最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 工银全球股票(QDII)人民币(486001) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1493083 | ||||||||
| 基金代码 | 486001 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-03-29 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2019年第1号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 境外托管人： 美国花旗银行有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2007年11月27日证监基金字﹝2007﹞325号文核准募集，本基金基金合同于2008年2月14日正式生效。 投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2019年2月13日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年12月31日。本招募说明书更新部分已经基金托管人复核。 一、基金的名称 工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金 二、基金的类型 股票型基金 三、基金的投资目标 为中国国内投资者提供投资全球范围内受益于中国经济持续增长的公司的机会，通过在全球范围内分散投资，控制投资组合风险，追求基金长期资产增值，并争取实现超越业绩比较基准的业绩表现。 四、基金的投资方向 本基金的投资范围包括：在香港等境外证券市场上市的中国公司股票，全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票，以及政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中，投资于香港等境外证券市场上市的中国公司股票的资产为中国公司组合,投资于全球范围内受惠于中国经济增长的境外公司股票的资产为全球公司组合，中国公司组合占基金资产的比例为30%-50%，全球公司组合占基金资产的比例为50%-70%。本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于60%，政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具占基金资产的比例不高于40%。 上述股票应在与中国证监会已签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易。 五、基金的投资策略 1、国家与地区资产配置 本基金在运作过程中，本基金管理人将对全球经济形势及中国宏观经济环境进行评价，确定基金资产在各国家及地区的资产配置。 对全球经济形势的评价包括全球经济增长态势、利率周期、汇率预期及商品价格周期等因素，对中国宏观经济的评价包括经济增长驱动因素的分析、总体投资环境分析、经济主要趋势及结构特点分析等方面。 2、股票选择策略 （1）备选投资对象确定 对于全球公司组合部分，以MSCI全球指数(MSCI World Indexsm)成份股票为基础，剔除掉与中国经济无关联的成份股票，以及因与中国存在竞争关系而受影响的公司股票；同时，增加其它全球范围内受益中国经济增长的非MSCI全球指数成份股票的公司股票，分别从中国国内消费、中国进口需求、中国出口优势三个主题，识别受益中国经济增长的公司作为备选投资对象。对于中国公司组合，亦分别根据上述三个主题确定重点投资对象。 本基金所强调的上述三个主题，其具体内容如下： 1) 中国国内消费 此类公司直接受惠于中国国内市场日益增长的消费需求。持续的城市化进程、强劲的经济及收入水平的提高，年收入超过5000美元的家庭数量高速增长，在这些因素的共同推动下将产生中国国内消费支出的高速增长。同时，中国社会正经历巨大的变化，产生大量新的需求，例如汽车、豪华商品、个人保健、休闲、体育用品、金融服务等。中国国内消费市场的巨大潜力，给全球范围包括中国在内的消费品生产公司带来了超常发展机会。 2) 中国进口需求 此类公司直接受惠于中国对原材料、机电设备等商品强劲的进口需求。随着中国经济的强劲增长，对原材料、机电设备等的需求将继续保持增长。由于国内资源供给的限制，中国从国际市场的进口需求将保持增长。由于中国的强劲进口需求，那些中国自身供给存在缺口的商品价格将可能保持较高的水平，那些向中国提供原材料，或者向中国提供高技术含量设备的公司，将伴随中国经济的快速增长而极大受益。 3) 中国制造商品的出口优势 此类公司直接受惠于以中国为生产基地所制造的产品在国际市场上的出口竞争优势。随着中国逐步从农业型经济转型，越来越多的人开始在工业与服务业就业，中国的生产力与增长潜力将继续提高。同时，中国年轻人口正在以不断加快的步伐接受较高的教育，劳动力素质不断提高，这促进了中国制造业技术水平不断升级,中国生产的机电设备等制成品在全球范围内的竞争力不断增强，中国正日益成为在全球范围内具有竞争力的生产与制造基地，向全球其它国家与地区的制成品出口不断增加。许多全球性公司，纷纷进入中国市场，建立研发与生产基地，充分利用中国市场劳动力成本及素质等多方面优势，将其在中国生产的产品出口到全球其他国家与地区。与此同时，一大批本土企业迅速崛起，纷纷走向国际市场，成为具有国际竞争力的全球性公司。 （2） 上市公司质量及成长潜力考察 对进入备选投资对象的上市公司，本基金从上市公司所属行业特性、治理结构、竞争优势、盈利能力及财务状况等多种基本因素，考察上市公司质量及成长潜力。 （3） 股票估值 采用红利折现模型及现金流折现模型（DDM/DCF），基于对公司未来长期创造现金流能力的估计，评估股票的内在价值。同时，本基金还将参考HOLT价值评估系统所进行的股票价值评估结果。HOLT是本基金管理人外方股东瑞士信贷独有的公司绩效与价值评估系统。HOLT 分析上市公司的现金流投资回报率(Cash Flow Return on Investment, CFROI?)，并应用现金流折现(Discounted Cash Flow)模型对股票进行估值。 （4）股票选择 在上述估值基础上，分析公司近期与中长期成长性，对所有投资备选对象进行GARP(Growth at Reasonable Price)评分，根据评分结果，选择最具投资吸引力的股票构建模型投资组合。基于GARP评分的股票选择方法同时考虑股票的成长潜力与价值特性，选择具有成长潜力、同时具有合理市场价格的股票。 3、组合构建与优化 基于股票的预期收益与风险特性，对模型投资组合进行优化，在既定风险水平下追求收益最大，或者在既定的预期收益目标下追求投资组合风险最小。随着市场的变化，本基金还将对投资组合进行不断调整与优化。 4、其它金融工具的投资策略 由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将持有一些期限在一年以内的政府债券、回购等货币市场工具。 出于股票市场风险对冲的需要，出于回避汇率风险的需要，或者本基金进行套利交易的需要，或者基金管理人从控制交易成本的角度考虑，本基金在有效控制风险的前提下，可以投资股票指数期货、股票期权以及外汇互换等衍生金融工具。本基金进行上述衍生金融工具时，将在对这些衍生金融工具标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合数量化定价模型，确定其合理内在价值，从而构建避险、套利或其它适当目的交易组合，并严格监控这些衍生金融工具的风险。本基金使用金融衍生品投资不得用于投机以及放大交易，同时须严格遵守法律法规的其他要求。 I. 主要衍生产品及基本特性介绍 本基金投资的衍生品种主要包括如下品种，各品种介绍及基本特性分别如下。 （1）股指期货 股票指数期货，简称股指期货，是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。股指期货合约的价格等于某种股票指数的点数乘以规定的每点价格。各种股指期货合约每点的价格不尽相同，比如，恒生指数每点价格为50港元，即恒生指数每降低一个点，则该期货合约的买者（多头）每份合约就亏50港元，卖者每份合约则赚50港元。 股指期货除具有金融期货的一般特点外，还具有一些自身的特点。股指期货合约的交易对象既不是具体的实物商品，也不是具体的金融工具。而是衡量各种股票平均价格变动水平的无形的指数；一般商品和其他金融期货合约的价格是以合约自身价值为基础形成的，而股指期货合约的价格是股指点数乘以人为规定的每点价格形成的；股指期货合约到期后，合约持有人只需交付或收取到期日股票指数与合约成交指数差额所对应的现金，即可了结交易。比如投资者在9000点的位置买入1份恒生指数期货合约后，一直将其持有到期，假设到期日恒生指数为10000点。则投资者无须进行与股票相关的实物交割，而是采用收取5万元现金［（10000- 9000）×50］的方式了结交易。这种现金交割方式也是股指期货合约的一大特点。 （2）远期 远期是承诺以当前约定的条件在未来进行交易的合约，合约中指明买卖的商品或金融工具种类、价格及交割结算的日期。远期合约是必须履行的协议，不像可选择不行使权利(即放弃交割)的期权。远期合约亦与期货不同，其合约条件是为买卖双方量身定制的，通过场外交易(OTC)达成，而后者则是在交易所买卖的标准化合约。 与期货相比较，远期有如下一些特点： 1）不在交易所内交易。远期市场没有集中的交易地点，交易方式较为分散。期货在指定的交易所内公开交易，交易所必须能提供一个特定集中的场地，交易所还必须保证让当时的买卖价格能及时并广泛传播出去。 2）无标准化合约。远期合约对于交易商品的品质、数量、交割日期等，均由交易双方自行决定，没有固定的规格和标准。期货合约是符合交易所规定的标准化合约，对于交易的商品的品质、数量及到期日、交易时间都有严格而详尽的规定。 3）无保证金与逐日结算。远期合约交易通常并不交纳保证金，合约到期后才结算盈亏。期货交易则不同，必须在交易前交纳合约金额的一定（如5%-10%）为保征金，并由清算公司进行逐日结算。 4）头寸结束的方式不同。远期交易由于是交易双方依各自的需要而达成的协议，因此，价格、数量、期限均无规格，倘若一方中途违约，通常不易找到第三者能无条件接替承受权利义务，因此，违约一方只有提供额外的优惠条件要求解约或找到第三者接替承受原有的权利义务。而期货投资的结束可以通过在交易所卖出来实现。 5）交易参与者以机构为主。远期合约的参与者大多是专业化生产商、贸易商和金融机构。而期货交易更具有大众意义，参与交易的可以是银行、公司、财务机构，也可以是个人投资者。 （3）互换 互换（Swap）是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种资产的交易形式。更为准确地说，互换交易是当事人之间约定在未来某一期间内相互交换他们认为具有等价经济价值的现金流（Cash Flow）的交易。