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| 泰信先行策略混合(290002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 149309 | ||||||||
| 基金代码 | 290002 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-02-04 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 泰信先行策略开放式证券投资基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 本报告送出日期：二○一二年二月四日 重要提示 泰信先行策略开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）２００４年５月１０日经中国证监会证监基金字［２００４］６９ 号文批准公开发行。 本基金为契约型开放式，基金合同于２００４年６月２８日正式生效。基金管理人及注册登记机构为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 本摘要根据本基金的基金合同编写，并已报中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 说明：本摘要摘自《泰信先行策略开放式证券投资基金更新招募说明书 （２０１２年第１号） 》，本更新招募说明书所载内容截止日期为２０１１年１２月２８日，有关财务数据（未经审计）和净值表现及投资组合数据的截止日如未特别注明均为２０１１年１２月３１日。原招募说明书及其历次更新与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。 投资者欲了解更详细的资料，请登录本基金管理人的网站（ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ）查阅本更新招募说明书的全文。 二、基金管理人 （一）基本情况 基金管理人名称：泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号３７层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号 华夏银行大厦３６、３７层 成立日期：２００３年 ５ 月 ２３ 日 法定代表人：孟凡利 总经理：高清海 电话：０２１－２０８９９１８８ 传真：０２１－２０８９９００８ 联系人：王伟毅 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（Ｆｉｒｓｔ－Ｔｒｕｓｔ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．）是原山东省国际信托投资有限公司（现更名为山东省国际信托有限公司）联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于２００２年９月２４日经中国证券监督委员会批准正式筹建，２００３年５月８日获准开业，是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。 （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本２ 亿元人民币。其中，山东省国际信托有限公司出资９０００ 万元，占公司总股本的４５％；江苏省投资管理有限责任公司出资６０００ 万元，占公司总股本的３０％；青岛国信实业有限公司出资５０００ 万元，占公司总股本的２５％。 （三）主要人员情况 １、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 （１）董事会成员 孟凡利先生，董事长，博士，教授；曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任，山东省财政厅副厅长，山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长、党委书记、总经理，兼山东省国际信托有限公司董事长。 黄东峰先生，副董事长，大学本科，经济师；曾任江苏省计划与经济委员会基建处科长、江苏省投资公司综合计划处主任、江苏省国际信托投资公司综合计划部经理、香港博腾国际投资贸易有限公司总经理，现任江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理，兼江苏省国际信托有限责任公司董事长。 李元成先生，董事，工商管理硕士；曾任青岛市财政局驻厂员处办事员、科员、副科，青岛市美国阳明项目办公室项目经理，青岛国际信托投资公司计划会计处副处长、处长，青岛国信实业有限公司计划会计部经理，青岛裕桥置业有限公司总经理，青岛国信实业有限公司副总经理，现任青岛国信发展（集团）有限责任公司副总经理、党委委员。 相开进先生，董事，ＥＭＢＡ，律师；曾任山东省计委培训中心教师、山东省计委固定资产投资计划处主任科员、山东省国际信托投资公司海外企业部职员、山东省国际信托投资公司法律事务部主任助理、山东省国际信托投资公司法律事务部副主任、山东省国际信托投资公司法律事务部经理、山东省国际信托投资有限公司副总经理，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司副总经理兼山东省国际信托有限公司董事、总经理。 俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财政部人事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国投资有限责任公司干部，中国投资有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。现任中央汇金公司派任光大银行董事。 刘敢庭先生，独立董事，行政管理大专，高级经济师；曾任湖北省教育厅基础教育处副处长，湖北省政府体改办综合处副处长、秘书处处长，湖北省黄冈地区行政公署副专员，湖北省体改委副主任，湖北省证券监督管理委员会负责人，中国证监会武汉证管办副主任，武汉稽查局副局长，中国证监会武汉证管办巡视员。 