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| 银河创新混合A(519674) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1498112 | ||||||||
| 基金代码 | 519674 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-03-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河创新成长混合型证券投资基金2018年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 送出日期：2019年3月29日 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 2 页 共 39 页 §1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月28日复核了本报告 中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 本报告中财务资料已经审计。 本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 3 页 共 39 页 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 银河创新混合 场内简称 - 基金主代码 519674 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年12月29日 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 60,509,334.07份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 - 上市日期 - 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司，在 有效控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增 值。 投资策略 本基金采用自上而下的资产配置与自下而上的股票选 择相结合。在资产配置策略上，本基金根据对经济面、 政策面、市场面等多因素分析，在投资比例限制范围 内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。在股 票选择上，本基金主要投资于具有创新能力和持续增 长潜力的上市公司股票，力争为基金份额持有人带来 长期、稳定的资本增值。 业绩比较基准 业绩基准收益率=中证 500指数收益率×75%＋上证国 债指数收益率×25%。 风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期风险及预期收益水平高 于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，在 证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的品种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 银河基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 信息披露负责 人 姓名 秦长建 张燕 联系电话 021-38568989 0755-83199084 电子邮箱 qinchangjian@galaxyasset.com yan_zhang@cmbchina.com 客户服务电话 400-820-0860 95555 传真 021-38568769 0755-83195201 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 4 页 共 39 页 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 址 http://www.galaxyasset.com 基金年度报告备置地点 1、中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1568号15 层 2、深圳市深南大道7088号招商银行大厦 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 5 页 共 39 页 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年 本期已实现收益 -13,505,251.91 35,535,696.73 -96,568,905.14 本期利润 -46,318,233.97 54,630,634.59 -202,524,697.22 加权平均基金份额本期利润 -0.6191 0.5311 -1.0802 本期基金份额净值增长率 -23.64% 26.10% -18.71% 3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末 期末可供分配基金份额利润 1.0438 1.5140 1.1225 期末基金资产净值 123,666,614.27 287,647,124.34 228,796,041.64 期末基金份额净值 2.0438 2.6765 2.1225 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为期末余额，不是当期发生数）。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -13.77% 1.78% -9.48% 1.38% -4.29% 0.40% 过去六个月 -18.56% 1.66% -14.69% 1.18% -3.87% 0.48% 过去一年 -23.64% 1.59% -24.79% 1.13% 1.15% 0.46% 过去三年 -21.73% 1.46% -33.81% 1.13% 12.08% 0.33% 过去五年 51.27% 1.76% 16.29% 1.35% 34.98% 0.41% 自基金合同 生效起至今 104.38% 1.56% 3.36% 1.27% 101.02% 0.29% 注：本基金的业绩比较基准为：中证500指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%，每日进 行再平衡过程。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 6 页 共 39 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注：本基金合同于2010年12月29日生效，根据本基金合同规定，本基金应自基金合同生效日起 六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定：本基金投资的股票资产占基金资产的 60%－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的3%，资产支持证券的投 资比例不超过基金资产净值的20%。本基金将不低于80%的股票资产投资于具有创新能力和成长潜 力的上市公司。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 7 页 共 39 页 3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 3.3 过去三年基金的利润分配情况 注：本基金合同于2010年12月29日生效，本基金三年内未分配利润。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 8 页 共 39 页 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 银河基金管理有限公司成立于2002年6月14日，是经中国证券监督管理委员会按照市场化 机制批准成立的第一家基金管理公司（俗称："好人举手第一家"），是中央汇金公司旗下专业资产 管理机构。 