最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 大成竞争优势混合A(090013) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1495282 | ||||||||
| 基金代码 | 090013 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-03-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 大成竞争优势混合型证券投资基金2018年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2019年 03月 29日 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 2页 共 31页 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以 上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 3月 28日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 本报告财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无 保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自 2018年 01月 01日起至 12月 31日止。 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 3页 共 31页 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 大成竞争优势混合 基金主代码 090013 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2014年 4月 22日 基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 208,053,004.98份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 主要投资于具有持续竞争优势的企业，追求基金资产长期增值。 投资策略 通过对宏观经济运行状况及其政策动态、货币金融运行状况及其政 策动态、证券市场运行状况及其政策动态等因素“自上而下”的定 量和定性分析，评估各类资产的投资价值，研究各类资产价值的变 化趋势，确定组合中股票、债券等各类资产的投资比例。 业绩比较基准 75％×沪深 300指数＋25％×中债综合指数 风险收益特征 本混合型基金预期风险收益水平低于股票基金，高于债券基金和货 币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 大成基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 姓名 赵冰 郭明 联系电话 0755-83183388 010-66105799 信息披露 负责人 电子邮箱 office@dcfund.com.cn custody@icbc.com.cn 客户服务电话 4008885558 95588 传真 0755-83199588 010-66105798 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 址 www.dcfund.com.cn 基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期 间数据和 指标 2018年 2017年 2016年 本期已实 -47,509,496.39 211,576,504.88 6,850,566.23 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 4页 共 31页 现收益 本期利润 -215,575,558.23 350,489,039.89 2,323,752.75 加权平均 基金份额 本期利润 -0.3959 0.3542 0.0243 本期基金 份额净值 增长率 -31.19% 38.06% 1.06% 3.1.2 期 末数据和 指标 2018年末 2017年末 2016年末 期末可供 分配基金 份额利润 -0.0493 0.3825 0.0009 期末基金 资产净值 197,795,500.66 1,103,113,122.44 1,616,805,745.77 期末基金 份额净值 0.951 1.382 1.001 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列 数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -12.19% 1.64% -8.75% 1.23% -3.44% 0.41% 过去六个月 -23.49% 1.45% -9.73% 1.12% -13.76% 0.33% 过去一年 -31.19% 1.30% -17.70% 1.00% -13.49% 0.30% 过去三年 -3.99% 1.19% -11.85% 0.88% 7.86% 0.31% 自基金合同 生效起至今 81.32% 1.63% 38.74% 1.17% 42.58% 0.46% 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 5页 共 31页 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注:本基金由大成保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。本基金合同规定， 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较 注:合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 6页 共 31页 年度 每 10份基金份额分 红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总 额 年度利润分配合计 备注 2018年 - - - -- 2017年 - - - -- 2016年 10.0000 2,558,731,346.87 1,714,409.82 2,560,445,756.69- 合计 10.0000 2,558,731,346.87 1,714,409.82 2,560,445,756.69- §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准，于 1999年 4月 12日 正式成立，是中国证监会批准成立的首批十家基金管理公司之一，注册资本为 2亿元人民币，注 册地为深圳。目前公司由三家股东组成，分别为中泰信托有限责任公司(50%)、光大证券股份有 限公司(25%)、中国银河投资管理有限公司(25%)。公司业务资质齐全，是全国同时具有境内、境 外社保基金管理人资格和基本养老保险基金管理人资格的四家基金公司之一，全面涵盖公募基金、 机构投资、海外投资、财富管理、养老金管理、私募股权投资等业务，旗下大成国际资产管理公 司具备 QFII、RQFII以及 QFLP等资格。 