 003998 报告期末下属分级基金的份额总额 132,567,799.97份 556,185,159.55份 2.2 基金产品说明 投资目标 在控制基金资产投资风险和保持基金资产较高流 动性的基础上，力争获得超越业绩比较基准的投资收 益。 投资策略 本基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用 状况、利率走势、资金供求变化等的综合判断，并结 合各类资产的流动性特征、风险收益特征、估值水平 等因素，决定基金资产在债券、银行存款等各类资产 的配置比例，并适时进行动态调整。同时本基金将综 合运用利率预期策略、信用品种投资策略、期限配置 策略、收益增强策略、流动性管理策略等多种投资策 略，力争在保持基金资产安全性和较高流动性的基础 上，获取高于业绩比较基准的投资收益。 业绩比较基准 同期七天通知存款税后利率 风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的 低风险品种，其预期收益和预期风险均低于债券型基 金、混合型基金及股票型基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 4 名称 泓德基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司 信息披 露负责 人 姓名 李晓春 罗菲菲 联系电话 010-59850177 010-58560666 电子邮箱 lixiaochun@hongdefund.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn 客户服务电话 4009-100-888 95568 传真 010-59322130 010-58560798 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正 文的管理人互联网网 址 www.hongdefund.com 基金年度报告备置地 点 北京市西城区德胜门外大街125号 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期 间数据和 指标 2018年 2017年5月4日（基金合同生效 日）-2017年12月31日 泓德添利货币A 泓德添利货币B 泓德添利货 币A 泓德添利货币B 本期已实 现收益 4,939,758.66 10,888,940.85 847,633.75 10,068,078.08 本期利润 4,939,758.66 10,888,940.85 847,633.75 10,068,078.08 本期净值 收益率 3.5658% 3.8149% 2.5423% 2.7036% 3.1.2 期 末数据和 指标 2018年末 2017年末 期末基金 资产净值 132,567,799.97 556,185,159.5 5 140,084,21 8.43 250,933,301.89 期末基金 份额净值 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 5 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,由于本基金采用摊余成 本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现与本期利润相等。 2、基金利润分配按日结转份额。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泓德添利货币A 阶段 份额净 值收益 率① 份额净值 收益率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 0.7463% 0.0079% 0.3403% 0.0000% 0.4060% 0.0079% 过去六个 月 1.5726% 0.0067% 0.6805% 0.0000% 0.8921% 0.0067% 过去一年 3.5658% 0.0057% 1.3500% 0.0000% 2.2158% 0.0057% 自基金合 同生效起 至今 6.1987% 0.0053% 2.2451% 0.0000% 3.9536% 0.0053% 泓德添利货币B 阶段 份额净 值收益 率① 份额净值 收益率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 0.8073% 0.0079% 0.3403% 0.0000% 0.4670% 0.0079% 过去六个 月 1.6956% 0.0067% 0.6805% 0.0000% 1.0151% 0.0067% 过去一年 3.8149% 0.0057% 1.3500% 0.0000% 2.4649% 0.0057% 自基金合 同生效起 至今 6.6216% 0.0053% 2.2451% 0.0000% 4.3765% 0.0053% 注：本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程： 业绩比较基准：同期七天通知存款利率（税后）。 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 6 本基金业绩比较基准的构建及再平衡过程：通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行， 约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款 利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资 目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 7 注：根据基金合同的约定，本基金建仓期为 6个月，截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基 金合同关于投资范围及投资限制规定。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 8 注：本基金合同自 2017年 5月 4日生效，生效当年净值增长率及业绩比较基准收益率按实际存续期 计算，未按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 泓德添利货币A 单位：人民币元 年度 已按再投资形式 转实收基金 直接通过应 付赎回款转 出金额 应付利润本 年变动 年度利润分配 合计 备注 2018年 4,938,786.77 - 971.89 4,939,758.66 - 2017年 830,140.08 - 17,493.67 847,633.75 - 合计 5,768,926.85 - 18,465.56 5,787,392.41 - 泓德添利货币B 单位：人民币元 年度 已按再投资形式 转实收基金 直接通过应 付赎回款转 出金额 应付利润本 年变动 年度利润分配合 计 备注 2018年 10,840,798.68 - 48,142.17 10,888,940.85 - 2017年 10,035,091.84 - 32,986.24 10,068,078.08 - 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 9 合计 20,875,890.52 - 81,128.41 20,957,018.93 - §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金基金管理人为泓德基金管理有限公司（以下简称"公司"），成立于2015 年3 月3日，是经中国证监会证监许可[2015]258号文批准设立的我国第一家由专业人士发起 设立的公募基金管理公司。