银河基金公司的经营范围包括发起设立、管理基金等，注册资本2亿元人民币，注册地中 国上海。银河基金公司的股东分别为：中国银河金融控股有限责任公司（控股股东）、中国石油天 然气集团有限公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公司、湖南电广传媒股份有限公 司。 截至2018年12月31日,银河基金公司旗下共披露55只公募基金产品: 银河研究精选混 合型证券投资基金、银河银联系列证券投资基金、银河银泰理财分红证券投资基金、银河银富货 币市场基金、银河银信添利债券型证券投资基金、银河竞争优势成长混合型证券投资基金、银河 行业优选混合型证券投资基金、银河沪深300价值指数证券投资基金、银河蓝筹精选混合型证券 投资基金、银河创新成长混合型证券投资基金、银河强化收益债券型证券投资基金、银河消费驱 动混合型证券投资基金、银河通利债券型证券投资基金（LOF）、银河主题策略混合型证券投资基 金、银河领先债券型证券投资基金、银河增利债券型发起式证券投资基金、银河岁岁回报定期开 放债券型证券投资基金、银河灵活配置混合型证券投资基金、银河定投宝中证腾讯济安价值100A 股指数型发起式证券投资基金、银河美丽优萃混合型证券投资基金、银河泰利纯债债券型证券投 资基金、银河康乐股票型证券投资基金、银河丰利纯债债券型证券投资基金、银河现代服务主题 灵活配置混合型证券投资基金、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金、银河转型增长主题灵活 配置混合型证券投资基金、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金、银河智联主题灵活配置混合 型证券投资基金、银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金、银河旺利灵活配置混合型证 券投资基金、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金、 银河君信灵活配置混合型证券投资基金、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金、银河君盛灵活 配置混合型证券投资基金、银河君怡纯债债券型证券投资基金、银河君润灵活配置混合型证券投 资基金、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金、银河君欣纯债债券型证券投资基金、银河君辉 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河量化优选混合型证券投资基金、银河钱包货币 市场基金、银河量化价值混合型证券投资基金、银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金、银 河量化稳进混合型证券投资基金、银河铭忆3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河嘉 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 9 页 共 39 页 谊灵活配置混合型证券投资基金、银河睿达灵活配置混合型证券投资基金、银河庭芳3个月定期 开放债券型发起式证券投资基金、银河鑫月享6个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金、银 河中证沪港深高股息指数型证券投资基金（LOF）、银河文体娱乐主题灵活配置混合型证券投资基 金、银河景行3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、银河睿嘉纯债债券型证券投资基金、 银河沃丰纯债债券型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 袁曦 基金经理 2016年2月2 日 - 13 硕士研究生学历，13年 证券从业经历。曾就职 于交通银行上海浦东分 行，2007年12月加入银 河基金管理有限公司， 主要研究金融、汽车和 休闲服装行业，历任研 究员、资深研究员，现 担任基金经理。2015年 12月起担任银河蓝筹精 选混合型证券投资基金 的基金经理，2016年 2 月起担任银河创新成长 混合型证券投资基金的 基金经理，2017年12月 起担任银河智慧主题灵 活配置混合型证券投资 基金的基金经理，2018 年11月起担任银河和美 生活主题混合型证券投 资基金的基金经理。 郑巍山 基金经理 助理 2018年11月 29日 - 10 硕士研究生学历。10年 证券从业经历。曾任职 于国元证券股份有限公 司、景顺长城基金管理 有限公司、兴业基金管 理有限公司，从事投资、 研究相关工作。2018年 10月起加入银河基金， 2018年11月起担任银河 创新成长混合型证券投 资基金、银河睿达灵活 配置混合型证券投资基 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 10 页 共 39 页 金的基金经理助理。 注：1. 上表中任职、离职日期均为公司作出决定之日。 2. 证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有 关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合 法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额 持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强” 的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完 善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人通过制定严格的公平交易管理制度、投资管理制度，投资权限管理制度、投资 备选库管理制度和集中交易制度等一系列制度，从授权管理、研究分析、投资决策、交易执行、 行为监控和分析评估等各个环节予以落实，确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。 在投资决策环节，公司实行统一研究平台和统一的授权管理 ，所有投资组合经理在获取研究 成果及投资建议等方面享有均等机会。公司分不同投资组合类别分别建立了投资备选库，不同投 资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。 在交易执行方面，本基金管理人旗下管理的所有投资组合指令均执行集中交易制度，遵循“时 间优先、价格优先”的原则，在满足系统公平交易的条件时自动进入公平交易程序，最大程度上 确保公平对待各投资组合。在同日反向交易方面，除法规规定的特殊情况外，公司原则上禁止不 同投资组合（完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合除外）之间的同日反向交易。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、 研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同 投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收 益率差异进行了分析。 针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除 外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 11 页 共 39 页 价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常 情况。 针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易 时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参 与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况（完 全复制的指数基金除外）。 