历经二十年的磨砺和沉淀，大成基金形成了以长期投资能力为核心竞争优势，打造了一支具有 良好职业素养和丰富经验的资产管理队伍。目前已形成权益、固定收益、量化投资、商品期货、 境外投资、大类资产配置等六大投资团队，全面覆盖各类投资领域。截至 2018年 12月 31日， 公司管理公募基金产品数量共 81只。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 任本基金的基金经理（助理） 期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 周志超 本基金基 金经理 2018年 12月 26日 - 12 经济学硕士。2006 年 7月至 2007年 7 月任诺安基金管理 有限公司研究部研 究员。2007年 7月 至 2009年 10月任 信达澳银基金管理 有限公司研究部研 究员。2009年 10 月至 2011年 5月任 广发基金管理有限 公司研究部研究员。 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 7页 共 31页 2011年 5月至 2015 年 11月任摩根士丹 利华鑫基金管理有 限公司权益投资部 基金经理。2015年 11月至 2018年 8 月任博时基金管理 有限公司股票投资 部基金经理。2018 年 8月加入大成基 金管理有限公司。 2018年 12月 26日 起任大成景阳领先 混合型证券投资基 金、大成竞争优势 混合型证券投资基 金基金经理基金经 理。具有基金从业 资格。国籍：中国 徐彦 本基金基 金经理 2012年 10月 31日 2018年 9月 11日 12 管理学硕士。曾就 职于中国东方资产 管理公司投资管理 部。2007年加入大 成基金研究部，曾 担任研究部任中游 制造行业研究主管、 景宏证券投资基金 和大成行业轮动股 票型证券投资基金 基金经理助理。 2012年 10月 31日 至 2015年 7月 21 日任大成策略回报 股票型证券投资基 金基金经理，2015 年 7月 22日至 2018年 9月 11日 任大成策略回报混 合型证券投资基金 基金经理。2014年 4月 25日至 2015 年 7月 21日任大成 竞争优势股票型证 券投资基金基金经 理，2015年 7月 22 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 8页 共 31页 日至 2018年 9月 11日任大成竞争优 势混合型证券投资 基金基金经理。 2015年 2月 3日至 2018年 9月 11日 任大成高新技术产 业股票型证券投资 基金基金经理。 2015年 9月 15日 至 2018年 9月 11 日任大成景阳领先 混合型证券投资基 金基金经理。具有 基金从业资格。国 籍：中国 李本刚 本基金基 金经理， 股票投资 部总监 2018年 9月 7日 - 17 管理学硕士。2001 年至 2010年先后就 职于西南证券股份 有限公司、中关村 证券股份有限公司 和建信基金管理有 限公司，历任研究 员、高级研究员。 2010年 8月加入大 成基金管理有限公 司，曾担任研究部 高级研究员、行业 研究主管，现任股 票投资部总监。 2012年 9月 4日起 任大成内需增长混 合型证券投资基金 基金经理（更名前 为大成内需增长股 票型证券投资基金）。 2014年 4月 16日 至 2015年 10月 21 日任大成消费主题 混合型证券投资基 金基金经理（更名 前为大成消费主题 股票型证券投资基 金）。2014年 5月 14日至 2015年 5 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 9页 共 31页 月 25日任大成灵活 配置混合型证券投 资基金基金经理， 2015年 9月 18日 起任大成睿景灵活 配置混合型证券投 资基金基金经理。 2016年 9月 13日 至 2018年 9月 26 日任大成景明灵活 配置混合型证券投 资基金基金经理。 2017年 9月 12日 起担任大成价值增 长证券投资基金基 金经理。2017年 12 月 20日起担任大成 盛世精选灵活配置 混合证券投资基金 基金经理。2018年 9月 7日起担任大 成景阳领先混合型 证券投资基金、大 成竞争优势混合型 证券投资基金基金 经理。具有基金从 业资格。国籍：中 国 孙丹 本基金基 金经理助 理 2018年 3月 12日 - 10 经济学硕士。2008 年至 2012年就职于 景顺长城产品开发 部任产品经理。 2012年至 2014年 就职于华夏基金机 构债券投资部任研 究员。2014年 5月 加入大成基金管理 有限公司，曾担任 固定收益总部信用 策略及宏观利率研 究员、大成景辉灵 活配置混合型证券 投资基金、大成景 荣保本混合型证券 投资基金、大成景 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 10页 共 31页 兴信用债债券型证 券投资基金、大成 景秀灵活配置混合 型证券投资基金、 大成景源灵活配置 混合型证券投资基 金基金经理助理。 2018年 3月 12日 起任大成策略回报 混合型证券投资基 金、大成创新成长 混合型证券投资基 金（LOF）、大成积 极成长混合型证券 投资基金、大成精 选增值混合型证券 投资基金、大成景 阳领先混合型证券 投资基金、大成竞 争优势混合型证券 投资基金、大成蓝 筹稳健证券投资基 金、大成优选混合 型证券投资基金 （LOF）基金经理助 理。2017年 5月 8 日起任大成景尚灵 活配置混合型证券 投资基金、大成景 兴信用债债券型证 券投资基金基金经 理。2017年 5月 8 日至 2018年 5月 25日任大成景荣保 本混合型证券投资 基金基金经理。 2017年 5月 31日 起任大成惠裕定期 开放纯债债券型证 券投资基金基金经 理。2017年 6月 2 日至 2018年 11月 19日任大成景禄灵 活配置混合型证券 投资基金基金经理。 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 11页 共 31页 2017年 6月 2日至 2018年 12月 8日 任大成景源灵活配 置混合型证券投资 基金基金经理。 2017年 6月 2日起 任大成景秀灵活配 置混合型证券投资 基金。2017年 6月 6日起任大成惠明 定期开放纯债债券 型证券投资基金基 金经理。2018年 3 月 14日至 2018年 11月 30日任大成 景辉灵活配置混合 型证券投资基金基 金经理。2018年 3 月 14日至 2018年 11月 30日任大成 景沛灵活配置混合 型证券投资基金基 金经理。2018年 3 月 14日至 2018年 7月 20日任大成景 裕灵活配置混合型 证券投资基金基金 经理。2018年 3月 14日任大成财富管 理 2020生命周期证 券投资基金基金经 理。2018年 5月 26 日起任大成景荣债 券型证券投资基金 基金经理。具有基 金从业资格。