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北信瑞丰宜投宝货币B(000872)  基金公开信息
流水号 1489595
基金代码 000872
公告日期 2019-03-28
编号 1
标题 北信瑞丰宜投宝货币市场基金2018年年度报告摘要
信息全文 基金管理人:北信瑞丰基金管理有限公司
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
送出日期:2019年3月28日
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年03月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了标准无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自2018年01月01日起至12月31日止。

基金简介
基金基本情况
基金简称
北信瑞丰宜投宝

基金主代码
000871

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2014年11月20日

基金管理人
北信瑞丰基金管理有限公司

基金托管人
上海浦东发展银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
7,499,619,619.25份

基金合同存续期
不定期

下属分级基金的基金简称:
北信瑞丰宜投宝A
北信瑞丰宜投宝B

下属分级基金的交易代码:
000871
000872

报告期末下属分级基金的份额总额
65,401,442.21份
7,434,218,177.04份

基金产品说明
投资目标
在力求基金资产安全性、流动性的基础上,追求超过业绩比较基准的稳定收益。

投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济发展态势、金融监管政策、财政与货币政策、市场及其结构变化和短期的资金供需等因素的分析,形成对市场短期利率走势的判断。在以上分析的基础上,本基金将根据不同类别资产的收益率水平(不同剩余期限到期收益率、利息支付方式以及再投资便利性),结合各类资产的流动性特征(日均成交量、交易方式、市场流量)和风险特征(信用等级、波动性),决定各类资产的配置比例和期限匹配情况。
2、债券筛选策略
本基金将优先考虑安全性因素,优先选择央票、短期国债等高信用等级的债券品种进行投资以规避风险。在基金投资中对个券进行选择时,首先本基金将针对各券种的信用等级、剩余期限和流动性进行初步筛选;第二步,本基金将评估其投资价值,进行再次筛选,这一步主要针对各券种的收益率与剩余期限的结构合理性进行筛选;最后,在前两步筛选的基础上,再评估各券种的到期收益率波动性与可投资量(流通量、日均成交量与冲击成本估算),从而综合决定具体各个券种的投资比例。
3、现金流管理策略
作为现金管理工具,本基金具有较高的流动性要求。本基金将会紧密关注申购/赎回现金流变化情况、季节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因素,建立组合流动性监控管理指标,实现对基金资产流动性的实时管理。具体操作中,本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例,通过现金留存、银行定期存款提前支取、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性,也可采用持续滚动投资方法,将回购或债券的到期日进行均衡等量配置等手段,从而争取在保持充分流动性的基础上取得较高收益。
4、资产支持证券投资策略
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、住房抵押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
5、其他金融工具的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下,通过对标的品种的基本面研究,结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险,谨慎投资。

业绩比较基准
按税后计算的中国人民银行公布的人民币活期存款基准利率。

风险收益特征
本基金为货币型基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债券基金。

基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
北信瑞丰基金管理有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
郭亚
胡波


联系电话
010-68619341
021-61618888


电子邮箱
service@bxrfund.com
Hub5@spdb.com.cn

客户服务电话
4000617297
95528

传真
010-68619300
021-63602540

信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.bxrfund.com

基金年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公地址


主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主要会计数据和财务指标
3.1.1 期间数据和指标
2018年
2017年
2016年


北信瑞丰宜投宝A
北信瑞丰宜投宝B
北信瑞丰宜投宝A
北信瑞丰宜投宝B
北信瑞丰宜投宝A
北信瑞丰宜投宝B

本期已实现收益
3,147,856.67
116,061,858.35
2,221,186.78
102,922,110.74
137,540.13
32,316,410.91

本期利润
3,147,856.67
116,061,858.35
2,221,186.78
102,922,110.74
137,540.13
32,316,410.91

本期净值收益率
3.5230%
3.7720%
3.7795%
4.0310%
2.1933%
2.4381%

3.1.2 期末数据和指标
2018年末
2017年末
2016年末

期末基金资产净值
65,401,442.21
7,434,218,177.04
45,288,989.69
1,786,591,330.68
171,516,718.38
3,443,853,636.27