对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前 确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交 易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年全年市场总体呈现普跌的格局。开年仍然延续2017年底的风格，白酒家电表现靓丽， 周期股也并不逊色；一月中旬开始，银行地产启动，直到二月出头，美股暴跌的黑天鹅出现，A 股前期强势的银行地产出现了持续的暴跌。市场企稳后，选择了阻力相对较小的成长股，计算机、 电子、医药、新能源汽车等行业均表现较强。但步入四月份，随着业绩披露期的到来，业绩普遍 超预期的医药行业成为了市场的一只独秀，表现抢眼，而前期强势的计算机、电子、新能源汽车 等行业均表现较弱。五月份开始，由于中美贸易战带来的不确定性叠加国内的去杠杆，成长股重 回弱势，创业板创新低，而以食品饮料和家电为代表的消费板块，异军突起，表现抢眼。2018年 三季度，市场呈现普跌的格局，主板表现相对较强，跌幅较小，成长股延续二季度后期的弱势。 2018年四季度，市场呈现普跌的格局，创业板表现相对较强，其中通信5G板块12月份表现较好。 实际操作过程中，基于对市场宽幅震荡的判断，本基金全年基本维持中性偏高的仓位。结构 上，一月份，以金融地产为主要配置方向；二月份开始，增加了医药和新能源汽车产业链的配置 比例，适当降低了金融地产的配置比例；二季度，持仓结构变化不大，主要是增持了计算机板块， 减持了金融行业。三季度仓位较此前略有下降，但降幅不大。持仓结构上，增持了金融、休闲服 务，降低了医药和新能源汽车产业链的配置比例。四季度基金主要减少了大金融、新能源汽车、 医药的配置，增加了计算机和通信行业配置，其中主要配置的细分子行业是医疗信息化、云计算、 信息安全、软件服务、5G。 全年来看，万得全A指数下跌28.25%，其中，沪深300指数、中小板指数、创业板综合指数 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 12 页 共 39 页 分别下跌25.30%、37.75%、31.12%。分行业情况来看，跌幅较小的行业是休闲服务、银行和食品 饮料，分别下跌10.61%、14.67%和21.95%；而跌幅较大的行业是电子、有色金属和传媒，分别下 跌42.37%、41.04%和39.58%。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为2.0438元，本报告期基金份额净值增长率为-23.64%，业 绩比较基准收益率为-24.79%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2019年，从2018年末中央经济工作会议的公告来看，2019年面临的经济形势是前所未 有的复杂局面，为确保经济工作会议目标的实现，2019年货币政策保持宽松、财政政策加码都是 较为确定的。2019年宏观经济筑底是大概率事件，盈利往下；而宏观经济往下一方面会影响利率 预期，目前下行趋势较为确定，另一方面对于风险偏好的影响是往上的放松逻辑。 看好计算机、通信以及电子中的相关子领域。 计算机行业的信息安全、云计算、医疗信息化、金融信息化、自主可控、AI等细分子行业以 及业绩确定性高增速可观的部分个股；通信主要看好 5G相关板块，主题性投资较多。5G的前景 毋庸置疑，但就2019年来看仍然处于主题投资阶段，主要看好主设备商、天馈设备商以及部分光 芯片模块公司；电子主要看好半导体、部分消费电子、汽车电子等细分子行业。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《中 国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国基金业协会提供的相关估值 指引等相关规定以及基金合同的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值由本基 金管理人与本基金托管人一同完成，本基金管理人完成账务处理、基金份额净值的计算，与基金 托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，为确保估值的合规、公允，本基金管理 人设立了由公司相关领导、监察部投资风控岗、研究部数量研究员、行业研究员、支持保障部基 金会计等相关人员组成的估值委员会，以上人员拥有丰富的风控、合规、证券研究、估值经验， 根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构中不包括基金经理，但基金经理可以列席 估值委员会会议提供估值建议，以便估值委员会决策。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 13 页 共 39 页 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 根据本基金《基金合同》约定：本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低 于收益分配基准日可供分配利润的20%。 截止本报告期末，可分配收益为：63,157,280.20，本基金本报告期内未实施利润分配。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 14 页 共 39 页 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职 责中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督， 并根据监管要求履行报告义务。 招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产 品的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。 本半年度/年度报告中利润分配情况真实、准确。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本半年度/年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 15 页 共 39 页 §6 审计报告 本报告期内本基金由德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)出具标准无保留意见审计报告。 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 16 页 共 39 页 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：银河创新成长混合型证券投资基金 报告截止日： 2018年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 资 产： 银行存款 14,835,215.29 37,936,007.91 结算备付金 1,018,527.82 1,656,948.17 存出保证金 87,489.38 118,945.36 交易性金融资产 108,281,258.18 249,374,580.80 其中：股票投资 108,281,258.18 249,374,580.80 基金投资 - - 债券投资 - - 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 2,471,215.19 2,407,270.34 应收利息 4,012.04 10,747.72 应收股利 - - 应收申购款 180,547.83 37,412.97 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 126,878,265.73 291,541,913.27 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 2,401,761.64 2,244,587.88 应付赎回款 86,397.77 344,672.25 应付管理人报酬 159,227.12 368,347.02 应付托管费 26,537.89 61,391.16 应付销售服务费 - - 应付交易费用 297,423.01 625,531.99 应交税费 - - 应付利息 - - 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 17 页 共 39 页 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 240,304.03 250,258.63 负债合计 3,211,651.46 3,894,788.93 所有者权益： 实收基金 60,509,334.07 107,472,619.86 未分配利润 63,157,280.20 180,174,504.48 所有者权益合计 123,666,614.27 287,647,124.34 负债和所有者权益总计 126,878,265.73 291,541,913.27 注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值2.0438元，基金份额总额60,509,334.07份。 