国籍： 中国 注:1、任职日期、离任日期为本基金管理人作出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准遵从行 业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合 同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨， 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 12页 共 31页 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前 提下，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定，公司制订了《大成基金管理 有限公司公平交易制度》、《大成基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》。公司旗下投资组 合严格按照制度的规定，参与股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，内容 包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等与投资管理活动相关的各个环节。研究 部负责提供投资研究支持，投资部门负责投资决策，交易管理部负责实施交易并实时监控，监察 稽核部负责事前监督、事中检查和事后稽核，风险管理部负责对交易情况进行合理性分析，通过 多部门的协作互控，保证了公平交易的可操作、可稽核和可持续。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 报告期内，基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。基金管理人运用统计分析方法和 工具，对旗下所有投资组合间连续 4个季度的日内、3日内及 5日内股票及债券交易同向交易价 差进行分析。分析结果表明：债券交易同向交易频率较低；股票同向交易溢价率较大主要来源于 市场因素（如个股当日价格振幅较高）及组合经理交易时机选择，即投资组合成交时间不一致以 及成交价格的日内较大变动导致个别些组合间的成交价格差异较大，但结合交易价差专项统计分 析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，基金管理人旗下所有投资组合未发现存在异常交易行为。主动投资组合间股票交 易存在 1笔同日反向交易，原因为投资策略需要。主动型投资组合与指数型投资组合之间或指数 型投资组合之间存在股票同日反向交易，但不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的 单边交易量超过该股当日成交量 5%的情形；主动投资组合间债券交易存在 3笔同日反向交易， 原因为投资策略需要。投资组合间相邻交易日反向交易的市场成交比例、成交均价等交易结果数 据表明该类交易不对市场产生重大影响，无异常。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 纵观 2018年的宏观经济，地产方面，过去几年受棚改货币化的强力推动实现了一轮非常强 劲的增长周期，居民部门的杠杆率也迅速提升。为抑制房价的大幅上涨，2018年对于地产的政 策调控力度空前，这导致了今年房地产行业高开低走。基建方面，较高的基数效应，以及地方政 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 13页 共 31页 府的财政硬约束导致了基建投资增长缓慢。制造业方面，东南亚制造业的兴起，以及中美贸易战 的爆发，对于出口部门的负面影响在逐渐显现。金融市场方面，中央政府的强力去杠杆政策叠加 股市的下跌，导致很多上市公司大股东出现股票质押危机。总的来说，2018年我国经济处于短 周期的下行阶段。 2018年是宏观经济逐渐下行，风险偏好逐渐上升的一年，尽管全年上市公司 盈利整体还略有增长，但是估值大幅下降，导致 A股整体表现很差。全年上证综指、深成指和创 业板指数分别下跌 24.59%、34.42%、28.65%，无论蓝筹还是成长表现都不好。但是，由于部分 行业的盈利还处于惯性增长阶段，而部分行业已经出现明显的拐点，所以股价分化也比较大。行 业方面，全年表现较好（跌幅较小）的行业有餐饮旅游、银行、食品饮料、石油石化等，表现较 差的行业有综合、电子、有色金属、传媒等。年初银行地产联袂上涨，但是持续时间很短，之后 大幅回调。而石油石化、医药两个板块在 18年走出了非常明显的倒 V型，上半年受益于油价持 续上涨，石油石化（包括油服）板块表现良好，年底油价暴跌股价回调。医药板块上半年业绩增 速靓丽，股价同样表现很好，但是带量采购政策的推出令真个行业出现崩塌式下跌。总的来说， 2018年，本基金变更了基金经理，为应对复杂变化的内外部经济环境持仓结构有所调整，持仓 股票主要分布在制造业。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 0.951元；本报告期基金份额净值增长率为-31.19%，业 绩比较基准收益率为-17.70%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2019年，我国的宏观经济预计还会继续处于探底阶段。宏观经济的低迷对于 A股的影 响是全局性的，大多数行业的盈利预测都要下调，很多公司的业绩还会出现负增长。我们对于 2019年的股票市场，虽然不乐观，但是也不会太悲观。我们还会继续秉承价值投资的理念，主 要关注以下三种投资机会：第一，深度挖掘未来几年业绩增速确定的好公司；第二，寻找一些政 策导向型的投资机会，比如房地产政策的放松，我们认为将是大概率事件，地产股的估值有望得 到向上的修复；第三，高股息企业的投资机会，过去经济快速增长时期企业的资金留存较少，大 都用于扩产，而随着行业天花板的临近，很多公司的资本支出将会大幅减少，分红能力将会大幅 提升。 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人指导基金估值业务的领导小组为公司估值委员会，公司估值委员会主要负责估 值政策和估值程序的制定、修订以及执行情况的监督。估值委员会由股票投资部、研究部、固定 收益总部、社保基金及机构投资部、数量与指数投资部、大类资产配置部、交易管理部、风险管 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 14页 共 31页 理部、基金运营部、监察稽核部指定人员组成。公司估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜 任能力和相关工作经历，估值委员会成员中包括五名投资组合经理。 股票投资部、研究部、固定收益总部、社保基金及机构投资部、数量与指数投资部、大类资产 配置部、风险管理部负责关注相关投资品种的动态，评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的 交易状态或者最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大 事件，从而确定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种；提出合理的数量分析模型对需要 进行估值测算或者调整的投资品种进行公允价值定价与计量；定期对估值政策和程序进行评价， 以保证其持续适用；交易管理部负责关注相关投资品种的流动性状况，协助反馈其市场交易信息； 基金运营部负责日常的基金资产的估值业务，执行基金估值政策，并负责与托管行沟通估值调整 事项；监察稽核部负责审核估值政策和程序的一致性，监督估值委员会工作流程中的风险控制， 并负责估值调整事项的信息披露工作。 