较为常见的是货币互换交易和利率互换交易。货币互换交易，是指两种货币之间的交换交易，在一般情况下，是指两种货币资金的本金交换。利率互换交易、是相同种货币资金的不同种类利率之间的交换交易，一般不伴随本金的交换。互换交易与期货、期权交易一样，是近年来发展迅猛的金融衍生产品之一，成为国际金融机构规避汇率风险和利率风险的重要工具。 在国际金融市场一体化潮流的背景下，互换交易作为一种灵活、有效的避险和资产负债综合管理的衍生工具，越来越受到国际金融界的重视，用途日益广泛，交易量急速增加。近来，这种交易形式己逐步扩展到商品、股票等汇率、利率以外的领域。由于互换合约内容复杂，多采取由交易双方一对一进行直接交易的形式，缺少活跃的二级市场和交易的公开性，具有较大的信用风险和市场风险。因此，从事互换交易者多为实力雄厚、风险控制能力强的国际性金融机构，互换交易市场基本上是银行同业市场。国际清算银行（BIS）和互换交易商的国际性自律组织国际互换交易商协会（ISDA），近年来先后制定了一系列指引和准则来规范互换交易，其风险管理越来越受到交易者和监管者的重视。 II. 组合避险策略 衍生品种的应用不仅为低成本、快速地实施投资战略提供了有效的手段，还能够对投资风险进行套期保值，构造套利投资组合增加投资收益。本基金投资衍生品仅限于投资组合避险或有效管理，不用于投机或放大交易。本基金使用衍生品种的主要投资策略如下： （1）组合避险投资策略 1）股票持仓和卖空策略。当证券市场调整或个股股价下跌时，由于卖空策略的实施很好地规避了股价下跌的风险；当证券市场上扬或个股股价上涨时，虽然卖空策略的实施带来了一定的投资损失，当股价进一步上涨至弥补了卖空成本时，投资收益为正。本策略的执行在减少一定额度的投资收益的基础上有效规避了股价下跌风险，消除证券市场或个股意外波动带来的投资损失。 2）股票持仓和融出证券、股票持仓和融资买空策略。本策略依赖于本基金管理人对未来市场和个股的预测能力。当预测未来市场或个股走势趋强时，实施本策略可以通过融出证券的收益或用融资买空的财务杠杆效应来适当提高投资组合的收益。 （2）组合套利投资策略 1）卖空/买空市场中性策略。本策略充分利用了股票估值差异所提供的投资机会。本基金管理人按如下方式构建投资组合的头寸：对具有较大正α值（正的较大预计超额收益）的股票买空，对负α值（负的预计超额收益）的股票卖空。同时在买空投资组合和卖空投资组合的构建过程中有效保持两个投资组合的β系数一正一负，且绝对值相等或相当，这样买空头寸和卖空投资正好相互抵消，产生一个市场中性的投资组合头寸，获取套利收益。 2）卖空/买空市场增强策略。本策略的实施是在卖空/买空市场中性策略的基础上，长期循环不断地买入股票指数期货，同时保持投资头寸与买空头寸和卖空头寸相等。本操作使得投资组合的β系数等于1，投资收益结果虽然同步复制证券市场指数的盈利或损失，但由于组合中卖空和买空头寸的持有带来了正的投资收益。本策略在市场下跌时减少投资损失的同时，增加了市场上涨时的投资收益。 （3）其他投资策略。其他策略包括出于管理汇率风险需要而进行的汇率互换投资策略；使用衍生品的投资组合保险策略（Portfolio Insurance）；使用金融期权（包括权证）构造的各种价差（Spread）策略、各种跨式（Straddle）策略等广泛使用的期权投资策略，等等。 III. 投资方式及频率 本基金主要投资于在经中国证监会认可的交易所上市交易的衍生产品，当这些交易所没有本基金需要的衍生产品时，可采用场外交易市场（OTC）买卖衍生产品。 本基金采用衍生产品的时间和频率根据基金投资、市场环境、申购赎回等因素决定。 本基金及时、准确地计算衍生产品的敞口头寸，评估所有衍生产品的市场价值，并进行压力测验、敏感性分析等风险评价。采用Delta、Gamma、Theta、Vega、Rho等风险指标监控衍生产品的市场风险，并对衍生产品的风险模型进行定期检查。通过信用额度抵押、担保、信用证、保证金等方式来控制衍生产品的信用风险。 六、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：40%×MSCI中国指数收益率＋60%×MSCI全球股票指数收益率 七、基金的风险收益特征 本基金属于全球股票型基金，在一般情况下，其风险与预期收益高于债券型基金，亦高于混合型基金。 八、基金的投资组合报告 本投资组合的报告期为2018年10月1日起至12月31日止（财务数据未经审计）。 1.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 400,693,334.05 90.52 其中：普通股 362,518,756.47 81.89 优先股 - - 存托凭证 38,174,577.58 8.62 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 40,177,010.43 9.08 8 其他资产 1,800,534.38 0.41 9 合计 442,670,878.86 100.00 注：由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 美国 214,118,856.65 49.13 中国香港 128,594,091.30 29.51 瑞士 18,151,773.17 4.17 英国 17,877,543.91 4.10 法国 8,554,818.06 1.96 日本 3,561,218.41 0.82 荷兰 3,193,674.38 0.73 德国 2,676,619.86 0.61 加拿大 2,637,685.06 0.61 卢森堡 1,327,053.25 0.30 合计 400,693,334.05 91.94 注：1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 保健 Health Care 83,731,734.40 19.21 必需消费品 Consumer Staples 14,475,285.05 3.32 材料 Materials 757,042.06 0.17 房地产 Real Estate 2,987,257.49 0.69 非必需消费品 Consumer Discretionary 65,654,475.56 15.07 工业 Industrials 48,844,196.39 11.21 公共事业 Utilities 6,773,263.58 1.55 金融 Financials 50,789,025.95 11.65 能源 Energy 3,600,242.25 0.83 通信服务 Communication Services 69,329,066.13 15.91 信息技术 Information Technology 53,751,745.19 12.33 合计 400,693,334.05 91.94 注：1、以上分类采用全球行业分类标准（GICS）； 2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 1.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号 公司名称 (英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量（股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 1 Tencent Holdings Ltd 腾讯控股 KYG875721634 香港证券交易所 中国香港 148,691 40,908,879.02 9.39 2 Alibaba Group Holding Ltd 阿里巴巴集团控股有限公司 US01609W1027 纽约证券交易所 美国 22,279 20,958,720.26 4.81 3 China Construction Bank Corp 建设银行 CNE1000002H1 香港证券交易所 中国香港 3,057,431 17,305,829.93 3.97 4 China Mobile Ltd 中国移动 HK0941009539 香港证券交易所 中国香港 147,628 9,746,647.10 2.24 5 Microsoft Corp 微软 US5949181045 纳斯达克证券交易所 美国 10,629 7,409,425.14 1.70 6 NetEase Inc 网易公司 US64110W1027 纳斯达克证券交易所 美国 4,536 7,327,415.32 1.68 7 ENN Energy Holdings Ltd 新奥能源 KYG3066L1014 香港证券交易所 中国香港 111,307 6,773,263.58 1.55 8 Hong Kong Exchanges & Clearing Ltd 香港交易所 HK0388045442 香港证券交易所 中国香港 33,409 6,633,254.05 1.52 9 Alphabet Inc - US02079K1079 纳斯达克证券交易所 美国 930 6,610,066.65 1.52 10 Amazon.com Inc 亚马逊公司 US0231351067 纳斯达克证券交易所 美国 624 6,432,391.99 1.48 1.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 1.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 1.10投资组合报告附注 1.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.10.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 335,080.63 3 应收股利 96,924.70 4 应收利息 15,351.11 5 应收申购款 1,017,059.65 6 其他应收款 336,118.29 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,800,534.38 1.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 1.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 1.