期末基金份额净值
1.0000
1.0000
1.0000
1.0000
1.0000
1.0000

金额单位:人民币元
注:1、本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。由于货币市场基金采用摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等。
3、本基金收益分配是按日结转份额。
基金净值表现
基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
北信瑞丰宜投宝A
阶段
份额净值收益率①
份额净值收益率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
0.6946%
0.0052%
0.0882%
0.0000%
0.6064%
0.0052%

过去六个月
1.5057%
0.0043%
0.1764%
0.0000%
1.3293%
0.0043%

过去一年
3.5230%
0.0053%
0.3500%
0.0000%
3.1730%
0.0053%

过去三年
9.7920%
0.0045%
1.0500%
0.0000%
8.7420%
0.0045%

自基金合同生效起至今
12.9137%
0.0046%
1.4403%
0.0000%
11.4734%
0.0046%

北信瑞丰宜投宝B
阶段
份额净值收益率①
份额净值收益率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
0.7555%
0.0052%
0.0882%
0.0000%
0.6673%
0.0052%

过去六个月
1.6290%
0.0043%
0.1764%
0.0000%
1.4526%
0.0043%

过去一年
3.7720%
0.0053%
0.3500%
0.0000%
3.4220%
0.0053%

过去三年
10.5871%
0.0045%
1.0500%
0.0000%
9.5371%
0.0045%

自基金合同生效起至今
14.0396%
0.0046%
1.4403%
0.0000%
12.5993%
0.0046%

注:本基金的业绩比较基准为:按税后计算的中国人民银行公布的人民币活期存款基准利率。
自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注:本报告期本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


注:本基金基金合同于2014年11月20日起生效,基金成立当年净值收益率以实际存续期计算。
过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元
北信瑞丰宜投宝A

年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注

2018
3,145,142.79
2,713.88
-
3,147,856.67


2017
2,216,884.70
4,302.08
-
2,221,186.78


2016
137,064.46
475.67
-
137,540.13


合计
5,499,091.95
7,491.63
-
5,506,583.58


单位:人民币元
北信瑞丰宜投宝B

年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注

2018
115,347,201.71
714,656.64
-
116,061,858.35


2017
101,949,215.28
972,895.46
-
102,922,110.74


2016
31,827,638.83
488,772.08
-
32,316,410.91


合计
249,124,055.82
2,176,324.18
-
251,300,380.00



管理人报告
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验
北信瑞丰基金管理有限公司成立于2014年3月17日,是经中国证监会批准,由北京国际信托有限公司与莱州瑞海投资有限公司两家股东共同发起设立。公司结合基金行业特点改善公司治理结构,积极推进股权激励,并在专户业务及子公司各业务条线进行事业部制改革。北信瑞丰基金着力打造具有高水准的投研团队,公司高管和主要投资管理人员的金融相关从业年限均在10年以上,拥有丰富的管理经验和证券投资实战经验。
截至报告期末,公司共有16只公募产品,保有119只专户产品,资产管理规模约320亿元。
基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



辇大吉
基金经理
2017年6月5日
-
7
中国人民大学经济学学士,中国人民大学理论经济学硕士。 2011年7月至2016年4月曾任中债信用增进投资股份有限公司投资部交易员,投资经理等。2016年5月加入北信瑞丰基金管理有限公司投资研究部,任基金经理助理。现任北信瑞丰基金管理有限公司固定收益部基金经理。