本基金的日常估值程序由基金运营部基金估值核算人员执行，并与托管银行的估值结果核对一 致。基金估值政策的议定和修改采用集体讨论机制，投资组合经理作为估值小组成员，对持仓证 券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向估值委员会提供估值参考信息，参与估值 政策讨论。对需采用特别估值程序的证券，基金管理人及时启动特别估值程序，由估值委员会讨 论议定特别估值方案并与托管行沟通后由基金运营部具体执行。 本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金管理人已 与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中央国债登记结算有限 责任公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的 债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金管理人严格按照本基金基金合同的规定进行收益分配。本报告期内本基金无收益分配 事项。 4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期内，本基金托管人在对大成竞争优势混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 15页 共 31页 《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利 益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期内，大成竞争优势混合型证券投资基金的管理人——大成基金管理有限公司在大成 竞争优势混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基 金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按 照基金合同的规定进行。本报告期内，大成竞争优势混合型证券投资基金未进行利润分配。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对大成基金管理有限公司编制和披露的大成竞争优势混合型证券投资基金年度 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查， 以上内容真实、准确和完整。 §6 审计报告 本基金 2018年年度财务报表已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计 师签字出具了标准无保留意见的审计报告。投资者欲了解本基金审计报告详细内容，应阅读年度 报告正文。 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：大成竞争优势混合型证券投资基金 报告截止日：2018年 12月 31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2018年 12月 31日 上年度末 2017年 12月 31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 11,758,085.35 161,094,980.43 结算备付金 1,389,900.22 762,675.97 存出保证金 307,558.36 223,901.67 交易性金融资产 7.4.7.2 183,270,935.13 939,004,509.21 其中：股票投资 183,270,935.13 938,918,721.21 基金投资 - - 债券投资 - 85,788.00 资产支持证券投资 - - 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 16页 共 31页 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 3,144,187.70 - 应收利息 7.4.7.5 3,234.63 26,760.84 应收股利 - - 应收申购款 54,010.64 9,235,617.10 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 199,927,912.03 1,110,348,445.22 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年 12月 31日 上年度末 2017年 12月 31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 - - 应付证券清算款 701,156.43 4,182,480.59 应付赎回款 27,466.09 671,193.16 应付管理人报酬 289,640.84 1,245,854.64 应付托管费 48,273.47 207,642.46 应付销售服务费 - - 应付交易费用 7.4.7.7 706,776.27 601,609.23 应交税费 64,016.00 64,016.00 应付利息 - - 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 295,082.27 262,526.70 负债合计 2,132,411.37 7,235,322.78 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 208,053,004.98 797,940,387.96 未分配利润 7.4.7.10 -10,257,504.32 305,172,734.48 所有者权益合计 197,795,500.66 1,103,113,122.44 负债和所有者权益总计 199,927,912.03 1,110,348,445.22 注: 报告截止日 2018年 12月 31日，基金份额净值 0.951元，基金份额总额 208,053,004.98份。 7.2 利润表 会计主体：大成竞争优势混合型证券投资基金 本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 上年度可比期间 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 17页 共 31页 2018年 1月 1日至 2018 年 12月 31日 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 一、收入 -198,528,774.48 377,025,989.57 1.