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 九、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为2008年2月14日，基金合同生效以来（截至2018年12月31日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2008.2.14-2008.12.31 -44.40% 2.01% -38.60% 2.40% -5.80% -0.39% 2009年 64.93% 1.44% 43.48% 1.53% 21.45% -0.09% 2010年 9.27% 1.02% 6.04% 1.03% 3.23% -0.01% 2011年 -18.36% 1.28% -14.42% 1.26% -3.94% 0.02% 2012年 16.63% 0.78% 18.68% 0.79% -2.05% -0.01% 2013年 19.26% 0.79% 13.80% 0.71% 5.46% 0.08% 2014年 5.91% 0.70% 6.85% 0.60% -0.94% 0.10% 2015年 10.30% 1.04% 2.78% 1.06% 7.52% -0.02% 2016年 6.03% 0.77% 12.32% 0.87% -6.29% -0.10% 2017年 30.56% 0.55% 26.64% 0.52% 3.92% 0.03% 2018年 -3.49% 1.02% -8.14% 0.98% 4.65% 0.04% 自基金合同生效起至今 77.59% 1.11% 54.93% 1.17% 22.66% -0.06% 注：同期业绩比较基准以人民币计价，已包含人民币汇率波动等因素产生的效应。 2、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2008年2月14日至2018年12月31日） 注：1、本基金合同于2008年2月14日生效。 2、按基金合同规定，本基金建仓期为6个月。截至本报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制中的规定：本基金投资中国公司组合占基金资产的比例为30%-50%，全球公司组合占基金资产的比例为50%-70%；本基金持有的股票资产占基金资产的比例不低于60%，政府债券、回购、股票指数期货、外汇远期合约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具占基金资产的比例不高于40%。 十、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、费用种类 1）基金管理人的管理费； 2）基金托管人的托管费； 3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 4）基金合同生效以后的信息披露费用； 5）基金份额持有人大会费用； 6）基金合同生效以后的会计师费和律师费； 7）基金的资金汇划费用； 8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.8%年费率计提。基金管理人委托的境外投资顾问的费用从基金管理费中扣减。 在通常情况下，基金管理费按前一估值日基金资产净值的1.8%年费率计提。计算方法如下： H＝E×1.8%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一估值日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 基金管理人应于次月首日起5个工作日内将上月基金管理费的计算结果通知基金托管人并做出划付指令；基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核，并从基金财产中一次性支付基金管理费给基金管理人。 在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。如需要变更收款帐户，基金管理人应提前10个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。 2）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.3%年费率计提。境外托管人的托管费从基金托管人的托管费中扣除。 在通常情况下，基金托管费按前一估值日基金资产净值的0.3%年费率计提。计算方法如下： H=E×0.3%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一估值日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。 基金管理人应于次月首日起5个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令；基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核，并从基金财产中一次性支付托管费给基金托管人。 3）本条第（一）款第4至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 4、基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，本基金的最高申购费率不超过3％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金的申购费率如下表所示： 费用种类 费率标准 申购费 M＜100万 1.6% 100万≤M＜300万 1.0% 300万≤M＜500万 0.8% M ≥500万 按笔收取，1000元/笔 注：M为申购金额（人民币元）。 申购费用由申购人承担，不列入基金财产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售等各项费用。 2、赎回费 本基金的最高赎回费率不超过3％，赎回费率如下表所示： 费用种类 费率标准 赎回费 持有期＜7天 1.5% 7天≤持有期＜1年 0.5% 1年≤持有期＜2年 0.3% 持有期≥2年 0 注：1年指365天。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其中对持续持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施2个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，经代销机构同意后，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。 （三）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：郭特华 成立日期：2005年06月21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93号 中国银监会银监复[2005]105号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：2亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1．董事会成员 尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。 Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银行密切合作，以提供资产管理投资解决方案。在2011年8月加入瑞士信贷之前， Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金FoF。再之前，他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并获得经济学理学士学位。 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。 葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994年7月至1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。 Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员，香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。 2． 监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年12月起，郑剑锋先生任职于中国工商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起，郑剑锋先生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。 倪莹女士，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信战略发展部，现任人力资源部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。 3．高级管理人员 郭特华女士，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月，任职于长城证券有限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月，任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事，1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年6月至2002年4月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4．本基金基金经理 游凛峰先生，23年证券从业经验；斯坦福大学统计学专业博士；先后在Merrill Lynch Investment Managers担任美林集中基金和美林保本基金基金经理，Fore Research & Management担任Fore Equity Market Neutral组合基金经理，Jasper Asset Management担任Jasper Gemini Fund基金基金经理；2009年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权益投资部量化投资团队负责人；2009年12月25日至今，担任工银瑞信中国机会全球配置股票基金的基金经理；2010年5月25日至今，担任工银全球精选股票基金的基金经理；2012年4月26日至今担任工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金基金经理；2014年6月26日至今，担任工银瑞信绝对收益混合型基金基金经理；2015年12月15日至2017年12月22日，担任工银瑞信新趋势灵活配置混合型基金基金经理；2016年3月9日至2017年10月9日，担任工银瑞信香港中小盘股票型基金基金经理；2016年10月10日至2018年2月23日，担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年4月14日至今，担任工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017年4月27日至今，担任工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018年10月24日，担任工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII）基金经理。 