注:1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日,非首任基金经理的“任职日期”为根据公司决定确定的聘任日期,基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期;
2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《北信瑞丰基金管理有限公司公平交易管理办法》。公司通过IT系统和人工监控等方式保证公平交易原则的实现。同时,通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。
公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《北信瑞丰基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定。
异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
2018年全球经济整体依旧稳健,但增长动能放缓并出现分化。贸易摩擦主导全球经济和金融市场,使得去年提振经济的全球贸易受到较大影响。分别来看,美国经济表现相对较好,并对全球经济增长贡献提升,失业率维持低位;新兴市场受美国加息影响,汇率和资本流出压力加大。总之我国仍将面临高度复杂多变的国际环境。从国内看,2019年经济运营稳中有变,存在一定下行压力,民间投资活力仍相对不足,通胀压力有所上升,货币政策传导依旧需要继续打通。
本基金在2018年坚持货币基金作为流动性管理工具的定位,继续保持投资组合较好的流动性和合适的剩余期限。基金投资类属配置以同业存单、逆回购、金融债和信用相对较好的短期融资券为主,追求相对稳定的投资收益。本基金管理人始终将基金资产安全和基金收益稳定的重要性置于高收益的追求之上,在综合考虑基本面、货币政策和资金面变化的具体情况下,结合考虑流动性需求,抓住重要时点进行配置相对低风险和高收益的产品,并根据债券市场的波动合理地进行交易操作。本基金管理人始终将基金资产安全和基金收益稳定的重要性置于高收益的追求之上,坚持规范运作、审慎投资,勤勉尽责地为基金持有人谋求长期、稳定的回报。
报告期内基金的业绩表现
本报告期北信瑞丰宜投宝A的基金份额净值收益率为3.5230%,本报告期北信瑞丰宜投宝B的基金份额净值收益率为3.7720%,同期业绩比较基准收益率为0.3500%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2019年经济依旧存在下行压力,货币政策依旧存在放松的空间,收益率曲线短端保持低位的概率较大,长端依旧存在一定下行空间。但是基建对经济的支撑和地方债的发行会一定程度对债市带来阶段性压制。预计在全球经济动力减弱的前提下,债市2019年的机会大于等于风险。
管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内,本基金管理人严格遵守相关法律法规,坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金持有人利益出发,依照公司内部控制的整体要求,继续致力于内控机制的完善,加强内部风险的控制与防范,确保各项法规和管理制度的落实,保证基金合同得到严格履行。
本报告期内,本基金管理人开展了基金管理公司内控自查、基金从业人员证券投资行为自查等多项内控自查工作, 制定或修订了《北信瑞丰基金管理有限公司基金资产关联交易管理办法》、《公司从业人员证券投资管理制度》等内部制度,进一步完善了公司的内控体系;对公司投研交易、市场销售、后台运营等业务开展了定期或专项稽核,检查业务开展的合规性和制度执行的有效性;采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作,加强对日常投资运作的管理和监控,督促投研交易业务的合规开展;针对新出台的法律法规和监管要求,积极组织了多项法律法规、职业道德培训,不断提高从业人员的合规素质和职业道德修养;全面参与新产品设计、新业务拓展工作;严格审查基金宣传推介材料,及时检查基金销售业务的合法合规情况;完成各项信息披露工作,保证所披露信息的真实性、准确性和完整性;监督客户投诉处理,重视媒体监督和投资者关系管理。
本基金管理人承诺将坚持诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,顺应“放松管制、加强监管”的监管形势,积极健全内部管理制度,不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性,努力防范各种风险,切实保护基金资产的安全与利益。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内,本管理人根据中国证监会[2017]13号公告《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(2017年9月5日废止)等相关规定,继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设有基金估值工作小组,由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、研究人员、市场人员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成(具体人员由相关部门根据专业胜任能力和相关工作经历进行指定)。估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件,发现估值问题;提议基金估值调整的相关方案并进行校验;根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策的新的投资品种的估值方案。
基金运营部根据基金估值工作小组的决定进行相关具体的估值调整或处理,并负责与托管行进行估值结果的核对。涉及模型定价的,由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果,基金运营部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一,在基金估值定价过程中,充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议,参与估值方案提议的制定,但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》,并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值(适用非货币基金)或影子定价(适用货币基金和理财类基金)。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金收益方式为红利再投资,每日将当日收益结转为基金份额,当日收益结转的基金份额参与下一日基金收益分配,并按月结转到投资者基金账户。本年度基金应分配利润为119,209,715.02元,已全部分配,符合法律法规和《基金合同》的相关规定。
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
托管人报告
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“本托管人”)在对北信瑞丰宜投宝货币市场基金的托管过程中,严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《货币市场基金监督管理办法》、《货币市场基金信息披露特别规定》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《货币市场基金监督管理办法》、《货币市场基金信息披露特别规定》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定,对北信瑞丰宜投宝货币市场基金的投资运作进行了监督,对基金资产净值的计算、基金收益的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核,未发现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内,由北信瑞丰基金管理有限公司编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
审计报告
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计了后附的北信瑞丰宜投宝货币市场基金的财务报表,包括2018年12月31日的资产负债表、2018年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注,并出具了普华永道中天审字(2019)第24004号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
年度财务报表
资产负债表
会计主体:北信瑞丰宜投宝货币市场基金
报告截止日: 2018年12月31日
单位:人民币元
资 产
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日