7.2 利润表 会计主体：银河创新成长混合型证券投资基金 本报告期： 2018年1月1日至2018年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2018年1月1日至 2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至 2017年12月31日 一、收入 -40,424,462.73 61,971,774.15 1.利息收入 235,466.40 153,382.88 其中：存款利息收入 178,890.60 153,119.85 债券利息收入 19,883.84 263.03 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 36,691.96 - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -7,921,832.13 42,661,886.77 其中：股票投资收益 -9,360,162.31 39,765,177.71 基金投资收益 - - 债券投资收益 -3,653.20 105,967.27 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 1,441,983.38 2,790,741.79 3.公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） -32,812,982.06 19,094,937.86 4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 74,885.06 61,566.64 减：二、费用 5,893,771.24 7,341,139.56 1．管理人报酬 7.4.8.2.1 2,796,176.60 3,762,359.78 2．托管费 7.4.8.2.2 466,029.46 627,059.92 3．销售服务费 7.4.8.2.3 - - 4．交易费用 2,223,169.16 2,533,507.24 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 18 页 共 39 页 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6．税金及附加 - - 7．其他费用 408,396.02 418,212.62 三、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） -46,318,233.97 54,630,634.59 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填 列） -46,318,233.97 54,630,634.59 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：银河创新成长混合型证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年12月31日 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 107,472,619.86 180,174,504.48 287,647,124.34 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - -46,318,233.97 -46,318,233.97 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -46,963,285.79 -70,698,990.31 -117,662,276.10 其中：1.基金申购款 11,707,215.06 17,515,036.04 29,222,251.10 2.基金赎回款 -58,670,500.85 -88,214,026.35 -146,884,527.20 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 60,509,334.07 63,157,280.20 123,666,614.27 项目 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 107,795,575.18 121,000,466.46 228,796,041.64 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 19 页 共 39 页 金净值） 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - 54,630,634.59 54,630,634.59 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -322,955.32 4,543,403.43 4,220,448.11 其中：1.基金申购款 36,530,973.46 58,833,202.35 95,364,175.81 2.基金赎回款 -36,853,928.78 -54,289,798.92 -91,143,727.70 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金净 值变动（净值减少以“-” 号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 107,472,619.86 180,174,504.48 287,647,124.34 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： ______范永武______ ______范永武______ ____虞晓清____ 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 基金基本情况 银河创新成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人银河基金管理有限 公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《银河创新成长股票型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)及其他有关法律法规的规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)以证监许可[2010]1635号文批准公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限为 不定期，首次设立募集基金份额为1,252,121,826.55份，经安永华明会计师事务所(特殊普通合 伙)验证，并出具了编号为安永华明(2010)验字第60821717_B02号的验资报告。基金合同于2010 年12月29日正式生效。