李惠珍女士，独立董事，金融学大专，高级经济师；曾任中国人民银行上海分行静安区办党委书记、纪委书记，中国工商银行上海市分行组织处副处长，交通银行上海分行副行长，海通证券有限公司董事长、总经理，上海国际集团有限公司副总经理，上海国际信托投资公司总经理、上海国际集团有限公司顾问。 （２）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金调度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部经理，青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长。 张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目评审部副经理、青岛华和国际租赁公司副总经理、法国巴黎鲁新公司副总经理，山东省国际信托投资公司任投资部副经理，现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。 戴平先生，监事，大专文化，工程师；曾任江苏省投资公司科长、江苏省计划干部培训中心办公室副主任、中外合资东西方投资咨询公司副总经理、江苏省机电轻纺投资公司投资部经理、江苏省投资管理公司工业部副经理，江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理，现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。 庞少华先生，职工监事，硕士，会计师；２００５年１月加入泰信基金管理有限公司，现任公司清算会计部经理。 高海鸥先生，职工监事，经济学硕士，注册证券分析师；曾任明天金融控股集团任总裁助理、中期证券大连营业部任营业部副总；２００７年６月加入泰信基金管理有限公司，现担任理财顾问部负责人。 （３）公司高级管理人员 孟凡利先生，董事长，博士，教授；曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任，山东省财政厅副厅长，山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理，现任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长、党委书记、总经理，兼山东省国际信托有限公司董事长 高清海先生，总经理，经济学博士；曾任新加坡鲁信（亚洲）投资公司董事、济南百灵信息科技有限公司董事、山东省国际信托公司投资银行业务部经理。 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，硕士；２００２年１０月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总监、第一届暨第二届监事会职工监事、总经理助理。 韩波先生，副总经理，学士学位；２００２年１０月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任公司财务负责人、总经理助理。 ２、基金经理 梁剑先生，研究副总监，金融学硕士，证券从业经验１２年。曾在上海久联证券公司任研究员。自２００４年６月进入泰信基金管理有限公司，先后担任公司金融工程部经理、研究部经理，２００９年４月２５日起担任本基金基金经理。 附：本基金历任基金经理情况： ■ ３、投资决策委员会名单 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会构成如下： 高清海先生，公司总经理，投资决策委员会主任； 朱志权先生，投资部投资总监，兼泰信优势增长混合基金、泰信优质生活股票基金基金经理； 柳 菁女士，研究总监，兼泰信蓝筹精选股票基金、泰信中小盘股票基金经理； 刘 强先生，投资副总监，兼泰信优质生活股票基金基金经理； 何俊春女士，投资副总监兼固定收益投资总监，兼泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收益基金经理； 梁 剑先生，研究副总监，兼泰信先行策略混合基金基金经理； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人列席会议。 ４、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”） 住所地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号光大中心 成立日期：１９９２年８月１８日 注册资本：人民币４０４．３４７９亿元 法定代表人：唐双宁 联系人：石立平 电话：０１０－６３６３９１８０ 传真：０１０－６３６３９１３２ 网址： ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ 四、相关服务机构 （一）直销机构： １、泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号３７层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号 华夏银行大厦３６、３７层 法定代表人：孟凡利 总经理：高清海 成立日期：２００３年 ５ 月 ２３ 日 电话：０２１－２０８９９１８８ 传真：０２１－２０８９９０６０ 联系人：周向光 网址：ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ ２、泰信基金管理有限公司北京分公司 营业场所：北京市西城区广成街４号院１号楼３０５、３０６室 电话：０１０－６６２１５９７８ 传真：０１０－６６２１５９６８ 联系人：王睿 网址：ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ ３、泰信基金管理有限公司深圳分公司 营业场所：深圳市福田区深南大道与民田路交界西南新华保险大厦１３０８ 电话：０７５５－３３９８８７５９ 传真：０７５５－３３９８８７５７ 联系人：史明伟 网址：ｗｗｗ．ｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ （二）代销机构 （１）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 客服电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （２）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 传真：０１０－６６５９４９４２ 客服电话：９５５６６ 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （３）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８４８３ 客服电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （４）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：蒋超良 传真：０１０－８５１０９２１９ 客服电话：９５５９９ 网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ （５）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 传真：０１０－６６２７５６５４ 客服电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （６）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：０１０－６８０９８７７８ 传真：０１０－６８５６０６６１ 客服电话：９５５９５ 网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ （７）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：邓炯鹏 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５０４９ 客服电话：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （８）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话：０２１－６８４７５８８８ 传真：０２１－６８４７６１１１ 客服电话：０２１－９６２８８８ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （９）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市北京东路６８９号东银大厦１７楼 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 电话： ０２１－６１６１８８８８ 传真： ０２１－ ６３６０４１９９ 客服电话：９５５２８ 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：田国立 联系人：朱义明、方韡 传真：０１０－６５５５０８２７ 客服电话：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１１）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 客服电话：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１２）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 传真：０１０－６６２２６０４５ 客户服务电话：９５５２６ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ 北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的１９０多个营业网点接受办理开户和认购业务。 （１３）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街２号 办公地址：北京市复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 吴海鹏 客服电话：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１４）深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：０７５５－８２０８８８８８ 传真：０７５５－８２０８０７１４ 客服电话：９５５０１ 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：赵世永 电话：０７５５－２５８５９５９１ 传真：０７５５－２５８７８３１６ 客服电话：４００６６－９９９９９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ （１６）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号宁波银行２４楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：０２１－６３５８６２１０ 传真：０２１－６３５８６２１５ 客服电话：９６５２８， ９６２５２８（上海地区） 网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１７）南京银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市白下区淮海路５０号 办公地址：中国江苏省南京市白下区淮海路５０号 法定代表人：林复 联系人：翁俊 电话：０２５－８４５４４０２１ 传真：０２５－８４５４４１２９ 客户服务：４００８８－９６４００ 网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１８）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８ 号 办公地址：上海市银城中路１６８ 号上海银行大厦２９ 层 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：０２１－３８６７６６６６ 传真：０２１－３８６７０６６６ 客服电话：４００－８８８８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１９）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 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联系人：王兆权 联系电话：０２２－２８４５１８６１ 传真：０２２－２８４５１８９２ 客户服务电话： ４００－６５１５－９８８ 网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ （３３）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 电话：０２５－８３２９０９７９ 传真：０２５－８４５７９７６３ 客服电话：９５５９７ 网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３４）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：０３５１－８６８６６５９ 传真：０３５１－８６８６６１９ 客服电话：４００－６６６－１６１８ 网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ （３５）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２－２９层 办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１－２９层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 客服电话：９５５０３ 网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （３６）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８ 号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８ 号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－２２１６９１３４ 客服电话：４００－８８８８－７８８，１０１０８９９８ 网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （３７）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路３３６号 办公地址：上海市西藏中路３３６号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：０２１－５３５１９８８８ 传真：０２１－５３５１９８８８ 客服电话：０２１－９６２５１８ 全国客服热线４００８９１８９１８ 网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ （３８）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层 办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话：０１０－８３５６１０００ 传真：０１０－８３５６１００１ 客服电话：４００６９８９８９８ 网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ （３９）平安证券有限责任公司 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（四）出具律师意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４层 负责人：廖海 电话：０２１－５１１５０２９８，０２１－５１１５０３９１ 传真：０２１－５１１５０３９８ 经办律师：廖海 王道富 （五）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 １３１８ 号星展银行大厦 ６楼 办公地址：上海市卢湾区湖滨路 ２０２ 号企业天地 ２ 号楼普华永道中心 １１ 楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（０２１）２３２３８８８８ 传真：（０２１）２３２３８８００ 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、张振波 五、基金的名称 基金名称：泰信先行策略开放式证券投资基金 基金简称：泰信先行策略混合 六、基金的类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 运用多层次先行策略，灵活配置各类资产，追求收益的长期稳定增长；提前发现和介入价值被市场低估的价值成长股票，在其价值回归过程中获取超额收益。 八、基金的投资方向 限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等。 九、基金的投资策略 （一）投资策略 １、股票投资策略 本基金区别于其他基金的主要特点，是先行策略的运用。先行策略，是对国际流行的均值反转策略在中国市场的改良应用，在投资操作中注意运用股价波动的均值反转规律，强调“先行价值发现、提前控制风险”，简单讲，就是在市场取得一致认识之前，超前发现和介入价值被低估的行业和个股，并在市场存在下跌风险时，通过资产配置比例的调整，提前控制下跌风险。 先行策略的主要目标是那些相对于近两、三年价格高点，股价处于相对低位的股票。通过对其所处行业、公司基本面的分析，寻找价值未能被市场充分认识的股票作为投资对象，利用市场的均值反转规律，在其价值回归过程中获益。 本基金股票投资部分以先行策略为核心，实行自上而下三个层次的资产配置。 （１）大类资产配置 本基金执行灵活的资产配置政策，利用宏观策略分析系统和市场价值中枢评估系统，在主要投资股票的基础上，灵活选择在各类别资产上的进出时机和配置比例。 ①宏观策略分析系统包括对宏观经济运行趋势的判断、经济政策调整的前瞻性分析，以及各类别资产的政策效应研究。 ②市场价值中枢评估系统，通过对移动平均市盈率（ＰＥ动量）等指标的综合分析，合理评估市场价值中枢。根据市场即时市盈率与市场价值中枢的偏离程度，灵活调整大类资产配置比例。在市场处于价值中枢下方时，逐步提高股票投资比例；反之，逐步降低股票投资比例。 （２）行业资产配置 行业价值评估系统包括对行业景气度、行业增长前景、行业盈利能力和行业指数市场表现等因素的综合分析，是本基金实施行业资产配置的决策依据。 本基金重点投资处于景气复苏期或者进入稳定增长期的传统行业，以及处于成熟早期的新兴行业；减持处于景气高峰、供给趋于过剩的行业，或进入萧条期的行业。 （３）股票选择标准 根据先行策略选股系统，选择兼具价值成长特征和价值回归潜能的股票： ①盈利指标和理论增长率达到价值成长股的基本标准（剔除预计当年亏损以及近三年理论增长率为负的股票）。 ②过去一段相对较长的时间内股价相对涨幅不大。 ③综合动态市盈率（ＰＥＧ）、市净率（Ｂ／Ｍ）、每股经营现金流／每股价格（Ｃ／Ｐ）及主营业务收入增长率（ＳＧ）等指标的价值成长评级处于Ａ股公司前列；其中Ｂ／Ｍ、Ｃ／Ｐ为价值因子，ＳＧ为成长因子，ＰＥＧ是兼顾价值和成长的因子。价值成长评级由四个指标值排序结果（其中ＰＥＧ采取升序排列，ＳＧ、Ｃ／Ｐ和Ｂ／Ｍ采取降序排列）的加权相加值来决定，每个指标的权重根据其对超额收益的贡献度来确定。 ④企业所处行业发展前景良好，已进入景气复苏期、稳定增长期（传统行业）或成熟早期（新兴行业），预期主营业务利润和主营业务收入增长率保持在较高水平； ⑤企业内部治理结构比较完善，产品具有较高的市场知名度，处于行业领先水平。 ２、债券投资策略 本基金债券投资部分主要运用久期调整、收益率曲线配置、类别配置、无风险套利和融资杠杆等策略。 本基金债券投资部分主要投资于国债及信用评级ＢＢＢ以上的债券，具有以下一项或多项特征的债券，将是本组合债券投资重点关注的对象： （１）流动性较好； （２）到期收益率相对于同类债券较高； （３）发行人资信程度和财务状况良好，偿债能力强； （４）符合本基金投资策略和资产配置的要求。 （二）决策依据 １、国家有关法律、法规和《基金合同》的规定； ２、政治形势、政策趋势和宏观经济形势； ３、货币政策、利率趋势； ４、行业和上市公司基本面； ５、证券市场发展趋势。 （三）决策和操作程序 本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括：投资决策委员会、基金投资部、研究部。具体程序如下： （１）金融工程人员选择合适的金融工具，对市场各类收益率曲线进行拟合，并对各类收益率曲线之间的相对关系以及收益率曲线和宏观经济之间的关系进行数量分析； （２）研究部与基金投资部联合对宏观经济和债券市场深入研究，初步确定资产配置方案； （３）基金经理构造投资组合计划； （４）金融工程人员对投资组合计划进行风险收益分析，提出修正意见；研究部策略分析师通过宏观经济以及债券市场分析，对投资组合的资产配置提出调整意见； （５）投资决策委员会最后确定投资组合方案； （６）基金经理通过交易过程完成投资组合方案的构建； （７）金融工程人员对投资组合进行跟踪评估，提出风险控制意见，按照风险大小，定期或随时向基金经理、投资总监、投资决策委员会报告； （８）风险管理部、监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行监控； （９）评估和调整决策程序：投资决策委员会根据市场环境的变化和实际需要可以调整决策的程序，基金经理调整投资组合应按授权权限和批准程序进行； （１０）在确保基金份额持有人合法权益的前提下，基金管理人有权根据市场变化和实际需要对上述程序做适当的调整。 （四）投资组合管理的方法和标准 本基金为混合型基金，灵活调整股票、债券和现金的投资比例。在正常市场情况下，本基金组合投资的基本范围为：股票资产３０％－９５％，债券资产０％－６５％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资产的５％。其中，股票投资的重点为由本基金先行策略选股系统挑选出的，兼具价值成长特征和价值回归潜能的股票。 十、基金的业绩比较标准 本基金业绩比较基准：６５％＊富时Ａ６００指数 ＋ ３５％＊富时中国国债指数 说明：富时中国Ａ６００指数是新华富时指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流通市值最大的６００只股票并以流通股本加权的股票指数，是目前中国证券市场中公信力较好的股票指数。富时国债指数涵盖了沪深挂牌的国债，是比较有市场影响的国债指数。根据本基金的投资策略和投资范围的限定，选用以上比较基准是合适的。 十一、基金的风险收益特征 本基金在证券投资基金中属于风险适度的基金品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金，低于纯股票基金。 十二、基金的投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国光大银行根据本基金合同已于２０１２年１月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 １、 报告期末基金资产组合情况 ■ ２、 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ８、投资组合报告附注 ８．１ 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 ８．２报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 ８．３ 其他资产构成 ■ ８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 ８．６ 报告期内本基金未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金合同生效日为２００４年６月２８日。基金合同生效以来（截至２０１１年１２月３１日）的投资业绩与同期基准的比较如下表所示： ■ （二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，及与同期业绩比较基准的变动进行比较： 基金份额累计净值增长率与同期业绩基准收益率的历史走势对比图 （２００４年６月２８日至２０１１年１２月３１日） ■ 注：１、本基金基金合同于２００４年６月２８日正式生效。 ２、本基金建仓期为六个月。建仓期满各项投资比例符合基金合同关于投资组合的相关规定。在正常市场情况下，本基金组合投资的基本范围为：股票资产３０％－９５％，债券资产０％－６５％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资产的５％。 十四、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １、基金管理人的管理费 （１）基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 （２）基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 ２、基金托管人的托管费 （１）基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 （２）基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 ３、其它与基金运作有关的费用 （１）基金信息披露费用； （２）基金份额持有人大会费用； （３）与基金相关的会计师费和律师费； （４）证券交易费用； （５）按照国家有关规定和本基金合同规定可以列入的其他费用。 法律法规另有规定时从其规定。 上述基金费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 （二）与基金销售有关的费用 １、申购费 本基金的申购费按申购金额采用差别费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下： ■ 申购费保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，不向投资者收取。 ２、赎回费 赎回费率随基金持有时间的增加而递减，费率分为四档。持有期限的起始日为基金权益登记日。 ■ 赎回费用由赎回人承担，７５％用于支付销售代理费用和注册登记费用等相关手续费，２５％归基金资产。 ３、申购、赎回费率的调整 基金管理人可以在基金合同许可的范围内调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在公开说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施前２个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本更新招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<基金招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规及《泰信先行策略开放式证券投资基金基金合同》的规定，结合泰信先行策略开放式证券投资基金（以下简称"本基金"）近半年的投资经营情况，对2011年8月13日公告的《泰信先行策略开放式证券投资基金更新招募说明书（2011年第2号）》的内容进行了必要的补充和更新。 具体情况说明如下： １、在“重要提示”中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 ２、第三节“基金管理人”部分： （１）在“一、基本情况”部分，更新了公司内部机构设置及旗下基金的情况。 （２）在“三、主要人员情况”中监事会成员部分，将“李伟群”变更为“高海鸥”。 ３、第五节“相关服务机构”代销机构部分，对本基金代销机构的信息进行了必要的更新。 ４、第七节“ 基金的转换、非交易过户及转托管”部分，补充了截止２０１１年１２月２８日可办理本基金定期定额投资、开通基金转换的销售机构情况。 ５、第九节“基金的投资”部分，根据本基金２０１１年第４季度报告的相关内容，重新调整了“七、基金投资组合报告”的内容（未经审计）。 ６、第十节“基金的业绩”部分，修订了本基金自合同生效以来的投资业绩，该部分内容均按规定格式要求编制，并经基金托管人复核。 ７、第二十二节“其他应披露事项”中，汇总了本报告期内已经披露的与本基金有关的公告信息。 泰信基金管理有限公司 二○一二年二月四日 姓名 管理本基金的时间 王鹏 ２００８年６月２８日至２００９年７月２日 董红波 ２００７年２月９日至２００８年６月２８日 林少立 ２００６年５月２７日至２００７年５月１０日 张翎 ２００５年５月１７日至２００６年５月２７日 郝兵 ２００５年５月１７日至２００５年１２月３１日 管文浩 ２００４年６月２８日至２００５年５月１７日 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ３，１６０，５９０，５４８．４０ ８６．６４ 其中：股票 ３，１６０，５９０，５４８．４０ ８６．６４ ２ 固定收益投资 ２９０，１１０，０００．００ ７．９５ 其中：债券 ２９０，１１０，０００．００ ７．９５ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 １８７，９６１，３８６．１６ ５．１５ ６ 其他资产 ９，２５６，５１６．９１ ０．２５ ７ 合计 ３，６４７，９１８，４５１．４７ １００．００ 序号 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 ２５，８１０，０００．００ ０．７１ Ｂ 采掘业 － － Ｃ 制造业 １，７６９，５４６，６１３．７３ ４８．９９ Ｃ０ 食品、饮料 １９９，７１１，０９６．４５ ５．５３ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 ７，０８０，０００．００ ０．２０ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 － － Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 １５０，０７４，４７５．１８ ４．１５ Ｃ５ 电子 ７４，０４０，１４６．１０ ２．０５ Ｃ６ 金属、非金属 － － Ｃ７ 机械、设备、仪表 ５８０，６６２，６１１．８８ １６．０７ Ｃ８ 医药、生物制品 ７５７，９７８，２８４．１２ ２０．９８ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 ５，９７４，９４０．００ ０．１７ Ｆ 交通运输、仓储业 － － Ｇ 信息技术业 １７０，７２４，７０５．５３ ４．７３ Ｈ 批发和零售贸易 １８６，２３８，０９２．９０ ５．１６ Ｉ 金融、保险业 ２８６，６７２，７８１．７０ ７．９４ Ｊ 房地产业 ３４，６５６，３８２．１１ ０．９６ Ｋ 社会服务业 ４０９，６２３，０５８．５４ １１．３４ Ｌ 传播与文化产业 ２７１，３４３，９７３．８９ ７．５１ Ｍ 综合类 － － 合计 ３，１６０，５９０，５４８．４０ ８７．５０ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ６０００７９ 人福医药 ９，３００，０００ １７９，２１１，０００．００ ４．９６ ２ ０００４２３ 东阿阿胶 ３，８０５，８８８ １６３，４６２，８８９．６０ ４．５３ ３ ３０００７０ 碧水源 ３，７７２，９３６ １５６，５０１，３８５．２８ ４．３３ ４ ６００３１５ 上海家化 ４，４０２，３０２ １５０，０７４，４７５．１８ ４．１５ ５ ０００８６９ 张裕Ａ １，１３０，８４５ １２２，０１８，１７５．５０ ３．３８ ６ ６０１８８８ 中国国旅 ４，６０８，６９１ １２０，８８５，９６４．９３ ３．３５ ７ ００２２５５ 海陆重工 ３，８０３，４３６ １１８，７８１，３０６．２８ ３．２９ ８ ６００７５０ 江中药业 ４，０００，１３３ １１６，００３，８５７．００ ３．２１ ９ ６００４７９ 千金药业 １０，２５０，０００ １０８，１３７，５００．００ ２．９９ １０ ０００５３８ 云南白药 １，９０８，６５５ １０１，１５８，７１５．００ ２．８０ 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ 国家债券 － － ２ 央行票据 ２９０，１１０，０００．００ ８．０３ ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 中期票据 － － ７ 可转债 － － ８ 其他 － － ９ 合计 ２９０，１１０，０００．００ ８．０３ 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ １１０１０２０ １１央票２０ １，０００，０００ ９６，７４０，０００．００ ２．６８ ２ １１０１０２４ １１央票２４ １，０００，０００ ９６，７４０，０００．００ ２．６８ ３ １１０１０８８ １１央票８８ １，０００，０００ ９６，６３０，０００．００ ２．６８ 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 ４，１４９，９９９．９９ ２ 应收证券清算款 － ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ５，０４３，１４６．４３ ５ 应收申购款 ６３，３７０．４９ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ９，２５６，５１６．９１ 阶段 净值增长率 ① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－ ③ ②－④ ２０１１０１０１－２０１１１２３１ －３１．２４％ １．２８％ －１７．７２％ ０．８６％ －１３．５２％ ０．４２％ ２０１１０１０１－２０１１０６３０ －１３．８８％ １．３１％ －２．５４％ ０．８１％ －１１．３４％ ０．４９％ ２０１００１０１－２０１０１２３１ －４．４４％ １．５８％ －４．４４％ １．０１％ ０．００％ ０．５７％ ２００９０１０１－２００９１２３１ ４４．６２％ １．７６％ ５５．０３％ １．３２％ －１０．４１％ ０．４４％ ２００８０１０１－２００８１２３１ －４８．１５％ １．９２％ －４７．０５％ １．９８％ －１．１０％ －０．０６％ ２００７０１０１－２００７１２３１ １２６．７３％ ２．１０％ ９９．７７％ １．５０％ ２６．９６％ ０．６０％ ２００６０１０１－２００６１２３１ １０８．３５％ １．３７％ ７８．３７％ ０．９１％ ２９．９８％ ０．４６％ ２００５０１０１－２００５１２３１ －１．３２％ １．０７％ －４．８０％ ０．９３％ ３．４８％ ０．１４％ ２００４０６２８－２００４１２３１ －５．８０％ ０．８０％ －４．９３％ ０．９８％ －０．８７％ －０．１８％ ２００４０６２８－２０１１１２３１ １１６．３８％ １．５８％ ７９．７４％ １．２６％ ３６．６４％ ０．３２％ 申购金额（元） 申购费率 ５０万以下 １．５０％ ５０万≤Ｍ＜１００万 １．２０％ １００万≤Ｍ＜２５０万 ０．７５％ ２５０万≤Ｍ＜５００万 ０．５０％ Ｍ≥５００万 每笔１０００元 持有期限 赎回费率 ０－９０天 ０．５％ ９１－１８０天 ０．３５％ １８１－３６５天 ０．１８％ ３６６－７３０天 ０．１％ ７３１天及以上 ０ |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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