资 产:



银行存款
3,583,349.75
3,393,835.65

结算备付金
256,713.97
1,090,909.09

存出保证金
13,413.13
-

交易性金融资产
5,362,850,652.30
2,023,469,675.71

其中:股票投资
-
-

基金投资
-
-

债券投资
5,282,589,058.37
2,023,469,675.71

资产支持证券投资
80,261,593.93
-

贵金属投资
-
-

衍生金融资产
-
-

买入返售金融资产
2,068,050,142.09
-

应收证券清算款
-
-

应收利息
67,407,216.03
19,529,069.55

应收股利
-
-

应收申购款
311.33
100.00

递延所得税资产
-
-

其他资产
-
-

资产总计
7,502,161,798.60
2,047,483,590.00

负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日

负 债:



短期借款
-
-

交易性金融负债
-
-

衍生金融负债
-
-

卖出回购金融资产款
-
214,421,118.36

应付证券清算款
-
-

应付赎回款
-
-

应付管理人报酬
1,462,488.95
515,952.30

应付托管费
324,997.54
114,656.08

应付销售服务费
67,376.60
28,649.29

应付交易费用
95,232.25
26,040.03

应交税费
288,584.01
-

应付利息
-
113,353.57

应付利润
-
-

递延所得税负债
-
-

其他负债
303,500.00
383,500.00

负债合计
2,542,179.35
215,603,269.63

所有者权益:



实收基金
7,499,619,619.25
1,831,880,320.37

未分配利润
-
-

所有者权益合计
7,499,619,619.25
1,831,880,320.37

负债和所有者权益总计
7,502,161,798.60
2,047,483,590.00

注:报告截止日2018年12月31日,基金份额净值1.00元,基金份额总额7,499,619,619.25份。其中北信瑞丰宜投宝货币市场基金A类基金份额净值1.00元,基金份额总额65,401,442.21份;北信瑞丰宜投宝货币市场基金B类基金份额净值1.00元,基金份额总额7,434,218,177.04份。
利润表
会计主体:北信瑞丰宜投宝货币市场基金
本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日
单位:人民币元
项 目
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日

一、收入
132,893,463.57
118,436,202.52

1.利息收入
128,894,843.15
117,988,601.14

其中:存款利息收入
261,681.07
12,680,123.50

债券利息收入
95,967,253.52
83,124,124.11

资产支持证券利息收入
1,824,993.53
-

买入返售金融资产收入
30,840,915.03
22,184,353.53

其他利息收入
-
-

2.投资收益(损失以“-”填列)
3,987,320.42
447,601.38

其中:股票投资收益
-
-

基金投资收益
-
-

债券投资收益
3,987,320.42
447,601.38

资产支持证券投资收益
-
-

贵金属投资收益
-
-

衍生工具收益
-
-

股利收益
-
-

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
-
-

4. 汇兑收益(损失以“-”号填列)
-
-

5.其他收入(损失以“-”号填列)
11,300.00
-

减:二、费用
13,683,748.55
13,292,905.00

1.管理人报酬
9,394,172.22
7,062,681.01

2.托管费
2,087,593.87
1,569,484.73

3.销售服务费
563,775.73
406,139.74

4.交易费用
1,362.85
-

5.利息支出
1,096,704.49
3,879,377.82

其中:卖出回购金融资产支出
1,096,704.49
3,879,377.82

6.税金及附加
150,742.63
-

7.其他费用
389,396.76
375,221.70

三、利润总额 (亏损总额以“-”号填列)
119,209,715.02
105,143,297.52

减:所得税费用
-
-

四、净利润(净亏损以“-”号填列)
119,209,715.02
105,143,297.52

所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:北信瑞丰宜投宝货币市场基金
本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12月31日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
1,831,880,320.37
-
1,831,880,320.37

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
119,209,715.02
119,209,715.02

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
5,667,739,298.88
-
5,667,739,298.88

其中:1.基金申购款
18,353,065,741.82
-
18,353,065,741.82

2.基金赎回款
-12,685,326,442.94
-
-12,685,326,442.94

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-119,209,715.02
-119,209,715.02

五、期末所有者权益(基金净值)
7,499,619,619.25
-
7,499,619,619.25

项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
3,615,370,354.65
-
3,615,370,354.65

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
105,143,297.52
105,143,297.52

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-1,783,490,034.28
-
-1,783,490,034.28

其中:1.基金申购款
13,923,093,643.41
-
13,923,093,643.41

2.基金赎回款
-15,706,583,677.69
-
-15,706,583,677.69

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-105,143,297.52
-105,143,297.52

五、期末所有者权益(基金净值)
1,831,880,320.37
-
1,831,880,320.37

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:
______朱彦______ ______朱彦______ ____姜晴____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
报表附注
基金基本情况
北信瑞丰宜投宝货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2014]第1124号《关于准予北信瑞丰宜投宝货币市场基金注册的批复》核准,由北信瑞丰基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《北信瑞丰宜投宝货币市场基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币204,031,035.02元,业经中喜会计师事务所(特殊普通合伙)中喜验字(2014)第0246号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《北信瑞丰宜投宝货币市场基金基金合同》于2014年11月20日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为204,031,039.45份基金份额,其中认购资金利息折合4.43份基金份额。本基金的基金管理人为北信瑞丰基金管理有限公司,基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“上海浦东发展银行”)。
本基金根据投资者认购、申购本基金的金额,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额类别。两类基金份额(A类、B类)单独设置基金代码,并分别公布每万份基金净收益和7日年化收益率。A类和B类基金份额可以根据基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额是否不低于500万份进行基金份额的自动升级或降级。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《货币市场基金管理暂行规定》和《北信瑞丰宜投宝货币市场基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,通知存款,短期融资券,超短期融资券,一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单,期限在一年以内(含一年)的债券回购,一年以内(含一年)的中央银行票据,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、资产支持证券、中期票据,以及法律法规或中国证监会、中国人民银行允许基金投资的其他具有良好流动性的货币市场工具。本基金的业绩比较基准为按税后计算的中国人民银行公布的人民币活期存款基准利率。
本财务报表由本基金的基金管理人北信瑞丰基金管理有限公司于2019年3月27日批准报出。
会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《北信瑞丰宜投宝货币市场基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
本报告期所采用的重要会计政策、会计估计与最近一年期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖债券的差价收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。
(4)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
关联方关系
关联方名称
与本基金的关系

北信瑞丰基金管理有限公司(“北信瑞丰基金”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

上海浦东发展银行股份有限公司(“上海浦东发展银行”)
基金托管人

北京国际信托有限公司
基金管理人的股东

莱州瑞海投资有限公司
基金管理人的股东

上海北信瑞丰资产管理有限公司
基金管理人的子公司

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本期及上年度可比期间,本基金无通过关联方交易单元进行的交易。
关联方报酬
基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日

当期发生的基金应支付的管理费
9,394,172.22
7,062,681.01

其中:支付销售机构的客户维护费
134,976.13
51,641.53

注:1、支付基金管理人北信瑞丰基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.27%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
其计算公式为:
日管理人报酬=前一日基金资产净值*0.27%/当年天数。
2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产里列支的费用项目。
基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日

当期发生的基金应支付的托管费
2,087,593.87
1,569,484.73

注:支付基金托管人上海浦东发展银行的托管费按前一日基金资产净值0.06%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日托管费=前一日基金资产净值 X 0.06% / 当年天数。
销售服务费
单位:人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日


当期发生的基金应支付的销售服务费


北信瑞丰宜投宝A
北信瑞丰宜投宝B
合计

北信瑞丰基金
58,990.12
328,293.01
387,283.13

合计
58,990.12
328,293.01
387,283.13

获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日


当期发生的基金应支付的销售服务费


北信瑞丰宜投宝A
北信瑞丰宜投宝B
合计

北信瑞丰基金
57,314.35
251,044.63
308,358.98

合计
57,314.35
251,044.63
308,358.98

注:支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付给北信瑞丰基金,再由北信瑞丰基金计算并支付给各基金销售机构。A类基金份额和B类基金份额约定的销售服务费年费率分别为0.25%和0.01%。其计算公式为:
日销售服务费=前一日基金资产净值 X 约定年费率 / 当年天数。
与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位:人民币元
本期
2018年1月1日至2018年12月31日

银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额
基金逆回购
基金正回购


基金买入
基金卖出
交易金额
利息收入
交易金额
利息支出

上海浦东发展银行
218,859,561.10
-
-
-
-
-

上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日

银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额
基金逆回购
基金正回购


基金买入
基金卖出
交易金额
利息收入
交易金额
利息支出

上海浦东发展银行
148,594,800.00
-
-
-
-
-

各关联方投资本基金的情况
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目
本期
2018年1月1日至2018年12月31日


北信瑞丰宜投宝A
北信瑞丰宜投宝B

报告期初持有的基金份额
-
35,561,782.23

报告期间申购/买入总份额
-
29,173,106.07

报告期间因拆分变动份额
-
-

减:报告期间赎回/卖出总份额
-
44,500,000.00

报告期末持有的基金份额
-
20,234,888.30

报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
-
0.27%


项目
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日


北信瑞丰宜投宝A
北信瑞丰宜投宝B

报告期初持有的基金份额
-
-

报告期间申购/买入总份额
4,034,342.36
92,082,414.99

报告期间因拆分变动份额
-
-

减:报告期间赎回/卖出总份额
4,034,342.36
56,520,632.76

报告期末持有的基金份额
-
35,561,782.23

报告期末持有的基金份额
占基金总份额比例
-
1.99%

注:1. 申购含红利再投、转换入、级别调整入份额,赎回含转换出、级别调整出份额。
2. 基金管理人北信瑞丰基金在本年度申购/赎回本基金的交易委托北信瑞丰基金直销中心办理,无申购和赎回费。
报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
北信瑞丰宜投宝B
份额单位:份
关联方名称
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日


持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例

上海北信瑞丰资产管理有限公司
98,549,158.70
1.3300%
94,282,382.03
5.2800%

注:本期末及上年度末,其他关联方未持有北信瑞丰宜投宝A类基金份额。
由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方
名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日


期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入

上海浦东发展银行
3,583,349.75
260,191.19
3,393,835.65
3,162,823.88

注:本基金的活期银行存款由基金托管人上海浦东发展银行保管,按约定利率计息。
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期及上年度可比期间,本基金未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
期末( 2018年12月31日 )本基金持有的流通受限证券
因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本期末本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本期末本基金无暂时停牌等流通受限股票。
期末债券正回购交易中作为抵押的债券
银行间市场债券正回购
本期末本基金无银行间市场债券正回购交易余额,故未存在作为抵押的债券。
交易所市场债券正回购
本期末本基金无交易所市场债券正回购交易余额,故未存在作为抵押的债券。
有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:
第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2018年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第二层次的余额为5,362,850,652.30元,无属于第一或第三层次的余额(2017年12月31日:第二层次2,023,469,675.71元,无第一或第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2018年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日:同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。
(2) 其他
除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
投资组合报告
期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)

1
固定收益投资
5,362,850,652.30
71.48


其中:债券
5,282,589,058.37
70.41


资产支持证券
80,261,593.93
1.07

2
买入返售金融资产
2,068,050,142.09
27.57


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

3
银行存款和结算备付金合计
3,840,063.72
0.05

4
其他各项资产
67,420,940.49
0.90

5
合计
7,502,161,798.60
100.00

债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号
项目
占基金资产净值的比例(%)

1
报告期内债券回购融资余额
1.54


其中:买断式回购融资
-

序号
项目
金额
占基金资产净值的比例(%)

2
报告期末债券回购融资余额
-
-


其中:买断式回购融资
-
-

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本报告期内未出现融资余额超过基金资产净值20%的情况。
基金投资组合平均剩余期限
投资组合平均剩余期限基本情况
项目
天数

报告期末投资组合平均剩余期限
64

报告期内投资组合平均剩余期限最高值
91

报告期内投资组合平均剩余期限最低值
42

报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
本基金合同约定:“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120天”,本报告期内,本基金未发生超标情况。
期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产净值的比例(%)
各期限负债占基金资产净值的比例(%)

1
30天以内
39.49
-


其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-

2
30天(含)—60天
18.38
-


其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-

3
60天(含)—90天
12.10
-


其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-

4
90天(含)—120天
8.67
-


其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-

5
120天(含)—397天(含)
20.50
-


其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债
-
-

合计
99.14
-

期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号
债券品种
摊余成本
占基金资产净值比例(%)

1
国家债券
-
-

2
央行票据
-
-

3
金融债券
390,905,583.24
5.21


其中:政策性金融债
390,905,583.24
5.21

4
企业债券
259,469,753.83
3.46

5
企业短期融资券
2,661,590,852.45
35.49

6
中期票据
263,294,912.46
3.51

7
同业存单
1,707,327,956.39
22.77

8
其他
-
-

9
合计
5,282,589,058.37
70.44

10
剩余存续期超过397天的浮动利率债券
-
-

期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
债券数量(张)
摊余成本
占基金资产净值比例(%)

1
111815652
18民生银行CD652
3,000,000
297,575,222.11
3.97

2
180407
18农发07
2,100,000
210,671,388.55
2.81

3
071800049
18渤海证券CP011
2,000,000
200,000,000.00
2.67

4
111819463
18恒丰银行CD463
2,000,000
199,101,674.46
2.65

5
098072
09泰达债
1,700,000
171,033,652.34
2.28

6
011801689
18津渤海SCP006
1,600,000
160,066,464.98
2.13

7
011801456
18阳煤SCP010
1,500,000
150,177,609.53
2.00

8
111819430
18恒丰银行CD430
1,500,000
149,616,690.57
1.99

9
111816346
18上海银行CD346
1,500,000
149,437,860.22
1.99

10
011800779
18TCL集SCP001
1,200,000
120,153,588.65
1.60

“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目
偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数
8

报告期内偏离度的最高值
0.2923%

报告期内偏离度的最低值
0.0623%

报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值
0.1542%

报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
报告期内未出现负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
报告期内未出现正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
金额单位:人民币元
序号
证券代码
证券名称
数量(份)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
149132
18花02A1(总价)
500,000
50,128,874.90
0.67

2
149380
18花呗06A1(总价)
200,000
20,113,384.24
0.27

3
149127
18花呗01A1(总价)
100,000
10,019,334.79
0.13

投资组合报告附注
基金计价方法说明
本基金计价采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提损益。本基金通过每日分红使基金份额净值维持在1.00元。
本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额

1
存出保证金
13,413.13

2
应收证券清算款
-

3
应收利息
67,407,216.03

4
应收申购款
311.33

5
其他应收款
-

6
待摊费用
-

7
其他
-

8
合计
67,420,940.49


基金份额持有人信息
期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
份额级别
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构




机构投资者
个人投资者




持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例

北信瑞丰宜投宝A
20,681
3,162.39
21,614,292.46
33.05%
43,787,149.75
66.95%

北信瑞丰宜投宝B
88
84,479,752.01
7,429,042,962.85
99.93%
5,175,214.19
0.07%

合计
20,769
361,096.81
7,450,657,255.31
99.35%
48,962,363.94
0.65%

期末货币市场基金前十名份额持有人情况
序号
持有人类别
持有份额(份)
占总份额比例

1
银行类机构
600,000,000.00
8.00%

2
银行类机构
501,861,921.28
6.69%

3
保险类机构
458,723,077.59
6.12%

4
保险类机构
357,119,850.09
4.76%

5
基金类机构
280,814,468.68
3.74%

6
保险类机构
262,416,271.03
3.50%

7
其他机构
250,637,327.79
3.34%

8
基金类机构
204,840,897.69
2.73%

9
其他机构
200,770,767.23
2.68%

10
券商类机构
200,736,507.40
2.68%

期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
份额级别
持有份额总数(份)
占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金
北信瑞丰宜投宝A
4,733,433.41
7.24%


北信瑞丰宜投宝B
-
-


合计
4,733,433.41
0.06%

期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目
份额级别
持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
北信瑞丰宜投宝A
>100


北信瑞丰宜投宝B
-


合计
>100

本基金基金经理持有本开放式基金
北信瑞丰宜投宝A
0~10


北信瑞丰宜投宝B
-


合计
0~10


开放式基金份额变动
单位:份

北信瑞丰宜投宝A
北信瑞丰宜投宝B

基金合同生效日(2014年11月20日)基金份额总额
31,039.45
204,000,000.00

本报告期期初基金份额总额
45,288,989.69
1,786,591,330.68

本报告期期间基金总申购份额
660,560,344.60
17,692,505,397.22

减:本报告期期间基金总赎回份额
640,447,892.08
12,044,878,550.86

本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)
-
-

本报告期期末基金份额总额
65,401,442.21
7,434,218,177.04

注:申购含红利再投、转换入及基金份额自动升降级调增份额,赎回含转换出及基金份额自动升降级调减份额。
重大事件揭示
基金份额持有人大会决议
本报告期,本基金未召开基金份额持有人大会。

基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人:无重大人事变动;
基金托管人:本报告期,上海浦东发展银行股份有限公司(以下简称“公司”)根据工作需要,任命孔建先生担任公司资产托管部总经理,主持资产托管部相关工作。孔建先生的托管人高级管理人员任职信息已经在中国证券投资基金业协会备案。

涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期没有涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

基金投资策略的改变
本报告期基金投资策略未发生改变。

为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为人民币90,000.00元。

管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期管理人、托管人及其高级管理人员没有受稽查或处罚等情况。

基金租用证券公司交易单元的有关情况
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注



成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例


中山证券
1
-
-
-
-
-

注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:
ⅰ经营行为规范,在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度,在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序:
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。
③本基金与托管在同一托管行的公司其他基金共用交易单元。
④本基金本报告期内无基金租用证券公司交易席位进行股票投资及租金支付情况。
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易


成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例

中山证券
318,616,601.49
100.00%
100,000,000.00
100.00%
-
-

注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:
ⅰ经营行为规范,在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度,在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序:
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。
③本基金与托管在同一托管行的公司其他基金共用交易单元。
④本报告期内无基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况。
偏离度绝对值超过0.5%的情况
本基金本报告期内无偏离度绝对值超过0.5%的情况。
影响投资者决策的其他重要信息
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
影响投资者决策的其他重要信息
无影响投资者决策的其他重要信息披露。








北信瑞丰基金管理有限公司
2019年3月28日
基金信息类型 基金年度报告(摘要)
公告来源 上海证券报
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