根据基金管理人于2015年7月17日发布的《关于旗下部分基金更名并 修改基金合同、托管协议等相关条款的公告》，自该日起，本基金由“银河创新成长股票型证券投 资基金”更名为“银河创新成长混合型证券投资基金”。本次基金更名不改变基金投资范围。本 基金的基金管理人为银河基金管理有限公司，基金托管人为招商银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、截至报告期末最新适用的基金合同及《银河创新成 长混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工 具，包括国内依法发行、上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等，以及法律 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 20 页 共 39 页 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的 60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权 证的投资比例不超过基金资产净值的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。 本基金将不低于 80%的股票资产投资于具有创新能力和成长潜力的上市公司。以后如有法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围， 并依法进行投资管理。 本基金的业绩比较基准为：中证500指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%。 7.4.2 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”) 以及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露 方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。 7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关 规定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成 果和基金净值变动情况。 7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 7.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金本报告期内无需要说明的重大会计政策变更。 7.4.5.2 会计估计变更的说明 本基金本报告期内无需要说明的重大会计估计变更。 7.4.5.3 差错更正的说明 本基金本报告期内无需要说明的重大会计差错更正。 7.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题 的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 21 页 共 39 页 年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48 号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通 知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房 地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题 的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关 税务法规和实务操作，主要税项列示如下： 1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债 券免征增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行 为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。 2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、 红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。 3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内 向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内 (含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的 个人所得税，暂不缴纳企业所得税。 5)对于基金从事 A股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不 再缴纳印花税。 7.4.7 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 银河基金管理有限公司(“银河基金”) 基金管理人、基金销售机构 招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人、基金代销机构 中国银河金融控股有限责任公司(“银河 金控”) 基金管理人的控股股东 中国石油天然气集团有限公司 基金管理人的股东 首都机场集团公司 基金管理人的股东 上海城投(集团)有限公司 基金管理人的股东 湖南电广传媒股份有限公司 基金管理人的股东 中国银河证券股份有限公司(“银河证 同受基金管理人控股股东控制、基金代销机构 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 22 页 共 39 页 券”) 7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.8.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 银河证券 124,380,997.94 8.66% 331,212,817.52 19.85% 7.4.8.1.2 债券交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 成交金额 占当期债券 成交总额的 比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 银河证券 6,430,920.00 49.99% - - 注：本基金上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。 7.4.8.1.3 债券回购交易 注：本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 7.4.8.1.4 权证交易 注：本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。 7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 银河证券 115,558.53 8.72% 111,013.04 37.32% 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 23 页 共 39 页 关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 银河证券 306,258.24 19.90% 188,491.91 30.13% 注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券 结算风险基金和买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供 的证券投资研究成果和市场信息服务。 7.4.8.2 关联方报酬 7.4.8.