利息收入 852,413.14 2,542,852.76 其中：存款利息收入 7.4.7.11 752,639.70 2,086,045.09 债券利息收入 2,554.20 739.34 资产支持证券利息 收入 - - 买入返售金融资产 收入 97,219.24 456,068.33 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-” 填列） -32,384,661.49 233,016,797.67 其中：股票投资收益 7.4.7.12 -43,982,889.21 219,093,598.75 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 5,017.70 75,362.66 资产支持证券投资 收益 - - 贵金属投资收益 7.4.7.14 - - 衍生工具收益 7.4.7.15 - - 股利收益 7.4.7.16 11,593,210.02 13,847,836.26 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) 7.4.7.17 -168,066,061.84 138,912,535.01 4.汇兑收益(损失以“-”号 填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号 填列) 7.4.7.18 1,069,535.71 2,553,804.13 减：二、费用 17,046,783.75 26,536,949.68 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 10,326,474.48 17,048,449.25 2．托管费 7.4.10.2.2 1,721,079.05 2,841,408.29 3．销售服务费 - - 4．交易费用 7.4.7.19 4,578,309.18 6,296,421.95 5．利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产 支出 - - 6．税金及附加 1.02 - 7．其他费用 7.4.7.20 420,920.02 350,670.19 三、利润总额(亏损总额以“- ”号填列) -215,575,558.23 350,489,039.89 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“- ”号填列） -215,575,558.23 350,489,039.89 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 18页 共 31页 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：大成竞争优势混合型证券投资基金 本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 单位：人民币元 本期 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者 权益（基金净值） 797,940,387.96 305,172,734.48 1,103,113,122.44 二、本期经营活 动产生的基金净 值变动数（本期 利润） - -215,575,558.23 -215,575,558.23 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数 （净值减少以 “-”号填列） -589,887,382.98 -99,854,680.57 -689,742,063.55 其中：1.基金申 购款 193,805,870.59 66,885,638.70 260,691,509.29 2.基金赎 回款 -783,693,253.57 -166,740,319.27 -950,433,572.84 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 净值变动（净值 减少以“-”号 填列） - - - 五、期末所有者 权益（基金净值） 208,053,004.98 -10,257,504.32 197,795,500.66 上年度可比期间 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者 权益（基金净值） 1,615,377,275.15 1,428,470.62 1,616,805,745.77 二、本期经营活 动产生的基金净 值变动数（本期 利润） - 350,489,039.89 350,489,039.89 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 19页 共 31页 三、本期基金份 额交易产生的基 金净值变动数 （净值减少以 “-”号填列） -817,436,887.19 -46,744,776.03 -864,181,663.22 其中：1.基金申 购款 1,000,803,882.09 185,535,358.97 1,186,339,241.06 2.基金赎 回款 -1,818,240,769.28 -232,280,135.00 -2,050,520,904.28 四、本期向基金 份额持有人分配 利润产生的基金 净值变动（净值 减少以“-”号 填列） - - - 五、期末所有者 权益（基金净值） 797,940,387.96 305,172,734.48 1,103,113,122.44 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1至 7.4财务报表由下列负责人签署： 罗登攀 周立新 刘亚林 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.2 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开 营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的 补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、 财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管 产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策 的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 20页 共 31页 管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴 纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税 的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以 及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017年 12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年 最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入， 债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的 个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其 股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计 入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得 的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所 得税。 (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适 用比例计算缴纳。 7.4.3 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 大成基金管理有限公司（“大成基金”） 基金管理人、基金销售机构、注册登记机构 中国工商银行股份有限公司（“中国工 商银行”） 基金托管人、基金销售机构 中泰信托有限责任公司 基金管理人的股东 光大证券股份有限公司（“光大证券”） 基金管理人的股东、基金销售机构 中国银河投资管理有限公司 基金管理人的股东 大成国际资产管理有限公司（“大成国 际”） 基金管理人的子公司 大成创新资本管理有限公司（“大成创 新资本”） 基金管理人的合营企业 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 21页 共 31页 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 无。 7.4.4.1 关联方报酬 7.4.4.1.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31日 上年度可比期间 2017年 1月 1日 至 2017 年 12月 31日 当期发生的基金应支付的管理费 10,326,474.48 17,048,449.25 其中：支付销售机构的客户维护 费 950,195.50 482,357.72 注:支付基金管理人大成基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年 天数。 7.4.4.1.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 上年度可比期间 2017年 1月 1日至 2017 年 12月 31日 当期发生的基金应支付的托管费 1,721,079.05 2,841,408.29 注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25%/ 当年天数。 7.4.4.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.4.3 各关联方投资本基金的情况 7.4.4.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 22页 共 31页 7.4.4.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 7.4.4.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 本期 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 关联方名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 工商银行 11,758,085.35 726,241.28 161,094,980.43 2,047,410.28 注:本基金由基金托管人保管的银行存款，按银行约定利率计息。 7.4.4.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 7.4.4.6 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.5 期末(2018年 12月 31日)本基金持有的流通受限证券 7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 7.4.12.1.1 受限证券类别：股票 证券 代码 证 券 名 称 成功 认购日 可流通日 流通 受限 类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 （单位： 股） 期末 成本总额 期末估值总额 备注 002352 顺 丰 控 股 2017-08-222019-08-23 增发 流通 受限 35.19 31.06284,1719,999,977.498,826,351.26 - 601138 工 业 富 联 2018-05-282019-06-10 新股 流通 受限 13.77 10.97585,8898,067,691.536,427,202.33 - 601860 紫 金 银 行 2018-12-202019-01-03 新股 流通 受限 3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 - 注: 1. 基金可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 23页 共 31页 行股份，所认购的股份自发行结束之日起 12个月内不得转让。根据《上市公司股东、董监高减 持股份的若干规定》及《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份实施细则》，本基金持有的上市公司非公开发行股份，自股份解除限售之日起 12个月内，通 过集中竞价交易减持的数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的 50%；采取大宗交易方式 的，在任意连续 90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%。此外，本基金通过大宗 交易方式受让的原上市公司大股东减持或者特定股东减持的股份，在受让后 6个月内，不得转让 所受让的股份。 2. 基金还可作为特定投资者，认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份，所认购的股份 自发行结束之日起 12个月内不得转让。 7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 无。 §8 投资组合报告 8.1 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 183,270,935.13 91.67 其中：股票 183,270,935.13 91.67 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 13,147,985.57 6.58 8 其他各项资产 3,508,991.33 1.76 9 合计 199,927,912.03 100.00 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 24页 共 31页 8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 15,792,000.00 7.98 B 采矿业 - - C 制造业 111,344,288.32 56.29 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 15,624,000.00 7.90 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 