公司注册资本为人民币14300万元，公司注册地拉萨市。目 前，公司股东及其出资比例为：王德晓先生25.91%，阳光资产管理股份有限公司20.98%， 泓德基业控股股份有限公司20.00%，珠海市基业长青股权投资基金（有限合伙）11.26%， 南京民生租赁股份有限公司9.38%，江苏岛村实业发展有限公司9.38%，上海捷朔信息技 术有限公司3.10%。 截至2018年12月31日，公司总资产管理规模为368.26亿元，其中，公募基金管理规 模207.66亿元，专户产品管理规模160.60亿元。2018年，公司新发行2只公募基金产品， 包括混合型基金1只、债券型基金1只。自成立起至2018年12月31日，公司累计发行了22 只公募基金产品：其中混合型11只，包括泓德优选成长混合、泓德泓富混合、泓德远见 回报混合、泓德泓业混合、泓德泓益量化混合、泓德泓信混合、泓德泓汇混合、泓德泓 华混合、泓德优势领航混合、泓德致远混合、泓德臻远回报混合；股票型基金1只，具 体为泓德战略转型股票；债券型基金8只，具体包括泓德裕泰债券、泓德裕康债券、泓 德裕荣纯债、泓德裕和纯债、泓德裕祥债券、泓德裕泽一年定开债券、泓德裕鑫一年定 开债券、泓德裕丰中短债；货币基金2只，具体为泓德泓利货币、泓德添利货币。同时， 公司管理多只特定客户资产管理计划。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助 理）期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 李倩 泓德泓利货 币、泓德裕泰 债券、泓德泓 富混合、泓德 泓业混合、泓 德裕康债券、 泓德裕荣纯债 债券、泓德裕 2017-05-04 - 7年 硕士研究生，具有基金 从业资格，资管行业从 业经验9年，曾任中国 农业银行股份有限公 司金融市场部、资产管 理部理财组合投资经 理，中信建投证券股份 有限公司资产管理部 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 10 和纯债债券、 泓德裕祥债 券、泓德添利 货币、泓德裕 泽一年定开债 券、泓德裕鑫 一年定开债 券、泓德裕丰 中短债债券基 金经理 债券交易员、债券投资 经理助理。 毛静平 泓德裕康债 券、泓德泓利 货币、泓德添 利货币基金经 理 2018-09-12 - 2年 硕士研究生，具有基金 从业资格，资管行业从 业经验7年，曾任本公 司固定收益投资事业 部信用研究员、阳光资 产管理股份有限公司 信用研究员、毕马威华 振会计师事务所审计 师。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定 确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确 定的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项 实施细则、《泓德添利货币市场基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人 谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金 的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了 《泓德基金管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系，加强 交易分配环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。 同时，通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 11 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制 度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本基金 管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《泓德基金管理 有限公司公平交易制度》的规定。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1日 内、3日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则 的异常情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交 易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年，除美国之外，全球经济景气度整体回落。国内来看，经过了2017年的短暂 复苏，由于资管新规等严监管政策的陆续落地，造成2018年以社会融资总量为代表的信 用收缩过程，宏观经济增速因此承受了较大的压力。2017年良好的外需为经济复苏提供 了较好的外部条件，但2018年随着中美贸易争端的开启，外需面临较大的不确定性，也 对宏观经济造成了不小的负面影响。 2018年由于经济下行压力加大，货币政策宽松，资金供需改善，以及中美贸易摩擦 引发的避险情绪驱使下，债券市场走出了一波较大的牛市。但对于信用债而言，出现了 结构性分化的特征，由于资管新规导致整体信用收缩，部分企业出现流动性风险， 2018 年信用违约和信用风险事件频发，民企尤甚，投资者对于低等级信用债态度谨慎，导致 不同等级信用债收益率走势出现分化，等级利差整体抬升。 本基金以保证资产的流动性为首要任务，成立以来采取短久期策略，合理安排资金 到期，在报告期安排了较大比例的流动性于月末、季度末等可能发生流动性紧张的时点 操作，并抓住市场资金利率阶段性走高的机会，通过配置高息存款、存单以及优质短融 提高组合收益率，在保证流动性安全的基础上提高了组合的收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 2018年，泓德添利货币A基金净值收益率为3.5658%，泓德添利货币B基金净值收益 率为3.8149%，同期业绩比较基准收益率为1.3500%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2019年宏观经济下行压力依然较大。除了外需冲击之外，内需方面也面临较大的下 行风险。消费方面，随着经济下行压力加大，消费顺周期性逐渐体现，预计未来消费仍 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 12 将继续下滑。投资方面，2019年固定资产投资可能呈现基建投资增速回升、制造业投资 增速小幅回落、房地产投资增速回落的态势。 虽然整体经济存在较大下行压力，但是目前政策面也在加大逆周期调节力度，以稳 定总需求。从财政政策来看，减税降费终将落地，中央政府也存在加杠杆的空间。从货 币政策来看，会继续宽松，保持流动性合理充裕，央行继续降准仍可期待且存在进行公 开市场操作下调利率的可能。在财政政策和货币政策合力之下，目前实体经济融资状况 有所改善，2019年开年以来企业发债融资成本有所下行，伴随政策从宽货币到宽信用， 后续随着融资条件的改善、基建补短板及地产刚需放松等更多政策的出台，经济可能在 三、四季度趋稳。 2019年预计进入债券牛市的后半场，利率债整体维持震荡下行趋势，信用债或更具 投资价值。 投资策略上，本基金将风险控制放在组合管理的第一位，严格控制组合流动性风险， 信用风险和利率风险，继续维持较高仓位的银行同业存款及同业存单投资，适当配置高 评级短期融资券，并保持适度的杠杆水平。