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国投瑞银瑞源混合A(121010)  基金公开信息
流水号 149139
基金代码 121010
公告日期 2012-02-01
编号 1
标题 国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金开放日常申购（赎回、定期定额投资）业务公告
信息全文 公告送出日期：2012年2月1日
1 公告基本信息
基金名称 国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金
基金简称 国投瑞银瑞源保本混合
基金主代码 121010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年12月20日
基金管理人名称 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 国投瑞银基金管理有限公司
公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基金合同和招募说明书等
申购起始日 2012年2月3日
赎回起始日 2012年2月3日
转换转入起始日 2012年2月3日
转换转出起始日 2012年2月3日
定期定额投资起始日 2012年2月3日

注：根据《国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，对于本基金第一个保本期而言，基金份额持有人认购并持有到期的基金份额，适用保本条款。关于本基金的保本和保证机制，请参考本基金的基金合同和招募说明书。
2 日常申购、赎回（定期定额投资）业务的办理时间
办理本基金的申购（含定期定额投资）、赎回业务的开放日为深圳证券交易所的交易日（本基金管理人公告暂停时除外）。
开放时间为：每个开放日的9：30-15：00。（投资者在15：00以后提出场外申购（含定期定额投资）与场外赎回申请的，其基金份额交易价格为下一开放日的相应价格）。
由于各销售机构系统及业务安排等原因，具体业务办理时间可能有所不同，请详见各销售机构的具体规定。
若交易所交易时间更改或实际情况需要，本基金管理人可对日常业务时间进行调整，但此项调整应报中国证监会备案，并在实施日前2个工作日在至少一家指定媒体公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制
（1）本基金份额申购在销售机构网点的首次单笔申购最低金额为人民币1,000元（含申购费，下同），追加申购的单笔申购最低金额为人民币1,000元。在国投瑞银网上直销的首次单笔申购最低金额为人民币100元，追加申购的单笔申购最低金额为人民币100元。
（2）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
申购金额（M） 申购费率 备注
M＜100万元 1.2% --
100万元≤M＜300万元 0.8% --
300万元≤M＜500万元 0.4% --
M≥500万元 每笔1,000元 --

3.2.2后端收费
本基金未开通后端收费模式。
3.3 其他与申购相关的事项
（1）本基金的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（2）申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。
（3）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体公告。
（4）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率。
（5）基金投资者必须根据基金销售机构的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购的申请。T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（含）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购的成交情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
（1）基金份额持有人在销售机构赎回本基金的单笔赎回申请不得低于500份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的本基金基金份额余额不足500份的，在赎回时需一次全部赎回。
（2）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
4.2 赎回费率
持有期限（N） 赎回费率
T＜1年 2%
1年≤T＜2年 1.5%
2年≤T＜3年 1%
T≥3年 0%

注：上表中，1年按365天计算。
4.3 其他与赎回相关的事项
（1）本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。
（2）基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按后进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日在先的基金份额后赎回，申购确认日在后的基金份额先赎回，以确定所适用的赎回费率。
（3）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
（4）基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金赎回费率。
（5）T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询赎回的成交情况。投资者T日赎回成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
5 日常转换业务
5.1 转换费率
（1）本基金的转换费用由赎回费和申购补差费构成。
（2）在进行基金转换时，转出基金视同赎回申请，如涉及的转出基金有赎回费用,则收取该基金的赎回费用。收取的赎回费用不低于25%的部分归入转出基金的基金资产。
（3）从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。
（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。
5.2 其他与转换相关的事项
适用基金：本基金份额开通与旗下国投瑞银融华债券型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银核心企业股票型证券投资基金、国投瑞银创新动力股票型证券投资基金、国投瑞银稳定增利债券型证券投资基金、国投瑞银成长优选股票型证券投资基金、国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金、国投瑞银优化增强债券型证券投资基金及国投瑞银货币市场基金份额之间的转换业务。
6 定期定额投资业务
本基金的定期定额投资业务仅在场外已开通此业务的代销机构办理；定期定额投资业务的具体业务规则以本公司直销中心及代销机构的业务规则为准。
7 基金销售机构
7.1. 直销机构
国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
电话：(0755)83575993 83575994
传真：(0755) 82904048 82904007
联系人：曹丽丽 刘超
客户服务电话：400-880-6868
公司网站：www.ubssdic.com
7.2 非直销机构
序号 代销机构名称 客服电话 网址 开通 定期定投 定投最低申购金额（元） 开通 转换业务
1 民生银行 95568 www.cmbc.com.cn √ 300 √
2 中国工商银行 95588 www.icbc.com.cn -- -- --
3 中国建设银行 95533 www.ccb.com √ 100 √
4 中国银行 95566 www.boc.cn √ 100 √
5 中国农业银行 95599 www.abchina.com √ 300 --
6 交通银行 95559 www.bankcomm.com √ 100 √
7 招商银行 95555 www.cmbchina.com √ 300 √
8 中信银行 95558 bank.ecitic.com √ 100 √
9 华夏银行 95577 www.hxb.com.cn √ 100 --
10 北京银行 95526 www.bankofbeijing.com.cn √ 200 --
11 浦发银行 95528 www.spdb.com.cn √ 300 √
12 上海银行 021-962888 www.bankofshanghai.com √ 100 √
13 深圳发展银行 95501 www.sdb.com.cn -- -- --
14 平安银行 4006699999 Bank.pingan.com √ 100 √
15 吴江农商行 0512-96068、400-8696-068 www.wjrcb.com √ 100 √
16 国泰君安证券 4008888666 www.gtja.com √ 100 √
17 中信建投证券 4008888108 www.csc108.com √ 100 √
18 国信证券 95536 www.guosen.com.cn √ 500 √
19 招商证券 95565、4008888111 www.newone.com.cn √ 100 √
20 广发证券 95575或致电各地营业网点 www.gf.com.cn √ 100 √
21 银河证券 4008888888 www.chinastock.com.cn √ 100 √
22 海通证券 95553 www.htsec.com √ 100 √
23 申银万国证券 95523、4008895523 www.sywg.com -- -- √
24 兴业证券 95562 www.xyzq.com.cn √ 100 √
25 湘财证券 4008881551 www.xcsc.com √ 100 √
26 华泰证券 95597 www.htsc.com.cn √ 300 √
27 光大证券 10108998 www.ebscn.com √ 100 √
28 平安证券 4008816168 www.pingan.com √ 100 √
29 中银国际证券 4006208888 www.bocichina.com √ 100 √
30 国盛证券 4008222111 www.gsstock.com √ 100 √
31 华安证券 0551-96518、4008096518 www.hazq.com √ 100 √
32 中信金通证券 0571-96598 www.bigsun.com.cn √ 200 √
33 中信万通证券 0532-96577 www.zxwt.com.cn √ 100 √
34 齐鲁证券 95538 www.qlzq.com.cn √ 500 √
35 安信证券 4008001001 www.essence.com.cn √ 300 √
36 瑞银证券 4008878827 www.ubssecurities.com √ 100000 √
37 国元证券 95578 www.gyzq.com.cn -- -- --
38 第一创业证券 4008881888 www.firstcapital.com.cn √ 100 √
39 财通证券 0571-96336（上海地区962336） www.ctsec.com -- -- √
40 长城证券 4006666888 www.cgws.com √ 100 √
41 渤海证券 4006515988 www.bhzq.com -- -- √
42 山西证券 4006661618 www.i618.com.cn √ 200 √
43 中投证券 4006008008 www.china-invs.cn √ 100 --
44 东方证券 95503 www.dfzq.com.cn -- -- √
45 广州证券 020－961303 www.gzs.com.cn √ 200 √
46 东莞证券 0769－961130 www.dgzq.com.cn √ 100 √
47 东海证券 4008888588 www.longone.com.cn -- -- √
48 上海证券 021-962518、4008918918 www.962518.com -- -- √
49 国都证券 4008188118 www.guodu.com -- -- √

50 国金证券 4006600109；95105111（四川省内拨打） www.gjzq.com.cn -- -- √
51 万联证券 4008888133 www.wlzq.com.cn √ 200 √
52 江海证券 4006662288 www.jhzq.com.cn √ 100 √
53 天相投顾 010-66045678 www.txsec.com；http://jijin.txsec.com √ 100 √
54 华宝证券 4008209898 www.cnhbstock.com √ 100 √
55 财富证券 0731－84403350 www.cfzq.com -- -- √
56 方正证券 95571 www.foundersc.com -- -- √
57 信达证券 4008008899 www.cindasc.com √ 100 √
58 宏源证券 4008000562 www.hysec.com -- -- √
59 国联证券 4008885288 www.glsc.com.cn √ 500 √
60 中金公司 （公司总机）010－65051166 www.cicc.com.cn -- -- √
61 华福证券 96326（福建省外加拨0591） www.hfzq.com.cn √ 100 √
62 中航证券 4008866567 www.avicsec.com -- -- √
63 华龙证券 400-689-8888 www.hlzqgs.com √ 100 √
64 中信证券 010-84588888 www.cs.ecitic.com √ 100 √
65 华融证券 010－58568118 www.hrsec.com.cn √ 100 √
66 世纪证券 0755-83199509 www.csco.com.cn √ 200 √
67 中原证券 967218、 4008139666 www.ccnew.cn √ 100 √
68 厦门证券 0592-5163588 www.xmzq.cn √ 200 √
69 爱建证券 021-63340678 www.ajzq.com √ 200 √
70 东北证券 4006000686 www.nesc.cn √ 100 √
71 日信证券 010-88086830 www.rxzq.com.cn √ 100 √
72 民生证券 400-619-8888 www.mszq.com √ 300 √
73 东吴证券 0512-33396288 www.dwzq.com.cn √ 100 √
74 国海证券 95563 www.ghzq.com.cn √ 100 √

8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
从2012年2月3日起,基金管理人将在每个开放日通过指定媒体、基金管理人网站及客服系统等媒介和各销售机构及指定网点营业场所公布本基金上一个开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
9 其他需要提示的事项
（1）本基金于2012年2月3日起加入部分代销机构及国投瑞银直销网上交易已推出的网上交易申购费率优惠活动及其他费率优惠活动（部分同时含定投），详见各代销机构相关公告和本公司网站相关提示。
（2）本基金自开放之日起即可办理转托管业务。
（3）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读刊登在2011年11月16日《证券时报》上的《国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金招募说明书》《国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金基金份额发售公告》或登录本基金管理人网站（www.ubssdic.com）查阅基金合同、招募说明书等资料。投资者还可拨打本公司客服电话（400-880-6868)或代销机构咨询电话咨询基金的相关事宜。
风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等相关法律文件。
基金信息类型 定期定额投资,基金间转换,开放式基金申购、赎回
公告来源 上海证券报
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