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12 月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31 日 当期发生的基金应支付 的管理费 2,796,176.60 3,762,359.78 其中：支付销售机构的客 户维护费 1,143,835.12 1,311,273.25 注：支付基金管理人银河基金的基金管理费按前一日基金资产净值×1.50%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值×1.50%÷当年天 数。 7.4.8.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12 月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31 日 当期发生的基金应支付 的托管费 466,029.46 627,059.92 注：支付基金托管人招商银行的基金托管费按前一日基金资产净值×0.25%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天 数。 7.4.8.2.3 销售服务费 注：本基金不设销售服务费。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 24 页 共 39 页 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注：本基金本报告期内及上年度可比期间无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注：本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注：本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方 名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31 日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 招商银行 14,835,215.29 165,423.32 37,936,007.91 133,431.43 注：本基金的银行存款由基金托管人招商银行保管，按银行同业利率计息。 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注：本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。 7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.9 期末（ 2018年 12月 31日 ）本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 7.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通 受限 类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位： 股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 603156 养元 饮品 2018年 2月2 日 2019 年2 月12 日 新股 限售 78.73 40.68 37,756 2,972,529.88 1,535,914.08 - 603156 养元 饮品 2018年 5月8 日 2019 年2 月12 日 新股 限售- 送股 - 40.68 15,102 - 614,349.36 - 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 25 页 共 39 页 注：1.以上“可流通日”是根据上市公司公告估算的流通日期，最终日期以上市公司公告为准。 2.本基金持有的限售新股养元饮品于2018年5月8日实施2017年度权益分派方案，向全体股东 每股派送0.4股，因送股所获取的股份的可流通日与原限售股份的可流通日一致。 7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。 7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1)公允价值 (a)不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允 价值相差很小。 (b)以公允价值计量的金融工具 (i)各层次金融工具公允价值 于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人 民币106,130,994.74 元，属于第三层次的余额为人民币2,150,263.44 元，无属于第二层次的余 额(于2017年12月31日：第一层次为人民币242,479,691.92元，第二层次为人民币5,471,168.20 元，第三层次为人民币1,423,720.68元)。 (ii)公允价值所属层次间的重大变动 对于本基金投资的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、 或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售 期间根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值应 属第二层次或第三层次。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 26 页 共 39 页 (iii)第三层次公允价值计量的金融工具 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期变动 情况如下：上年度末余额为人民币1,423,720.68元，本期转入第三层次金额为人民币0.00元， 转出第三层次金额为人民币 1,423,720.68元，当期计入损益的利得或损失总额为人民币 -786,725.32元，本期购买金额为人民币 2,972,529.88元，出售金额为人民币 0.00元，本期末 余额为人民币2,150,263.44元，本期末持有的资产计入损益的当期未实现利得或损失的变动金额 为人民币-822,266.44元。 (2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 27 页 共 39 页 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 108,281,258.18 85.34 其中：股票 108,281,258.18 85.34 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 15,853,743.11 12.50 8 其他各项资产 2,743,264.44 2.16 9 合计 126,878,265.73 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 45,189,749.10 36.54 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 60,987,683.00 49.32 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 5,026.08 0.00 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 28 页 共 39 页 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 2,098,800.00 1.70 S 综合 - - 合计 108,281,258.18 87.56 8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值 比例（％） 1 600845 宝信软件 470,000 9,799,500.00 7.92 2 002410 广 联 达 435,000 9,052,350.00 7.32 3 000063 中兴通讯 335,000 6,562,650.00 5.31 4 300454 深 信 服 73,000 6,540,800.00 5.29 5 600498 烽火通信 225,000 6,405,750.00 5.18 6 002281 光迅科技 233,000 6,258,380.00 5.06 7 300253 卫宁健康 490,000 6,105,400.00 4.94 8 002792 通宇通讯 164,993 5,052,085.66 4.09 9 300451 创业软件 242,000 4,634,300.00 3.75 10 603019 中科曙光 125,000 4,485,000.00 3.63 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的年度报告正 文。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 601336 新华保险 22,606,607.40 7.86 2 600570 恒生电子 21,367,734.46 7.43 3 601288 农业银行 20,587,500.00 7.16 4 601688 华泰证券 19,288,038.88 6.71 5 603799 华友钴业 18,490,221.20 6.43 6 601318 中国平安 17,899,461.00 6.22 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 29 页 共 39 页 7 601398 工商银行 17,868,771.00 6.21 8 002466 天齐锂业 17,062,791.17 5.93 9 000063 中兴通讯 16,362,907.39 5.69 10 601155 新城控股 16,328,333.90 5.68 11 002142 宁波银行 14,419,309.54 5.01 12 600030 中信证券 14,399,291.87 5.01 13 600845 宝信软件 13,911,651.41 4.84 14 300618 寒锐钴业 13,413,910.95 4.66 15 002410 广 联 达 11,682,169.64 4.06 16 600763 通策医疗 10,747,772.00 3.74 17 601211 国泰君安 10,695,896.00 3.72 18 600686 金龙汽车 10,530,828.00 3.66 19 600436 片仔癀 10,273,333.30 3.57 20 002460 赣锋锂业 9,980,111.00 3.47 21 600498 烽火通信 9,707,842.24 3.37 22 300253 卫宁健康 9,707,447.80 3.37 23 600837 海通证券 8,594,035.00 2.99 24 603993 洛阳钼业 8,572,458.00 2.98 25 603416 信捷电气 8,360,017.87 2.91 26 601988 中国银行 8,104,000.00 2.82 27 300383 光环新网 7,561,631.40 2.63 28 600867 通化东宝 7,419,774.02 2.58 29 601229 上海银行 7,256,845.30 2.52 30 000651 格力电器 7,238,304.00 2.52 31 600066 宇通客车 6,995,554.10 2.43 32 601166 兴业银行 6,975,418.00 2.42 33 600183 生益科技 6,859,647.00 2.38 34 300144 宋城演艺 6,822,997.20 2.37 35 002912 中新赛克 6,745,122.00 2.34 36 600038 中直股份 6,713,452.00 2.33 37 601601 中国太保 6,547,750.00 2.28 38 002281 光迅科技 6,501,477.50 2.26 39 600998 九州通 6,419,807.00 2.23 40 300454 深 信 服 6,364,803.59 2.21 41 600340 华夏幸福 6,168,273.00 2.14 42 300451 创业软件 6,076,348.00 2.11 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 30 页 共 39 页 43 000333 美的集团 6,042,689.96 2.10 44 300073 当升科技 5,857,319.00 2.04 注：本项及下项8.4.2， 8.4.3的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖 出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值 比例（％） 1 601288 农业银行 35,426,237.00 12.32 2 601336 新华保险 32,007,048.50 11.13 3 601688 华泰证券 21,730,175.05 7.55 4 600048 保利地产 21,429,595.33 7.45 5 000001 平安银行 19,888,953.00 6.91 6 601601 中国太保 19,399,466.00 6.74 7 300015 爱尔眼科 18,889,678.73 6.57 8 002050 三花智控 18,579,873.31 6.46 9 600570 恒生电子 17,828,314.00 6.20 10 600643 爱建集团 17,000,803.49 5.91 11 601318 中国平安 16,727,037.00 5.82 12 000002 万 科Ａ 16,494,381.20 5.73 13 000671 阳 光 城 16,115,854.00 5.60 14 601398 工商银行 15,817,636.20 5.50 15 002085 万丰奥威 15,562,919.54 5.41 16 000063 中兴通讯 15,523,215.00 5.40 17 600741 华域汽车 15,462,356.24 5.38 18 002466 天齐锂业 14,736,235.74 5.12 19 603799 华友钴业 13,814,780.36 4.80 20 600030 中信证券 13,558,761.98 4.71 21 600436 片仔癀 13,547,543.52 4.71 22 601155 新城控股 12,989,029.33 4.52 23 002142 宁波银行 12,359,813.20 4.30 24 002035 华帝股份 11,372,785.00 3.95 25 300618 寒锐钴业 11,059,889.54 3.84 26 600763 通策医疗 10,692,310.00 3.72 27 601211 国泰君安 10,067,051.93 3.50 28 600487 亨通光电 9,700,380.00 3.37 29 002460 赣锋锂业 8,902,992.80 3.10 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 31 页 共 39 页 30 600837 海通证券 8,688,761.00 3.02 31 000333 美的集团 8,653,394.62 3.01 32 603993 洛阳钼业 8,619,786.00 3.00 33 600867 通化东宝 8,089,259.25 2.81 34 601988 中国银行 7,930,437.00 2.76 35 601229 上海银行 7,525,511.00 2.62 36 603416 信捷电气 7,317,193.06 2.54 37 600686 金龙汽车 7,306,453.00 2.54 38 600383 金地集团 7,189,928.24 2.50 39 601166 兴业银行 7,167,640.00 2.49 40 600622 光大嘉宝 6,987,332.40 2.43 41 000963 华东医药 6,918,124.80 2.41 42 600066 宇通客车 6,694,500.90 2.33 43 300144 宋城演艺 6,572,143.32 2.28 44 000651 格力电器 6,547,402.00 2.28 45 000710 贝瑞基因 6,218,829.22 2.16 46 300750 宁德时代 6,217,519.72 2.16 47 002912 中新赛克 6,131,735.00 2.13 48 300073 当升科技 5,964,593.00 2.07 49 300383 光环新网 5,920,839.16 2.06 50 600998 九州通 5,845,770.00 2.03 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 671,374,453.19 卖出股票收入（成交）总额 770,294,631.44 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 32 页 共 39 页 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 8.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 中科曙光：2018年 1月 17日因丢失发票而被处以税务处罚，根据税务主管机关出具的《税 务行政处罚决定书》等相关文件，曙光腾龙和北京曙光信息因丢失已开具的增值税发票，合计受 到5次税务行政处罚，处罚金额合计3,400元，每项税务处罚的罚款金额均未超过1,600元，公 司的主营业务未受影响。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。 报告期内本基金投资的前十名证券的其余九只证券发行主体没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 87,489.38 2 应收证券清算款 2,471,215.19 3 应收股利 - 4 应收利息 4,012.04 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 33 页 共 39 页 5 应收申购款 180,547.83 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,743,264.44 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 34 页 共 39 页 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 4,215 14,355.71 2,594,883.30 4.29% 57,914,450.77 95.71% 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 0.00 0.0000% 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 35 页 共 39 页 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2010年12月29日 ）基金份额总额 1,252,121,826.55 本报告期期初基金份额总额 107,472,619.86 本报告期期间基金总申购份额 11,707,215.06 减:本报告期期间基金总赎回份额 58,670,500.85 本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 本报告期期末基金份额总额 60,509,334.07 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 36 页 共 39 页 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动： 2018年12月4日在法定报刊上刊登了《银河基金管理有限公司关于高级管理人员变更的 公告》，新任钱睿南先生为银河基金管理有限公司副总经理。 二、报告期内基金托管人发生如下重大变动： 本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 11.4 基金投资策略的改变 报告期内基金投资策略无改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内基金改聘会计师事务所。 本基金本报告期应支付给德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为40,000.00元人 民币。目前该会计师事务所已向本基金提供1年的审计服务。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人收到上海证监局《关于对银河基金管理有限公司采取责令整改措施 的决定》，责令公司进行整改并暂停受理公募基金注册申请 3个月，对相关人员采取行政监管措 施。公司高度重视，制定并实施相关整改措施，并将及时向监管部门提交整改报告。 除上述情况外，本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处 罚。 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 37 页 共 39 页 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 西部证券 1 671,639,226.35 46.77% 625,497.41 47.19% - 中泰证券 1 580,930,660.58 40.46% 529,402.30 39.94% - 银河证券 2 124,380,997.94 8.66% 115,558.53 8.72% - 信达证券 1 59,007,311.58 4.11% 54,954.40 4.15% - 广发证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 中航证券 1 - - - - - 注：1、专用席位的选择标准和程序 选择证券公司专用席位的标准 （1）实力雄厚； （2）信誉良好，经营行为规范； （3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求； （4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易 之需要，并能提供全面的信息服务； （5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和 咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并 能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告； （6）本基金管理人要求的其他条件。 选择证券公司专用席位的程序: （1）资格考察； （2）初步确定； 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 38 页 共 39 页 （3）签订协议。 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比 例 成交金额 占当期债 券回购 成交总额 的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的 比例 西部证券 6,434,573.20 50.01% 195,500,000.00100.00% - - 中泰证券 - - - - - - 银河证券 6,430,920.00 49.99% - - - - 信达证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 中航证券 - - - - - - 银河创新混合 2018年年度报告摘要 第 39 页 共 39 页 §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 银河基金管理有限公司 2019年3月29日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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