8,853,501.01 4.48 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 务业 - - J 金融业 50,145.80 0.03 K 房地产业 26,910,000.00 13.60 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 4,697,000.00 2.37 S 综合 - - 合计 183,270,935.13 92.66 8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 000671 阳 光 城 3,500,000 18,165,000.00 9.18 2 000902 新洋丰 2,000,000 17,920,000.00 9.06 3 603707 健友股份 900,000 16,893,000.00 8.54 4 300199 翰宇药业 1,800,000 16,812,000.00 8.50 5 600856 中天能源 4,200,000 15,624,000.00 7.90 6 002382 蓝帆医疗 1,000,000 14,860,000.00 7.51 7 002332 仙琚制药 1,650,000 10,114,500.00 5.11 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 25页 共 31页 8 002675 东诚药业 1,200,000 9,444,000.00 4.77 9 300476 胜宏科技 800,000 9,360,000.00 4.73 10 600873 梅花生物 2,200,000 9,284,000.00 4.69 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于大成基金管理有限公司网 站(http://www.dcfund.com.cn)的年度报告正文。 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600028 中国石化 60,316,812.91 5.47 2 002588 史丹利 41,357,698.40 3.75 3 603707 健友股份 38,780,323.95 3.52 4 601139 深圳燃气 37,052,291.30 3.36 5 000671 阳 光 城 36,205,500.14 3.28 6 002146 荣盛发展 34,573,873.08 3.13 7 600352 浙江龙盛 33,303,946.22 3.02 8 300199 翰宇药业 31,743,386.72 2.88 9 002382 蓝帆医疗 27,675,012.85 2.51 10 600048 保利地产 26,639,783.93 2.41 11 002202 金风科技 25,337,453.69 2.30 12 600987 航民股份 25,224,715.05 2.29 13 600143 金发科技 24,113,099.64 2.19 14 601088 中国神华 24,040,700.96 2.18 15 002294 信立泰 23,455,802.47 2.13 16 001979 招商蛇口 22,247,378.04 2.02 17 601689 拓普集团 21,983,550.43 1.99 18 601288 农业银行 21,640,000.00 1.96 19 000902 新洋丰 21,180,786.67 1.92 20 600060 海信电器 21,122,147.50 1.91 注:本期累计买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600340 华夏幸福 97,323,631.22 8.82 2 002202 金风科技 95,073,323.26 8.62 3 002294 信立泰 88,119,865.68 7.99 4 300144 宋城演艺 63,256,952.36 5.73 5 600028 中国石化 62,895,041.03 5.70 6 601689 拓普集团 48,561,765.85 4.40 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 26页 共 31页 7 600143 金发科技 47,095,779.85 4.27 8 603556 海兴电力 44,390,897.44 4.02 9 002815 崇达技术 40,961,415.04 3.71 10 300607 拓斯达 39,144,900.33 3.55 11 002042 华孚时尚 35,556,566.23 3.22 12 002518 科士达 35,016,283.06 3.17 13 002244 滨江集团 33,494,449.22 3.04 14 601139 深圳燃气 33,314,645.72 3.02 15 600352 浙江龙盛 30,561,758.04 2.77 16 601899 紫金矿业 28,260,919.40 2.56 17 002588 史丹利 28,139,753.26 2.55 18 600048 保利地产 28,111,038.48 2.55 19 601336 新华保险 27,673,829.18 2.51 20 002146 荣盛发展 27,476,640.71 2.49 21 002595 豪迈科技 25,081,094.11 2.27 22 002001 新 和 成 24,963,360.73 2.26 23 002050 三花智控 24,543,328.14 2.22 24 601088 中国神华 24,083,962.37 2.18 25 601288 农业银行 22,980,000.00 2.08 26 300138 晨光生物 22,904,799.33 2.08 27 001979 招商蛇口 22,102,016.73 2.00 注:本期累计卖出金额指卖出成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元 买入股票成本（成交）总额 1,169,002,136.67 卖出股票收入（成交）总额 1,712,596,759.70 注:上述金额均指成交金额（成交单价乘以成交数量），不考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 无。 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 无。 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 27页 共 31页 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 无。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 无。 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 无。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年收到公开谴责、处罚的情形 无。 8.