基于对基金投资环境的分析，动态调整组合 资产配置，在风险可控的基础上，为持有人创造稳健的收益。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准 则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估值。 本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，参考行业 协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。 本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、 估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。 本基金管理人设立了由公司总经理、督察长、投研总监、固定收益部、监察稽核部、运 营支持部等部门负责人组成的基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。小 组成员均具有多年证券、基金从业经验，具备基金估值运作、行业研究、风险管理或法 律合规等领域的专业胜任能力。 基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常 估值的执行。 参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。托管人根据法律法规要 求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管人有责任要求基金管理公 司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关 估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间 不存在任何重大利益冲突。 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 13 本基金管理人已分别与中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司签署服务 协议，由其分别按约定提供在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易或挂 牌的部分债券品种的估值数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定以及本基金基金合同第十六部分中对基 金利润分配原则的约定，本基金按日分配收益，自基金合同生效日起每日将基金份额实 现的基金净收益分配给份额持有人，并按日结转到投资人基金账户，使基金账面份额净 值始终保持1.0000元。按照上述通知及基金合同的规定，2018年年度添利货币A分配利 润4,939,758.66元,添利货币B分配利润10,888,940.85元。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者 基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证 券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了基 金财产，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应 尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，本托管人对本 基金的投资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益 的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内，本基金向A级份额持有人分配利润：4,939,758.66元，向B级份额持有 人分配利润：10,888,940.85元。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报 告等内容真实、准确和完整。 §6 审计报告 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师薛竞、赵钰于2018年3月28 日对本基金2018年12月31日的资产负债表、2018年度利润表、所有者权益（基金净值） 变动表以及财务报表附注出具了普华永道中天审字(2019)第20817号无保留意见的审计 报告。投资者欲查看审计报告全文，应阅读本年度报告正文。 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 14 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：泓德添利货币市场基金 报告截止日：2018年12月31日 单位：人民币元 资 产 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 资 产： 银行存款 240,501,114.30 137,004,396.35 结算备付金 210,000.00 480,000.00 存出保证金 - - 交易性金融资产 191,534,456.12 217,348,311.91 其中：股票投资 - - 基金投资 - - 债券投资 191,534,456.12 217,348,311.91 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 270,071,805.12 34,028,791.04 应收证券清算款 - - 应收利息 4,235,174.67 2,322,612.58 应收股利 - - 应收申购款 - 157,347.60 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 706,552,550.21 391,341,459.48 负债和所有者权益 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 负 债： 短期借款 - - 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 15 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 17,299,854.05 - 应付证券清算款 - - 应付赎回款 5,099.25 1,299.82 应付管理人报酬 128,630.45 122,165.93 应付托管费 25,726.08 24,433.20 应付销售服务费 35,464.79 51,687.52 应付交易费用 24,532.28 16,272.60 应交税费 10,178.35 - 应付利息 7,510.72 - 应付利润 99,593.97 50,479.91 递延所得税负债 - - 其他负债 163,000.75 57,600.18 负债合计 17,799,590.69 323,939.16 所有者权益： 实收基金 688,752,959.52 391,017,520.32 未分配利润 - - 所有者权益合计 688,752,959.52 391,017,520.32 负债和所有者权益总计 706,552,550.21 391,341,459.48 注：报告截止日2018年12月31日，泓德添利货币市场基金基金份额净值为1.0000元，基金份额总额 688,752,959.52份，其中泓德添利货币市场基金A类份额132,567,799.97份，泓德添利货币市场基金 B类份额556,185,159.55份。 7.2 利润表 会计主体：泓德添利货币市场基金 本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日 单位：人民币元 项 目 本期2018年01月01日至20 18年12月31日 上年度可比期间 2017年05月04日（基金合 同生效日）至2017年12月 31日 一、收入 18,135,454.71 12,471,384.17 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 16 1.利息收入 18,016,658.96 12,471,384.17 其中：存款利息收入 5,267,062.48 4,686,298.82 债券利息收入 9,112,758.19 5,907,602.99 资产支持证券利息收 入 - - 买入返售金融资产收 入 3,636,838.29 1,877,482.36 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填 列） 118,795.75 - 其中：股票投资收益 - - 基金投资收益 - - 债券投资收益 118,795.75 - 资产支持证券投资收 益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 - - 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） - - 4.汇兑收益（损失以“－”号 填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号 填列） - - 减：二、费用 2,306,755.20 1,555,672.34 1．管理人报酬 1,092,631.35 667,506.74 2．托管费 218,526.29 133,501.36 3．销售服务费 388,891.52 77,321.66 4．交易费用 - - 5．利息支出 361,690.05 533,223.60 其中：卖出回购金融资产支出 361,690.05 533,223.60 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 17 6．税金及附加 12,541.85 - 7．其他费用 232,474.14 144,118.98 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 15,828,699.51 10,915,711.83 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-” 号填列） 15,828,699.51 10,915,711.83 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：泓德添利货币市场基金 本报告期：2018年01月01日至2018年12月31日 单位：人民币元 项 目 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 391,017,520.32 - 391,017,520.32 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 (本期利润) - 15,828,699.51 15,828,699.51 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数（净值减少以“-” 号填列） 297,735,439.20 - 297,735,439.20 其中：1.基金申购款 2,046,415,866.17 - 2,046,415,866.17 2.基金赎回款 -1,748,680,426.97 - -1,748,680,426.97 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动（净 值减少以“-”号填列） - -15,828,699.51 -15,828,699.51 五、期末所有者权益 （基金净值） 688,752,959.52 - 688,752,959.52 项 目 上年度可比期间 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 18 2017年05月04日（基金合同生效日）至2017年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 234,143,252.71 - 234,143,252.71 二、本期经营活动产 生的基金净值变动数 (本期利润) - 10,915,711.83 10,915,711.83 三、本期基金份额交 易产生的基金净值变 动数（净值减少以“-” 号填列） 156,874,267.61 - 156,874,267.61 其中：1.基金申购款 1,218,844,271.0 2 - 1,218,844,271.02 2.基金赎回款 -1,061,970,003. 41 - -1,061,970,003.41 四、本期向基金份额 持有人分配利润产生 的基金净值变动（净 值减少以“-”号填列） - -10,915,711.83 -10,915,711.83 五、期末所有者权益 （基金净值） 391,017,520.32 - 391,017,520.32 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 王德晓 ————————— 基金管理人负责人 王德晓 ————————— 主管会计工作负责人 李娇 ————————— 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 泓德添利货币市场基金（以下简称"本基金"）经中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）证监许可[2016]2286号《关于准予泓德添利货币市场基金注册的批复》 核准，由泓德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《泓德添利 货币市场基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 19 设立募集不包括认购资金利息共募集234,131,500.00元，业经普华永道中天会计师事务 所(特殊普通合伙)普华永道中天验字（2017）第488号验资报告予以验证。经向中国证 监会备案，《泓德添利货币市场基金基金合同》于2017年5月4日正式生效，基金合同生 效日的基金份额总额为234,143,252.71份，其中认购资金利息折合11,752.71份基金份 额。本基金的基金管理人为泓德基金管理有限公司，基金托管人为中国民生银行股份有 限公司。 根据《泓德添利货币市场基金招募说明书》，本基金根据基金份额持有人在单个基 金账户保留的基金份额数量，对其持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用， 因此形成不同的基金份额类别。本基金设A类和B类两类基金份额，两类基金份额单独设 置基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已实现收益和7日年化收益 率。A类基金份额：指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额类别。B类基金份额： 指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额类别。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泓德添利货币市场基金基金合同》的 有关规定，本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括：现金，期限 在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397 天以内(含397天)的债券、资产支持证券、非金融企业债务融资工具，以及法律法规或 中国证监会、中国人民银行认可的其他流动性的货币市场工具。本基金的业绩比较基准 为：同期七天通知存款税后利率。 本财务报表由本基金的基金管理人泓德基金管理有限公司于2019年3月28日批准报 出。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则 －基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会 颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券 投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指 引》、《泓德添利货币市场基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关 规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致 。 7.4.5 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 20 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、 财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关 于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金 融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产 开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策 有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财 税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税 法规和实务操作，主要税项列示如下： (1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税 人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法， 按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应 税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以 后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政 府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷 款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入 及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代 扣代缴20%的个人所得税。 (4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳 增值税额的适用比例计算缴纳。 7.4.7 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 泓德基金管理有限公司（以下简称“泓德基 金”） 基金管理人、基金注册登记机构、基 金销售机构 中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国 民生银行”） 基金托管人、基金销售机构 王德晓 基金管理人股东 阳光资产管理股份有限公司（2018年9月28日 后） 基金管理人股东 阳光保险集团股份有限公司（2018年9月28日 前） 基金管理人股东 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 21 泓德基业控股股份有限公司 基金管理人股东 珠海市基业长青股权投资基金（有限合伙） 基金管理人股东 南京民生租赁股份有限公司 基金管理人股东 江苏岛村实业发展有限公司 基金管理人股东 上海捷朔信息技术有限公司 基金管理人股东 注：1、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 2、于2018年度，泓德基金发生股权变更，增加新股东阳光资产管理股份有限公司、泓德基业控股股 份有限公司，其中阳光保险集团股份有限公司将其持有的25%股权转让给阳光资产管理有限公司。上 述股权变更于2018年7月26日经中国证监会批复核准，泓德基金于2018年9月28日完成工商变更登记 手续，并取得新的营业执照。 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2018年01月01日 至2018年12月31 日 上年度可比期间 2017年05月04日（基金合同 生效日）至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 1,092,631.35 667,506.74 其中：支付销售机构的客户维护费 121,456.89 17,834.07 注：支付基金管理人泓德基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.25%的年费率每日计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 7.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2018年01月01日 至2018年12月31 日 上年度可比期间 2017年05月04日（基金合同生 效日）至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 218,526.29 133,501.36 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 22 注：支付基金托管人中国民生银行的托管费按前一日基金资产净值0.05%的年费率每日计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值×0.05%/当年天数。 7.4.8.2.3 销售服务费 单位：人民币元 获得销售 服务费的 各关联方 名称 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 泓德添利货币A 泓德添利货币B 合计 泓德基金 24,742.10 28,600.28 53,342.38 中国民生 银行 4,658.91 - 4,658.91 合计 29,401.01 28,600.28 58,001.29 获得销售 服务费的 各关联方 名称 上年度可比期间 2017年05月04日（基金合同生效日）至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 泓德添利货币A 泓德添利货币B 合计 泓德基金 2,744.03 23,520.57 26,264.60 中国民生 银行 458.08 - 458.08 合计 3,202.11 23,520.57 26,722.68 注：支付基金销售机构的销售服务费A类份额按前一日基金资产净值0.25%的年费率每日计提，B类份 额按前一日基金资产净值0.01%的年费率每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付给泓德基金，再 由泓德基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为： A类份额日销售服务费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 B类份额日销售服务费＝前一日基金资产净值×0.01%/当年天数。 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回 购)交易。 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 泓德添利货币A 份额单位：份 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 23 项目 本期 2018年01月01日至 2018年12月31日 上年度可比期间 2017年05月04日（基金合同生 效日）至2017年12月31日 基金合同生效日（2017年05月04 日）持有的基金份额 - - 报告期初持有的基金份额 - - 报告期间申购/买入总份额 5,444,624.82 - 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份额 5,444,624.82 - 报告期末持有的基金份额 - - 报告期末持有的基金份额占基 金总份额比例 - - 泓德添利货币B 份额单位：份 项目 本期 2018年01月01日至2 018年12月31日 上年度可比期间 2017年05月04日（基金合同 生效日）至2017年12月31日 基金合同生效日（2017年05月04 日）持有的基金份额 - - 报告期初持有的基金份额 48,536,753.00 - 报告期间申购/买入总份额 61,344,046.82 48,536,753.00 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份额 103,082,583.87 - 报告期末持有的基金份额 6,798,215.95 48,536,753.00 报告期末持有的基金份额占基 金总份额比例 0.99% 12.41% 注：1、期间申购/买入总份额含红利再投份额及强制调增份额。 2、期间赎回/卖出总份额含强制调减及基金转换出份额。 3、基金管理人泓德基金管理有限公司在本年度及上年度可比期间申购/赎回本基金的交易委托直销 柜台办理，本基金申购/赎回不收取手续费。 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位：份 泓德添利货币A 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 24 关联方名 称 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 持有的基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 持有的基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的 比例 泓德基业 控股股份 有限公司 189,570.52 0.03% - - 阳光保险 集团股份 有限公司 - - 16,485.63 - 注：于2017年12月31日，阳光保险集团股份有限公司持有本基金份额占总份额的比例为0.0042%。 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名 称 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年05月04日（基金合同生效日） 至2017年12月31日 期末余额 当期利息收 入 期末余额 当期利息收 入 中国民生 银行--活 期存款 1,114.30 2,943.45 4,396.35 4,776.52 中国民生 银行--定 期存款 41,500,000.00 1,015,089.8 4 76,000,000.00 1,483,940.7 0 注：本基金的活期银行存款和部分定期存款由基金托管人中国民生银行保管，按银行同业利率计息。 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。 7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。 7.4.9 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 25 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2018年12月31日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的 卖出回购证券款余额17,299,854.05元，是以如下债券作为质押： 金额单位：人民币元 债券代码 债券名称 回购到期日 期末估 值单价 数量（张） 期末估值总额 111871326 18宁波银行CD2 53 2019-01-02 99.41 179,000 17,794,390.00 合计 179,000 17,794,390.00 7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值 所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产中属于第二层次的余额为191,534,456.12元，无属于第一或第三层次的余额(2017年 12月31日：第二层次217,348,311.91元，无第一或第三层次)。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属 层次未发生重大变动。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 26 于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12 月31日：同)。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价 值与公允价值相差很小。 (2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%) 1 固定收益投资 191,534,456.12 27.11 其中：债券 191,534,456.12 27.11 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 270,071,805.12 38.22 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 3 银行存款和结算备付金合计 240,711,114.30 34.07 4 其他各项资产 4,235,174.67 0.60 5 合计 706,552,550.21 100.00 8.2 债券回购融资情况 金额单位：人民币元 序号 项目 占基金资产净值比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 2.91 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值比例 (%) 2 报告期末债券回购融资余额 17,299,854.05 2.51 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产 净值比例的简单平均值。 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 27 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 序号 发生日期 融资余额占基金资 产净值比例(%) 原因 调整期 1 2018-02-12 24.87 规模变动 20180212(13号已恢复正常) 8.3 基金投资组合平均剩余期限 8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 56 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 88 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 39 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金本报告期内平均剩余期限未超过120天。 8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例(%) 各期限负债占基金资 产净值的比例(%) 1 30天以内 49.42 2.51 其中：剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 2.89 - 其中：剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 3 60天（含）—90天 26.74 - 其中：剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 4 90天(含)—120天 12.76 - 其中：剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 5 120天(含)—397天（含） 10.17 - 其中：剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 28 合计 101.97 2.51 8.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本基金本报告期内平均剩余存续期未超过240天。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 37,021,896.29 5.38 其中：政策性金融债 37,021,896.29 5.38 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 55,117,857.63 8.00 6 中期票据 - - 7 同业存单 99,394,702.20 14.43 8 其他 - - 9 合计 191,534,456.12 27.81 10 剩余存续期超过397天的浮动 利率债券 - - 注：上表中，债券的成本包括债券面值和折溢价。 8.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本 占基金资产 净值比例(%) 1 111871326 18宁波银行CD253 400,000 39,732,120.97 5.77 2 011802463 18西南水泥SCP009 350,000 35,000,874.88 5.08 3 011800856 18鲁钢铁SCP007 200,000 20,116,982.75 2.92 4 180407 18农发07 120,000 12,030,467.54 1.75 5 180201 18国开01 100,000 10,010,060.17 1.45 6 111881140 18天津银行CD199 100,000 9,979,916.24 1.45 7 111881546 18盛京银行CD311 100,000 9,978,838.82 1.45 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 29 8 160412 16农发12 100,000 9,971,927.16 1.45 9 111883780 18锦州银行CD190 100,000 9,947,052.95 1.44 10 111883889 18锦州银行CD193 100,000 9,946,129.49 1.44 8.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.1789% 报告期内偏离度的最低值 -0.0106% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0720% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.50%的情况。 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.9 投资组合报告附注 8.9.1 基金计价方法说明 本基金的债券投资采用摊余成法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或 商定利率每日计提应收利息，并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折 价。 8.9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.9.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 4,235,174.67 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 30 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 4,235,174.67 8.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级 别 持有 人户 数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总 份额 比例 持有份额 占总份 额比例 泓德添 利货币A 11,3 71 11,658.41 8,659,734.72 6.53% 123,908,065.25 93.47% 泓德添 利货币B 26 21,391,736. 91 556,185,159. 55 100.0 0% 0.00 0.00% 合计 11,3 97 60,432.83 564,844,894. 27 82.0 1% 123,908,065.25 17.99% 注：机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别 的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 9.2期末货币市场基金前十名份额持有人情况 序号 持有人类别 持有份额(份) 占总份额比例 1 其他机构 100,025,119.48 14.52% 2 保险类机构 80,210,548.59 11.65% 3 证券类机构 34,341,586.33 4.99% 4 保险类机构 31,245,101.20 4.54% 5 基金类机构 26,250,465.02 3.81% 6 基金类机构 25,022,348.29 3.63% 7 其他机构 21,284,600.63 3.09% 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 31 8 保险类机构 20,362,562.65 2.96% 9 证券类机构 20,017,878.63 2.91% 10 证券类机构 20,017,878.63 2.91% 9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比 例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 泓德添利货币A 1,081,328.18 0.8157% 泓德添利货币B - - 合计 1,081,328.18 0.1570% 注：从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的 份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区 间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本开放式 基金 泓德添利货币A 50~100 泓德添利货币B 0 合计 50~100 本基金基金经理持有本开放式基 金 泓德添利货币A 0~10 泓德添利货币B 0 合计 0~10 §10 开放式基金份额变动 单位：份 泓德添利货币A 泓德添利货币B 基金合同生效日(2017年05月04 日)基金份额总额 131,552.71 234,011,700.00 本报告期期初基金份额总额 140,084,218.43 250,933,301.89 本报告期基金总申购份额 1,045,542,102.62 1,000,873,763.55 减：本报告期基金总赎回份额 1,053,058,521.08 695,621,905.89 本报告期期末基金份额总额 132,567,799.97 556,185,159.55 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 32 注：总申购份额含转换入份额、红利再投份额及基金份额自动升级调增份额，总赎回份额含转换出 份额及基金份额自动降级调减份额。 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 （1）基金管理人的重大人事变动 本报告期内，本基金基金管理人未发生重大人事变动。 （2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金托管人中国民生银行股份有限公司于2018年4月19日公告，根据工作需要， 任命张庆先生担任资产托管部总经理，主持资产托管部相关工作。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼 事项。 11.4 基金投资策略的改变 本报告期基金投资策略未发生改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金 提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。本报告期应支付给该会计师 事务所的报酬54,000.00元，已连续为本基金提供审计服务2年。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证 券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。 本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备 注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 国信证券 2 - - - - - 财通证券 2 - - - - - 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 33 注：1、本公司选择证券经营机构的标准 （1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本公司提供高质量的咨询服务， 包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告等，并能根据基金投资的特定要求， 提供专门研究报告。 （2）资力雄厚，信誉良好。 （3）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。 （4）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。 （5）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。 （6）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本公司基金进行证券交易的需 要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。 2、本公司租用券商交易单元的程序 （1）研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告； （2）研究机构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定； （3）研究部、投资部等部门试用研究机构的研究报告后，按照研究服务评价规定，对研究机构进行 综合评价； （4）试用期满后，评价结果符合条件，双方认为有必要继续合作，经公司领导审批后，我司与研究 机构签定《研究服务协议》、《券商交易单元租用协议》，并办理基金专用交易单元租用手续。评 价结果如不符合条件则终止试用； （5）本公司每季度对签约机构的服务进行一次综合评价。经过评价，若本公司认为签约机构的服务 不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，本公司有权终止签署的协议，并撤销租 用的交易单元； （6）交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。 3、本基金租用证券公司交易单元均为共用交易单元。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易 成交金额 占当期 债券成 交总额 的比例 成交金额 占当期 债券回 购成交 总额的 比例 成 交 金 额 占当期权 证成交总 额的比例 成 交 金 额 占当期基 金成交总 额的比例 国信证券 - - 32,000,000.00 100.00% - - - - 财通证券 - - - - - - - - 11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况 本基金本报告期内不存在偏离度绝对值超过0.5%的情况。 §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期间无单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情况。 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 泓德添利货币市场基金 2018年年度报告摘要 第 页，共 34页 34 无。 泓德基金管理有限公司 二〇一九年三月三十日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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