本基金历任基金经理： 曹冠业先生：2013年9月23日至2014年6月12日期间担任本基金的基金经理。 郝康先生：2008年2月14日至2013年10月25日期间担任本基金的基金经理。 曹冠业先生：2008年2月14日至2009年12月25日期间担任本基金的基金经理。 5． 投资决策委员会成员 郭特华女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生，15年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银瑞信，现任权益投资总监。2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2013年1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28日至2014年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至2018年8月28日，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至2017年5月27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10月23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至2018年8月28日，担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年12月22日，担任工银战略转型主题股票基金基金经理；2017年4月12日至2018年12月28日，担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生，17年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金基金经理；2011年12月27日至2017年4月21日，担任工银保本混合基金基金经理；2013年2月7日至2017年2月6日，担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；2013年6月26日至2018年2月27日，担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理； 2013年7月4日至2018年2月23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理；2014年9月19日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理；2015年5月26日起至2018年6月5日，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，16年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加入工银瑞信，现任权益投资总监。2011年11月23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理；2013年9月23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014年10月22日至2017年10月9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015年4月28日至2018年3月2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016年1月29日至2018年11月30日，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年4月21日至2019年1月24日，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年3月28日至今，担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018年6月5日至今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生，16年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理。 郝康先生，21年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年12月30日至今，担任工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金经理；2017年11月9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年5月10日至今，担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理；2018年12月25日至今，担任工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 石正同先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监，1990年至1995年，任职于荷兰银行台北分行，担任协理；1995年至2002年，任职于日本大和投资信托（香港）有限公司，担任资深投资经理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公司，担任投资总监；2004年至2006年，任职于台湾汇丰中华投资信托公司，担任投资管理部副总裁；2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司，担任副总经理兼投资总监；2008年至2013年，任职于台湾景顺投资信托公司，担任副总经理兼投资总监；2014年至2016年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担任全球权益市场负责人；2017年至2018年6月，任职于尤梅投资公司，担任公司董事总经理。 朱碧艳女士，简历同上。 章赟先生，12年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学管理学研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师，在平安资产管理有限公司担任量化投资经理，在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；2014年加入工银瑞信，现任指数投资中心总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 十二、基金托管人 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 十三、境外托管人 名称：美国花旗银行有限公司（Citibank N.A) （简称“花旗银行”） 注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA 成立时间：1812年6月16日 组织形式：股份有限公司 存续期间：持续经营 2015年度所有者权益（Common Shareholder’s Equity):2,007亿美元 托管资产规模: 22兆美元(2017年末) 花旗银行是花旗集团的全资子公司, 是其主要的营业子公司，其经营活动由美国联邦储备银行（FEB）和美国联邦储蓄保险公司（FDIC）监管。花旗银行的前身为纽约市银行(City Bank of New York)，成立于1812年，并且从1822年开始经营资产托管业务。花旗集团是在1998年由花旗企业（Citicorp）与旅行者集团（Travelers）合并后而成立的。花旗集团为纽约证交所的上市公司，是世界最大的金融服务集团之一，是世界上业务范围最广泛的国际银行，在100多个国家设立了分行和子公司。业务包括企业、投资和消费金融业务以及交易活动，遍布经合组织国家和所有发展中国家。 十四、境外投资顾问 名称：威灵顿管理有限责任合伙制公司 地址：280 Congress Street, Boston, MA 02210, USA 成立时间：1933年 组织形式：有限责任合伙制 存续期间：持续经营 联系人：Mr. Paul J. Coakley 电话：1-617-951-5000 传真：1-617-443-5688 电子邮箱：pjcoakley@wellington.com 威灵顿管理有限责任合伙制公司(Wellington Management Company LLP,WMC，以下简称“威灵顿”) 是全球最具规模的独立私人投资管理公司之一。自成立至今，威灵顿在投资领域中提供创新的领导性方案，以满足客户的需求。截至2018年12月31日，威灵顿为客户管理的资产总值逾1万亿美元，为分布于60个多国家的逾2200名机构客户提供投资顾问服务。威灵顿对所管理的资产采用广泛而多样化的投资方式，整体而言，约有42%的资产投资于股票，40%为固定收益证券投资，其余18%为多策略投资。 威灵顿公司总部设于波士顿，并在以下地区设有办事机构： 芝加哥（伊利诺伊州）、韦纳（宾夕法尼亚州）、旧金山（加利福尼亚州）及马尔伯勒 (马萨诸塞州)、多伦多、北京、法兰克福、苏黎世、香港、伦敦、卢森堡、新加坡、悉尼及东京。 十五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：郭特华 客户服务电话：400-811-9999 传 真：010-66583111、010-66583100 联系人：宋倩芳 网 址：www.icbccs.com.cn 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 传真：010－66107914 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 联系人：张静 传真：010－66275654 客户服务电话：95533 网址：http://www.ccb.com/ （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：http://www.abchina.