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 307,558.36 2 应收证券清算款 3,144,187.70 3 应收股利 - 4 应收利息 3,234.63 5 应收申购款 54,010.64 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,508,991.33 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 28页 共 31页 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份额比 例（%） 持有份额 占总份额比例 （%） 9,619 21,629.38 90,777,350.58 43.63 117,275,654.40 56.37 注:持有人户数为有效户数，即存量份额大于零的账户数。 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%） 基金管理人所有从业人员持有本基金 64,771.70 0.0311 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2014年 4月 22日） 基金份额总额 265,653,474.91 本报告期期初基金份额总额 797,940,387.96 本报告期基金总申购份额 193,805,870.59 减：本报告期基金总赎回份额 783,693,253.57 本报告期基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） - 本报告期期末基金份额总额 208,053,004.98 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 29页 共 31页 §11 重大事件揭示 11.1 基金份额持有人大会决议 无。 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 无。 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 无。 11.4 基金投资策略的改变 本基金投资策略在本报告期内没有重大改变。 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金聘任的为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙），本会计期间支付的审计费用为 9.5万元整。该事务所自基金合同生效日起为本基金提供 审计服务至今。 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、托管人及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单 元数量 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 佣金 占当期佣 金 总量的比 例 备注 海通证券 1 1,228,333,703.27 42.86% 1,119,390.70 42.86% - 长江证券 1 795,449,356.16 27.76% 724,838.34 27.76% - 东方证券 1 408,644,937.43 14.26% 372,410.09 14.26% - 申万宏源 1 332,367,919.44 11.60% 302,894.77 11.60% - 中信证券 1 100,839,590.74 3.52% 91,908.61 3.52% - 注:1、租用券商专用交易单元的选择标准和程序： 根据中国证监会颁布的《关于完善证券投资 基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，本公司制定了租用 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 30页 共 31页 证券公司交易单元的选择标准和程序。 租用证券公司交易单元的选择标准主要包括： （一）财 务状况良好，最近一年无重大违规行为； （二）经营行为规范，内控制度健全，能满足各投资 组合运作的保密性要求； （三）研究实力较强，能提供包括研究报告、路演服务、协助进行上 市公司调研等研究服务； （四）具备各投资组合运作所需的高效、安全的通讯条件，有足够的 交易和清算能力，满足各投资组合证券交易需要； （五）能提供投资组合运作、管理所需的其 他券商服务； （六）相关基金合同、资产管理合同以及法律法规规定的其他条件。 租用证券公 司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》，然后 根据评分高低进行选择基金交易单元。 2、本基金本报告期内租用的券商交易单元变更如下： 新增：海通证券 退租：华创证券 11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 债券交易 债券回购交易 权证交易 券商名称 成交金额 占当期债券 成交总额的 比例 成交金额 占当期债券 回购 成交总额的 比例 成交金额 占当期权 证 成交总额 的比例 长江证券 88,655.00 0.37% 100,000,000.00 55.56% - - 东方证券 23,759,707.20 99.63% - - - - 中信证券 - - 80,000,000.00 44.44% - - §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 投 资 者 类 别 序 号 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份 额 占 比 （% ） 大成竞争优势混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 第 31页 共 31页 20% 的 时 间 区 间 1 20180 101- 20181 231 290,303,593.83 - 236,203,512.46 54,100,081.37 26.00 机 构 2 20180 321- 20181 022 149,999,500.00 - 149,999,500.00 - - 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金净值 剧烈波动的风险，甚至有可能引起基金的流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资产 以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的要求，本基金管理人经与 基金托管人协商一致，对本基金基金合同的有关条款进行了修改，主要在前言、释义、投资 交易限制、申购与赎回管理、基金估值管理、信息披露等方面对流动性风险管控措施进行明 确，具体内容详见 2018年 3月 27日基金管理人网站披露的相关公告和修订更新后的法律文 件。 大成基金管理有限公司 2019年 03月 29日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 基金年度报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |