财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
诺德优选30混合(570007)  基金公开信息
流水号 148728
基金代码 570007
公告日期 2012-01-20
编号 1
标题 诺德优选30股票型证券投资基金2011年第4季度报告
信息全文 基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一二年一月二十日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2011年10月1日起至12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 诺德优选30股票
基金主代码 570007
交易代码 570007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年5月5日
报告期末基金份额总额 762,744,085.80份
投资目标 本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股，在严格控制风险的前提下，通过集中投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金秉承长期投资和价值投资的理念，在过度分散和过度集中之间寻求一种平衡，精选股票构建投资组合，在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究的基础上，挖掘成长性良好且经营稳健的企业，进行积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳定增值。
业绩比较基准 沪深300指数×80%＋同业存款利率×20%
风险收益特征 本基金为持股相对集中的股票型证券投资基金，是证券投资基金中的较高风险品种。长期平均风险和预期收益均高于一般的股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 诺德基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2011年10月1日-2011年12月31日)
1.本期已实现收益 -55,220,140.01
2.本期利润 -57,902,913.09
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0750
4.期末基金资产净值 602,762,154.81
5.期末基金份额净值 0.790
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2011年10月1日至2011年12月31日 -8.78% 1.28% -7.25% 1.13% -1.53% 0.15%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
诺德优选30股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011年5月5日至2011年12月31日）

注：诺德优选30股票型证券投资基金成立于2011年5月5日，图示时间段为2011年5月5日至2011年12月31日。本基金自基金合同生效日至本报告期末不满一年。
本基金建仓期为2011年5月5日至2011年11月4日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
向朝勇 本基金基金经理，诺德中小盘股票型证券投资基金基金经理，公司投资总监 2011-5-5 - 14年 中山大学管理学院管理学博士。历任平安证券资产管理事业部及投资管理部研究员、二级部门研究部经理、交易室主任及投资管理部总经理助理；东吴证券有限公司投资总部副总经理；东吴基金管理公司投资管理部总经理；新华基金管理有限公司总经理助理、投资总监、副总经理。2005年2月1日至2006年10月9日，担任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理，2007年6月19日至2009年9月22日担任新华优选分红混合型证券投资基金基金经理。2009年10月加入诺德基金管理有限公司。曾担任诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现担任公司投资总监，诺德中小盘股票型证券投资基金基金经理及本基金基金经理，具有基金从业资格。
张辉 本基金基金经理，诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理 2011-5-5 - 14年 纽约大学（New York University) 工商管理硕士（MBA）。1994年起历任美国JP摩根（JP Morgan）高级经理，美国高盛（Goldman Sachs）副总裁等职。2007年9月加入诺德基金管理有限公司，先后担任公司投资研究部行业研究员，基金经理助理等职务。现任本基金基金经理及诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格和特许金融分析师（CFA）资格。
注：任职日期是指本公司总经理办公会作出决定之日；证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，不存在与诺德优选30股票型基金风格类似的投资组合，公司旗下另五只基金产品分别为价值股票型基金、成长股票型基金、中小盘股票型基金、混合型基金和债券型基金，六只基金的业绩不具有可比性。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
不存在不同投资组合之间的不公平交易情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2011年4季度A股市场在3季度快速下跌后，在政策放松预期下先在10月份有一个短暂修复。但后期由于经济基本面不支持，而宏观政策放松的空间不大，再加上欧债危机进一步升级，市场随后持续下跌，并创出年内新低。季度跌幅较大的是中小盘指数与深成指，分行业来看，先是跌强势周期股，如化工及煤炭等领跌，其后，消费品行业及TMT加入补跌阵营，而金融与地产相对抗跌。
4季度，本基金适当进行了组合优化调整，整体配置均衡偏消费，但消费股有较大的补跌，同时，部分周期股下跌幅度较大，以及仓位在下跌过程中逐步提高，也造成对基金净值的损失，个别个股选择上出现偏差，因此全季度未能战胜比较基准。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2011年12月31日，本基金份额净值为 0.790元，累计单位净值为 0.790元。本报告期份额净值增长率为 -8.78％，同期业绩比较基准增长率为 -7.25％。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2012年1季度，A股市场有望在经济周期下行与政策预期转向的夹缝中赢得一线生机。通胀下行和经济下滑如影随形之势已经在去年4季度得到充分验证，A股市场的持续低迷，也较大程度上反映了市场对经济下滑和盈利冲击的担忧，预计今年1季度A股市场将在季节性的流动性缓解背景下，迎来喘息之机。
从配置层面来看，我们将秉承确定性成长的投资理念，立足经济转型的大背景，继续挖掘信息技术、生物医药、食品饮料、纺织服装、商业贸易、节能环保等领域的高成长性优质个股，并适当加大对超低估值周期性行业的轮动配置力度。
§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 504,406,690.59 82.40
其中：股票 504,406,690.59 82.40
2 固定收益投资 10,663,972.00 1.74
其中：债券 10,663,972.00 1.74
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 34,175,539.72 5.58
6 其他各项资产 62,901,677.06 10.28
7 合计 612,147,879.37 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 2,379,716.64 0.39
B 采掘业 45,848,047.53 7.61
C 制造业 397,123,059.30 65.88
C0 食品、饮料 176,855,252.81 29.34
C1 纺织、服装、皮毛 89,702,960.57 14.88
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 6,648,897.24 1.10
C5 电子 17,970,912.00 2.98
C6 金属、非金属 18,113,200.45 3.01
C7 机械、设备、仪表 44,733,416.93 7.42
C8 医药、生物制品 43,098,419.30 7.15
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 31,498,961.80 5.23
H 批发和零售贸易 18,815,175.90 3.12
I 金融、保险业 8,179,231.14 1.36
J 房地产业 562,498.28 0.09
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 504,406,690.59 83.68

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 600519 贵州茅台 252,112 48,733,249.60 8.08
2 000858 五 粮 液 1,451,003 47,592,898.40 7.90
3 600809 山西汾酒 543,389 34,309,581.46 5.69
4 601566 九牧王 1,550,727 33,201,065.07 5.51
5 002353 杰瑞股份 420,787 29,455,090.00 4.89
6 002293 罗莱家纺 354,643 26,598,225.00 4.41
7 000423 东阿阿胶 564,900 24,262,455.00 4.03
8 300216 千山药机 622,145 22,390,998.55 3.71
9 002327 富安娜 450,299 21,254,112.80 3.53
10 002304 洋河股份 150,122 19,361,234.34 3.21

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 10,663,972.00 1.77
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 10,663,972.00 1.77

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 010203 02国债⑶ 106,480 10,663,972.00 1.77

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.8 投资组合报告附注
5.8.1 2011年4月29日，中国证券监督管理委员会发布《中国证监会行政处罚决定书》（2011【17】号），对宜宾五粮液股份有限公司（下称：五粮液，股票代码：000858）、唐桥等8名责任人员作出警告、罚款等行政处罚。
对该股票投资决策程序的说明：该股票根据公司个股入库程序进入备选池，并由研究员定期跟踪及分析，本基金管理人已较长时间跟踪该股票，并看好其投资价值。五粮液公司受证监会处罚一事公告当日，本基金管理人即启动风控程序将其纳入禁止池。此后，经过行业研究员进一步了解和分析，认为此次处罚基本针对历史事件展开，立案调查已有结论，对公司的业务无实质性的影响，同时对财务状况和现金流量也不会产生重大实质性影响，并且促进了公司治理的改善。该事件不改变本基金管理人对五粮液投资价值的判断。经过投资决策委员会批准，该个股重新纳入备选池。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.8.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.8.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 62,698,894.48
3 应收股利 -
4 应收利息 202,782.58
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 62,901,677.06
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 783,613,310.02
本报告期基金总申购份额 2,019,666.57
减：本报告期基金总赎回份额 22,888,890.79
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 762,744,085.80
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 备查文件目录

7.1 备查文件目录
1、中国证监会关于同意诺德优选30股票型证券投资基金募集的批复。
2、《诺德优选30股票型证券投资基金基金合同》。
3、《诺德优选30股票型证券投资基金招募说明书》。
4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。
5、诺德优选30股票型证券投资基金2011年第4季度报告原文。
6、诺德基金管理有限公司董事会决议.

7.2 存放地点
基金管理人和/或基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com

7.3 查阅方式
投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件，E-mail:service@lordabbettchina.com。



诺德基金管理有限公司
二〇一二年一月二十日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