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：陆志俊 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （5）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人：侯燕鹏 传真：010－66594431 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：李建红 联系人：季平伟 电话：0755－83198888 传真：0755－83195049 客户服务电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com/ （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：010-63636153 传真：010-63636157 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com （8）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 电话：010-66224815 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 网址：http://www.bankofbeijing.com.cn/ （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 电话：010－58560666 传真：010－57092611 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南东路5047号平安银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客户服务电话：95511-3 网址：http://www.bank.pingan.com （11）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 传真：010－65550828 客户服务电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ （12）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 办公地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话：010－85238667 传真：010－85238680 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （14）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王朔 传真：010－68858057 客户服务电话：95580 网址：http://www.psbc.com （15）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话：010-63229475 传真：010-63229478 客户服务电话：96198 网址：www.bjrcb.com （16）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客户服务电话：0571-96523400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169081 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788、95525 网址：www.ebscn.com （18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670161 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com （19）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 电话：010—66568430 传真：010—66568990 客户服务电话：4008888888 网址：www.chinastock.com.cn （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010－85130588 传真：010－65182261 客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960223 传真：0755-82943636 客户服务电话：4008888111；95565 网址：http://www.newone.com.cn/ （22）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010—84588888 传真：010－84865560 客户服务电话：010—84588888 网址：http://www.cs.ecitic.com/ （23）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 传真：021－38565783 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （24）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021－23219275 传真：021－63602722 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com （25）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （26）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579; 4008-888-999 网址：http://www.95579.com/ （27）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （28）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 客户服务电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （29）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：0755－82825551 传真：0755－82558355 客户服务电话：4008001001 网址：http://www.essences.com.cn （30）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （31）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 网址：www.lhzq.com 客户服务电话：95513，400-8888-555 （32）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室 法定代表人：范炎 联系人：沈刚 电话：0510－82831662 传真：0510－82830162 客户服务电话：95570 网址：http://www.glsc.com.cn （33）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：姜志军 联系人：丁敏 电话：010-59355997 传真：010-66553791 客户服务电话：400-889-5618 网址：http://www.e5618.com （34）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020－87555888 传真：020－87555305 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn （35）长城证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：0755－83516094 传真：0755－83516199 客户服务电话：4006666888 网址：http://new.cgws.com/ （36）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：袁月 电话：0755—36659385 传真：021－68777822 客户服务电话：4008209898；021—38929908 网址：http://www.cnhbstock.com/ （37）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022－28451991 传真：022－28451892 客户服务电话：4006515988 网址：http://www.ewww.com.cn （38）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn （39）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18—19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：汪汇 电话：021—50586660 传真：021—58319590 客户服务电话：95531；4008888588 网址：http://www.longone.com.cn （40）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 客户服务电话：4006008008 网址：http://www.china-invs.cn/ （41）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 传真：021-58991896 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （42）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 网址：www.962518.com.cn 客户服务电话：021-962518 （43）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：4008888993 网址：www.dxzq.net.cn （44）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn （45）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号国际中心26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn （46）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：021-63325888-3108 传真：021-63326173 客户服务电话：95503或40088-88506 网址：www.dfzq.com.cn （47）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn （48）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：961303 网址：www.gzs.com.cn （49）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571—86811958 传真：0571－85783771 客户服务电话：0571—95548 网址：www.bigsun.com.cn （50）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-83252182 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （51）中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉武明明 电话：010－65051166 传真：010－65051156 客户服务电话：（010）85679238/85679169；（0755）83195000；（021）63861195；63861196 网址：http://www.cicc.com.cn/ （52）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：0731—85832503 传真：0731—85832214 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （53）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-63786633 传真： 023-67616310 客户服务电话：95355、 4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn （54）长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址： 福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F 法定代表人：王勇 联系人：邱震 联系电话：0592-2079259 传真电话：0592-2079602 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com （55）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com （56）联讯证券有限责任公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人： 徐刚 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：http://www.lxsec.com （57）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 法定代表人：陈宏 联系电话：021—36535002 传真：021—36533017 联系人：汪尚斌 客户服务电话：400-881-1177 网址：www.xzsec.com （58）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 联系电话：010－58568235 联系传真：010－58568062 公司网址：www.hrsec.com.cn 客服电话：010-58568118 （59）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431—85096795 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （60）红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 客服电话：0871-3577946 联系人：高国泽 电话：0871-3577942 （61）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （62）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳李盼盼党静 电话：0371—69099882 传真：0371—65585899 客户服务电话：95377 网址：www.ccnew.com （63）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （64）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （65）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 法定代表人：刘汝军 联系人：马骏杰 电话：010—83561329 传真：010—83561094 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （66）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦38、39层 法定代表人：董永成 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （67）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com （68）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座4楼 法定代表人：余磊 联系电话：（027）87618889 传真：（027）87618882 联系人：刘鑫 客服电话：（027）87618889 公司网址：http://www.tfzq.com （69）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：上海市江宁路168号 法定代表人：高建平 注册日期：1988年8月26日 注册资本：190.52亿元人民币 联系人：刘玲 电话：021-52629999 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （70）汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话：027-82656704 传真：027-82656236 客服电话：96558（武汉）4006096558（全国） 网址：www.hkbchina.com （71）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 传真：0679-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （72）齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号 法定代表人：杲传勇 联系人：孙菁艺 电话：0533-2178888-9910 传真：0533-6120373 客服电话：400-86-96588 网址：www.qsbank.cc （73）德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路1266号 办公地址：山东省德州市三八东路1266号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话：0534-2297326 传真：0533-2297327 客服电话：40084-96588 网址：www.dzbchina.com （74）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：威海市宝泉路9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：40000-96636 网址：www.whccb.com （75）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （76）东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦29楼 办公地址：上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦29楼 法定代表人：李国宝 联系人：李杰 电话：021-38663823 传真：021-38675314 客户服务电话：95382 网址：www.hkbea.com.cn （77）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 传真：010-88321763 客户服务电话：4006650999 网址：www.tpyzq.com （78）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn （79）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：吴学民 联系人：陶锋 电话： 0551-65898113 传真： 0551-62667684 客户服务电话：96588 网址：www.hsbank.com.cn （80）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客户服务电话：4006960296 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn （81）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路2号 办公地址：云南省玉溪市东风南路2号 法定代表人：旃绍平 联系人：常奕潍 电话：0877-2060607 传真：0877-2061603 客户服务电话：0877-96522 网址：http://www.yxccb.com.cn （82）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路381号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路381号 法定代表人：张小军 联系人：游丹 电话：025-88866645 传真：025-88866724 客户服务电话：025-96008 网址：http://www.zjrcbank.com （83）富滇银行股份有限公司 注册地址：昆明市拓东路41号 办公地址：昆明市拓东路41号 法定代表人：夏蜀 联系人：杨翊琳 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客户服务电话：400-88-96533 网址：www.fudian-bank.com （84）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （85）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯阳 联系人：金达勇 电话：0755－83025723 传真：0755－83025991 客户服务电话：4008888818 网址：http://www.hx168.com.cn （86）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （87）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路50号弘业大厦 办公地址：南京市中华路50号弘业大厦 法定代表人：周剑秋 电话：025-52278870 传真：025-52313068 联系人：孙朝旺 客户服务电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn （88）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：020－38286026 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn （89）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58587820 客户服务电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn （90）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16~18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16~18层 法定代表人：冯鹤年 电话：010-85127570 传真：010-85127641 客户服务电话：4006198888 网址：http://www.mszq.com/ （91）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （92）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 传真：0571-87818329 客服电话：95336 网址：http://www.ctsec.com （93）华商银行 注册地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景纪元大厦30层-31层 办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景纪元大厦30层-31层 法定代表人：陈爱平 联系人：吴波 电话：075523825555 传真：075523825508 客户服务电话：400-111-6558 网址：http://www.cmbcn.com.cn （94）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010－66045182 传真：010－66045518 客户服务电话：010-66045678 网址：http://www.txsec.com （95）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （96）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366-7167 客服电话：400-818-8000 传真：0351-4110714 网址：www.myfund.com （97）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客服电话：95021/400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （98）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790，021-60897869 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ （99）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 联系电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.ehowbuy.com （100）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址：http://www.noah-fund.com/ （101）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：010-85650628 客服电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：http://www.licaike.com/ （102）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 法定代表人：李兴春 联系人：郭丹妮 联系电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 传真：021-61101630 网址： www.leadfund.com.cn （103）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 传真：010-85097308 网址：http://www.harvestwm.cn/ （104）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 传真：010-64788016 网址： www.zscffund.com （105）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址: www.5ifund.com （103）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：常艳琴 联系电话：021-20691832 客服电话：400-089-1289 传真：021-20691861 网址: http://www.erichfund.com （104）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：马勇 联系人：文雯 联系电话：010-83363101 客服电话：4008-166-1188 传真：0010-83363072 网址：http://8.jrj.com.cn/ （105）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人： 魏晨 联系电话：010-52413385 客服电话：400-609-9200 网址: www.yixinfund.com （106）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人： 马刚 联系人：杨徐霆 联系电话：021-60818249 客服电话：95193 网址：https://www.tonghuafund.com （107）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 联系电话：010-88312877-8032 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （108）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话：010-65807399 客服电话：95162 网址：www.cifco.net （109）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （110）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室 办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层 法定代表人：洪少猛 联系人：万里峰 联系电话：010-58276999 客服电话：400-650-9972 网址：www.sinowel.com （111）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：王国壮 联系电话：010-85934903 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （112）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （113）海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （114）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人：申健 联系人：付江 联系电话：021-20219988*31781 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （115）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼 法定代表人：金佶 联系人：沈娟 电话：8621-34013996 客服电话：8621-34013999 网站：https://www.hotjijin.com/ （116）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室 法定代表人：于海锋 联系人：陈金红 电话：028-86758820-803 客服电话：400-020-0606 网址：www.puyifund.com.cn/ （117）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （118）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 传真：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （119）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com （120）北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：李振 联系人：魏尧 电话：010-65181028 传真：010-65174782/65231189 客服电话：400-066-9355 网址：www.kstreasure.com （121）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4006433 389 网址：www.vstonewealth.com （122）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn （123）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.fujiwealth.cn （124）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712 法定代表人：梁蓉 联系人：王瑶 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客户服务电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （125）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 电话： 010-59336544 传真： 010-59336586 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （126）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 法定代表人：李淑慧 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （127）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （128）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （129）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：曲哲伦 电话：010-58170911 传真：010-58170800 客户服务电话：400 818 8866 网址：http://fund.shengshiview.com/ （130）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077-268 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （131）深圳安见基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K 法定代表人： 吴永宏 联系人：陈鹏 电话：0755-86382002 客户服务电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com （132）南京途牛基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：张士帅 电话： 025-86853969 传真： 025-86853960 客户服务电话：4007-999-999转3 网址：http://jr.tuniu.com/ （133）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人： 王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （134）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人： 姜英华 电话： 010-52798634 传真： 010-82055860 客户服务电话： 400-623-6060 网址： www.niuniufund.com （135）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 电话：021-50712782 传真： 021-5071 0161 客户服务电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn （136）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人：周斌 联系人： 陈霞 电话：010-59313555 传真：010-53509643 客户服务电话： 4008-980-618 网址： www.chtwm.com （137）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287061 传真：010-59287825 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （138）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 联系人：徐江 电话： 0411-88891212 传真： 0411-84396536 客户服务电话：400-0411-001 网址： www.taichengcaifu.com （139）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 法定代表人： 夏予柱 联系人： 胡明哲 电话： 010-68091380 传真： 010-68091380 客户服务电话：400-106-0101 网址： www.jhjfund.com （140）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人： 李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-62675657 传真：8610-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （141）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座 法定代表人： 江卉 联系人： 黄立影 电话： 010-89188345 传真： 89189566 客户服务电话：个人业务：95118 企业业务：400 088 8816 网址：http://fund.jd.com （142）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话： 010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （143）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （144）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话： 010-65309516 传真： 010-65330699 客户服务电话： 400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （145）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人：李娟 电话：021-50810683 传真：021-50810687 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （146）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 电话：025-66996699-882796 传真：无 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （147）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 联系人：贾伟刚 电话：0411-39027808 传真：0411-39027835 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）注册登记机构 名 称：工银瑞信基金管理有限公司 住 所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层 法定代表人：郭特华 电 话：010-66583099 传 真：010-66583348 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名 称：上海源泰律师事务所 住 所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电 话：（021）5115 0298 传 真： (021）5115 0398 经办律师：廖海 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（即东三办公楼）16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（即东三办公楼）16层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：王静，王珊珊 联系电话：（010）58152145 传真：（010）58114645 联系人：王珊珊 十六、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、在“四、基金的投资”部分，更新了截至最近一期的投资组合报告； 2、在“五、基金的业绩”部分，更新了截至2018年12月31日本基金的业绩表现等相关内容。 4、在“六、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况的有关信息； 5、在“七、境外投资顾问”部分，更新了境外投资顾问基本情况。 6、在“十八、基金托管人”部分，根据托管人提供的信息更新了基金托管人的相关信息； 7、在“二十、相关服务机构”部分，更新了销售机构的有关信息； 8、在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，修改了“关于联络方式”和“关于网站服务”相关的内容。 9、在“二十四、其他应披露的事项”部分，增加了本次更新期间与本基金有关的公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二○一九年三月二十九日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |