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| 南方高元债券发起式C(004626) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1485383 | ||||||||
| 基金代码 | 004626 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-03-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 南方高元债券型发起式证券投资基金2018年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 送出日期：2019年03月27日 重要提示 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。 基金简介 基金基本情况 基金简称 南方高元 基金主代码 004625 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年6月16日 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 16,203,437.58份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 南方高元A 南方高元C 下属分级基金的交易代码 004625 004626 报告期末下属分级基金的份额总额 12,227,923.49份 3,975,514.09份 注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方高元”。 基金产品说明 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。 投资策略 本基金将重点投资信用类债券，以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×10%＋中债综合指数收益率×90% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 南方基金管理股份有限公司 平安银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 常克川 李帅帅 联系电话 0755-82763888 0755-25878287 电子邮箱 manager@southernfund.com LISHUAISHUAI130@pingan.com.cn 客户服务电话 400-889-8899 95511-3 传真 0755-82763889 0755-82080387 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.nffund.com 基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年01月01日-2018年12月31日) 2017年06月16日（基金合同生效日）-2017年12月31日 南方高元A 南方高元C 南方高元A 南方高元C 本期已实现收益 565,884.47 43,344.80 500,280.80 173,423.39 本期利润 904,932.34 76,431.78 261,139.05 173,423.39 加权平均基金份额本期利润 0.0716 0.0661 0.0111 0.0032 本期基金份额净值增长率 6.48% 4.03% 1.24% 0.28% 3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 期末可供分配基金份额利润 0.0638 0.0580 0.0124 0.0000 期末基金资产净值 13,181,808.09 4,267,817.69 20,355,098.38 0.00 期末基金份额净值 1.0780 1.0735 1.0124 - 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 南方高元A 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.86% 0.05% 0.51% 0.16% 1.35% -0.11% 过去六个月 3.31% 0.06% 0.85% 0.15% 2.46% -0.09% 过去一年 6.48% 0.10% 1.49% 0.14% 4.99% -0.04% 自基金合同生效起至今 7.80% 0.10% 2.06% 0.12% 5.74% -0.02% 南方高元C 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 1.71% 0.04% 0.51% 0.16% 1.20% -0.12% 过去六个月 3.05% 0.06% 0.85% 0.15% 2.20% -0.09% 过去一年 4.03% 0.10% 0.95% 0.14% 3.08% -0.04% 自基金合同生效起至今 4.32% 0.09% 2.01% 0.13% 2.31% -0.04% 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注:基金合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。 过去三年基金的利润分配情况 注:本基金成立至今未有利润分配事项。 管理人报告 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及其管理基金的经验 1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。 2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。目前，公司在北京、上海、合肥、成都、深圳、南京等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司——南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳子公司）。其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。 截至报告期末，南方基金管理股份有限公司（不含子公司）管理资产规模近8,300亿元，旗下管理178只开放式基金，多个全国社保、基本养老保险、企业年金和专户理财投资组合。 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 郑迎迎 本基金基金经理 2017年8月10日 - 10 女，中国人民大学金融学硕士，具有基金从业资格。曾先后就职于农银汇理基金、富国基金，历任行业研究员、信用研究员、基金经理；2012年10月至2015年1月，任富国7天理财宝基金经理；2013年1月至2015年4月，任富国强回报基金经理；2014年3月至2016年10月，任富国可转换债券基金经理；2015年4月至2017年3月，任富国新天锋、富国收益增强基金经理；2015年8月至2016年9月，任富国新动力基金经理；2016年1月至2017年3月，任富国稳健增强基金经理。2017年6月加入南方基金；2017年9月至2018年12月，任南方荣毅基金经理；2017年8月至今，任南方高元、南方荣光、南方通利基金经理；2017年10月至今，任南方多利基金经理；2017年12月至今，任南方荣冠基金经理；2018年2月至今，任南方卓元基金经理；2018年9月至今，任南方泽元基金经理；2018年12月至今，任南方荣发、南方交元、南方畅利、南方昌元转债基金经理。 刘文良 本基金基金经理 2017年6月16日 2018年7月27日 6 北京大学金融学专业硕士，具有基金从业资格。2012年7月加入南方基金，历任固定收益部转债研究员、宏观研究员、信用分析师；2015年2月至2015年8月，任南方永利基金经理助理；2015年12月至2017年2月，任南方弘利基金经理；2015年12月至2017年5月，任南方安心基金经理；2016年11月至2018年2月，任南方荣发基金经理；2016年11月至2018年2月，任南方卓元基金经理；2017年5月至2018年7月，任南方和利、南方和元、南方纯元基金经理；2017年6月至2018年7月，任南方高元基金经理；2015年8月至今，任南方永利基金经理；2016年6月至今，任南方广利基金经理；2016年7月至今，任南方甑智混合基金经理；2017年8月至今，任南方祥元基金经理；2017年9月至今，任南方兴利基金经理；2018年3月至今，任南方希元转债基金经理。 注:1. 对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的规定，针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动，以及授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，建立了股票、债券、基金等证券池管理制度和细则，投资管理制度和细则，集中交易管理办法，公平交易操作指引，异常交易管理制度等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决策、交易执行的内部控制，完善对投资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的报告和信息披露义务，切实防范投资管理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析。本报告期内，两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出溢价率均值显著不为0的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常，未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为7次，是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位以及投资组合的投资策略需要所致。 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年经济逐步下行，较2017年有显著回落，全年GDP增速从2017年的6.9%回落至6.6%。通胀方面，CPI在猪肉价格上涨叠加低基数的影响下，全年中枢小幅回升至2.1%，PPI在高基数和油价下跌的影响下，全年中枢回落至3.5%。金融数据方面，18年12月末M2增速降至8.1%，虽然信贷规模较17年有显著增长，但由于非标融资大幅减少，社融增速整体大幅下滑。 美联储2018年加息4次，不过美国经济开始呈现出衰退的迹象，美联储下调了对2019年的经济增长和通胀预测。欧洲经济同样出现放缓，欧央行下调了2019年对欧洲经济增长和通胀的预期。国内方面，央行的政策态度较2017年有较大转变，从偏紧的货币政策转向了中性偏松，并在年内大部分时间维持了合理充裕的流动性环境。2018年美元指数上涨4.14%，人民币对美元汇率中间价贬值3290个基点。 市场层面，2018年利率债收益率大幅下行，且短端下行幅度大于长端，收益率曲线呈现显著陡峭化。其中，1年国债、1年国开收益率分别下行119BP、193BP，10年国债、10年国开收益率分别下行65BP、118BP。信用债内部表现有所分化，城投表现略好于同期限金融债，中票表现弱于同期限金融债。2018年权益市场全线大跌，上证综指下跌24.6%，沪深300下跌25.3%，中小板和创业板下跌37.7%和28.6%。受正股拖累影响，转债市场表现不佳，2018年中证转债指数下跌1.2%。 投资运作上，债券方面，由于我们对债市较为看好，因此我们维持了中性偏高的久期和仓位，以信用债的配置为主，整体上获取了相对较好的收益；权益方面，我们全年对股市都不太乐观，认为缺少向上的激发因素，因此整体较为谨慎，配置比例很低。 报告期内基金的业绩表现 本报告期南方高元A级基金净值增长率位6.48% ，同期业绩比较基准增长率为1.49%；南方高元C级基金净值增长率为4.03%，同期业绩比较基准增长率为0.95% 。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 2019年国内经济存在进一步下行的空间，海外央行货币政策趋紧对国内的掣肘也在逐步缓解。利率债方面，收益率中长期下行的时间和空间都还存在，2019年利率债收益率整体或将继续下行，但下行的幅度难超越2018年。利率债的绝对收益率水平已经显著低于历史均值，且随着稳增长政策的持续发力，宽信用的效果或开始逐步显现，这将制约利率债收益率的大幅下行。信用债方面，2018年信用债收益率下行的节奏较利率债偏慢，信用利差依然处于较高水平，因此存在一定利差收窄的空间。 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术；建立了估值委员会，组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总经理、现金投资部总经理、风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用可靠的估值业务系统，估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程中包含风险监测、控制和报告机制。基金管理人改变估值技术，导致基金资产净值的变化在0.25%以上的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金合同约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本基金未有分配事项。 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 无。 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 托管人报告 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，平安银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本报告期，本托管人复核的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 审计报告 本基金2018年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册会计师签字出具了普华永道中天审字(2019)第23210号“标准无保留意见的审计报告”，投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。 年度财务报表 资产负债表 会计主体：南方高元债券型发起式证券投资基金 报告截止日：2018年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 资 产： 银行存款 57,038.76 138,666.55 结算备付金 487,018.06 136,684.15 存出保证金 6,689.93 11,781.52 交易性金融资产 21,486,950.50 23,074,736.26 其中：股票投资 - 478,934.00 基金投资 - - 债券投资 21,486,950.50 22,595,802.26 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 - - 应收证券清算款 - - 应收利息 487,140.23 555,938.92 应收股利 - - 应收申购款 52,102.21 - 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 22,576,939.69 23,917,807.40 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年12月31日 上年度末 2017年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 5,100,000.00 3,400,000.00 应付证券清算款 4,924.57 9,661.34 应付赎回款 2,639.61 - 应付管理人报酬 7,456.11 8,626.01 应付托管费 1,491.21 1,725.21 应付销售服务费 1,482.55 - 应付交易费用 - 13,214.17 应交税费 2,298.33 - 应付利息 -984.93 -517.71 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 8,006.46 130,000.00 负债合计 5,127,313.91 3,562,709.02 所有者权益： 实收基金 16,203,437.58 20,104,999.05 未分配利润 1,246,188.20 250,099.33 所有者权益合计 17,449,625.78 20,355,098.38 负债和所有者权益总计 22,576,939.69 23,917,807.40 注: 报告截止日2018年12月31日，基金份额总额16,203,437.58份，其中南方高元债券型发起式证券投资基金A类基金份额总额为12,227,923.49份，基金份额净值1.0780元；南方高元债券型发起式证券投资基金C类基金份额总额为3,975,514.09份，基金份额净值1.0735元。 利润表 会计主体：南方高元债券型发起式证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年6月16日（基金合同生效日）至2017年12月31日 一、收入 1,216,744.59 756,839.75 1.利息收入 786,616.80 792,923.77 其中：存款利息收入 6,077.22 414,444.06 债券利息收入 780,539.58 270,873.30 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 - 107,606.41 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 42,457.59 159,547.53 其中：股票投资收益 -4,634.66 164,094.33 基金投资收益 - - 债券投资收益 41,187.95 -4,546.80 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 5,904.30 - 3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 372,134.85 -239,141.75 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 5.其他收入(损失以“-”号填列) 15,535.35 43,510.20 减：二、费用 235,380.47 322,277.31 1．管理人报酬 72,733.43 90,544.88 2．托管费 14,546.67 18,108.96 3．销售服务费 4,744.07 21,362.73 4．交易费用 26,614.36 31,268.99 5．利息支出 97,445.82 29,091.75 其中：卖出回购金融资产支出 97,445.82 29,091.75 6．税金及附加 2,296.12 - 7．其他费用 17,000.00 131,900.00 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 981,364.12 434,562.44 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 981,364.12 434,562.44 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：南方高元债券型发起式证券投资基金 本报告期：2018年1月1日至2018年12月31日 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 20,104,999.05 250,099.33 20,355,098.38 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 981,364.12 981,364.12 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -3,901,561.47 14,724.75 -3,886,836.72 其中：1.基金申购款 9,443,515.85 555,995.98 9,999,511.83 2.基金赎回款 -13,345,077.32 -541,271.23 -13,886,348.55 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 16,203,437.58 1,246,188.20 17,449,625.78 项目 上年度可比期间 2017年6月16日（基金合同生效日）至2017年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基金净值） 98,002,222.25 - 98,002,222.25 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 434,562.44 434,562.44 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列） -77,897,223.20 -184,463.11 -78,081,686.31 其中：1.基金申购款 10,104,471.22 92,941.48 10,197,412.70 2.基金赎回款 -88,001,694.42 -277,404.59 -88,279,099.01 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基金净值） 20,104,999.05 250,099.33 20,355,098.38 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1 至7.4财务报表由下列负责人签署： 杨小松 徐超 徐超 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 报表附注 基金基本情况 南方高元债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2895号《关于准予南方高元债券型发起式证券投资基金注册的批复》核准，由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，已于2018年1月4日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方高元债券型发起式证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币97,998,000.00元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第590号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南方高元债券型发起式证券投资基金基金合同》于2017年6月16日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为98,002,222.25份基金份额，其中认购资金利息折合4,222.25份基金份额。本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为平安银行股份有限公司。 本基金为发起式基金，发起资金认购部分为10,000,000.00份基金份额，发起资金认购方承诺使用发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年。 本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用，且从本类别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产净值中计提销售服务费，且不收取认购/申购费用的基金份额，称为C类基金份额。本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方高元债券型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×10%+中债综合指数收益率×90%。 本财务报表由本基金的基金管理人南方基金管理股份有限公司于2019年3月25日批准报出。 会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《南方高元债券型发起式证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告完全一致。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 会计政策变更的说明 本报告期无会计政策变更。 会计估计变更的说明 本基金本报告期未发生会计估计变更。 差错更正的说明 本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下： (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 资产负债表日后事项 无。 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 南方基金管理股份有限公司(“南方基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机构 平安银行股份有限公司(“平安银行”) 基金托管人、基金销售机构 华泰证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构 兴业证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构 厦门国际信托有限公司 基金管理人的股东 深圳市投资控股有限公司 基金管理人的股东 南方资本管理有限公司 基金管理人的子公司 南方东英资产管理有限公司 基金管理人的子公司 注:1.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。2. 根据《南方基金管理有限公司法定名称变更的公告》，公司名称由“南方基金管理有限公司”变更为“南方基金管理股份有限公司”，公司股权结构等事项未发生变化，并已于2018年1月4日在深圳市市场监督管理局完成相应变更登记手续。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 注:本基金本报告期内无通过关联方交易单元进行的交易。 关联方报酬 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年6月16日（基金合同生效日）至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的管理费 72,733.43 90,544.88 其中：支付销售机构的客户维护费 1,347.28 - 注:支付基金管理人南方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.50% / 当年天数。 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年6月16日（基金合同生效日）至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的托管费 14,546.67 18,108.96 注:支付基金托管人平安银行的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.10% / 当年天数。 销售服务费 单位：人民币元 获得销售服务费的各关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 南方高元A 南方高元C 合计 南方基金 - 1,385.58 1,385.58 平安银行 - 58.03 58.03 合计 - 1,443.61 1,443.61 获得销售服务费的各关联方名称 上年度可比期间 2017年6月16日（基金合同生效日）至2017年12月31日 当期发生的基金应支付的销售服务费 南方高元A 南方高元C 合计 南方基金 - 21,362.73 21,362.73 合计 - 21,362.73 21,362.73 注:支付基金销售机构的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值0.40%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给南方基金，再由南方基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为： 日销售服务费＝前一日C类基金份额基金资产净值 X 0.40% / 当年天数。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:无。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位：份 项目 本期 2018年01月01日至2018年12月31日 南方高元A 南方高元C 基金合同生效日（ 2017年6月16日）持有的基金份额 10,000,527.83 - 报告期初持有的基金份额 10,000,527.83 - 报告期间申购/买入总份额 - - 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份额 - - 报告期末持有的基金份额 10,000,527.83 - 报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 61.72% - 项目 上年度可比期间 2017年06月16日至2017年12月31日 上年度可比期间 2017年06月16日至2017年12月31日 南方高元A 南方高元C 基金合同生效日（ 2017年6月16日）持有的基金份额 10,000,527.83 - 报告期初持有的基金份额 - - 报告期间申购/买入总份额 - - 报告期间因拆分变动份额 - - 减：报告期间赎回/卖出总份额 - - 报告期末持有的基金份额 10,000,527.83 - 报告期末持有的基金份额占基金总份额比例 49.74% - 注:基金管理人南方基金投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本基金本报告期末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年6月16日（基金合同生效日）至2017年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 平安银行股份有限公司 57,038.76 1,615.85 138,666.55 84,840.18 注:本基金由基金托管人平安银行保管的银行存款，按银行约定利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:无。 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期内无其他关联交易事项。 期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注:无。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 注:无。 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 注:无。 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2018年12月31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额5,100,000.00元，截至2019年1月2日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 金融工具公允价值计量的方法 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定： 第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (b) 持续的以公允价值计量的金融工具 (i) 各层次金融工具公允价值 于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为352,765.00元，属于第二层次的余额为21,134,185.50元，无属于第三层次的余额(2017年12月31日：第一层次478,934.00元，第二层次22,595,802.26元，无第三层次)。 (ii) 公允价值所属层次间的重大变动 本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 (iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (c) 非持续的以公允价值计量的金融工具 于2018年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2017年12月31日：同)。 (d) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。 (2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 21,486,950.50 95.17 其中：债券 21,486,950.50 95.17 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 544,056.82 2.41 8 其他各项资产 545,932.37 2.42 9 合计 22,576,939.69 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票投资。 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注:本基金本报告期期末未持有股票。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600028 中国石化 822,910.00 4.04 2 601288 农业银行 411,225.00 2.02 3 600362 江西铜业 410,179.00 2.02 4 300347 泰格医药 328,929.00 1.62 5 600867 通化东宝 257,085.90 1.26 6 600887 伊利股份 245,903.00 1.21 7 600276 恒瑞医药 224,377.00 1.10 8 600383 金地集团 211,967.00 1.04 9 600066 宇通客车 204,680.00 1.01 10 600197 伊力特 203,946.00 1.00 11 600741 华域汽车 203,775.00 1.00 12 601988 中国银行 203,515.00 1.00 13 000858 五 粮 液 199,440.00 0.98 14 002044 美年健康 171,343.40 0.84 15 600085 同仁堂 171,313.00 0.84 16 603259 药明康德 160,188.00 0.79 17 600519 贵州茅台 145,303.00 0.71 18 600845 宝信软件 138,456.00 0.68 19 002456 欧菲科技 132,796.00 0.65 20 600048 保利地产 120,516.00 0.59 注:买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%) 1 600028 中国石化 877,721.00 4.31 2 600362 江西铜业 439,917.00 2.16 3 601288 农业银行 427,687.00 2.10 4 601009 南京银行 361,943.00 1.78 5 300347 泰格医药 348,975.00 1.71 6 600867 通化东宝 247,063.80 1.21 7 600276 恒瑞医药 245,717.50 1.21 8 600887 伊利股份 227,124.00 1.12 9 000858 五 粮 液 219,543.00 1.08 10 601988 中国银行 215,130.00 1.06 11 600383 金地集团 209,365.00 1.03 12 600197 伊力特 206,640.00 1.02 13 600066 宇通客车 199,926.00 0.98 14 600741 华域汽车 195,360.00 0.96 15 002332 仙琚制药 174,280.00 0.86 16 600085 同仁堂 160,184.00 0.79 17 002044 美年健康 153,090.00 0.75 18 600519 贵州茅台 151,087.00 0.74 19 603259 药明康德 144,089.00 0.71 20 600845 宝信软件 132,588.00 0.65 注:卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位: 人民币元 买入股票成本（成交）总额 8,403,860.16 卖出股票收入（成交）总额 8,905,670.50 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,004,400.00 5.76 其中：政策性金融债 1,004,400.00 5.76 4 企业债券 20,129,785.50 115.36 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 352,765.00 2.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 21,486,950.50 123.14 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 136561 16老百姓 15,000 1,485,900.00 8.52 2 122479 15南铝01 10,610 1,068,745.30 6.12 3 124401 13冀广网 10,000 1,062,100.00 6.09 4 124146 13海发控 10,000 1,018,800.00 5.84 5 143184 17巨化01 10,000 1,014,300.00 5.81 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 注:本基金本报告期末未持有股票投资。 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 6,689.93 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 487,140.23 5 应收申购款 52,102.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 545,932.37 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（%） 1 132009 17中油EB 352,765.00 2.02 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期期末未持有股票。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比例（%） 持有份额 占总份额比例（%） 南方高元A 205 59,648.41 10,000,527.83 81.78 2,227,395.66 18.22 南方高元C 76 52,309.40 - - 3,975,514.09 100.00 合计 281 57,663.48 10,000,527.83 61.72 6,202,909.75 38.28 注:分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。户均持有的基金份额的合计数=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%） 基金管理人所有从业人员持有本基金 南方高元A 217,531.92 1.7790 南方高元C 1,864.62 0.0469 合计 219,396.54 1.3540 注::分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 南方高元A - 南方高元C - 合计 - 本基金基金经理持有本开放式基金 南方高元A 10~50 南方高元C - 合计 - 发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份额比例(%) 发起份额总数 发起份额占基金总份额比例(%) 发起份额承诺持有期限 基金管理人固有资金 10,000,527.83 61.72 10,000,000.00 61.72 自合同生效之日起不少于3年 基金管理人高级管理人员 - - - - - 基金经理等人员 196,623.42 1.21 - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 10,197,151.25 62.93 10,000,000.00 61.72 - 开放式基金份额变动 单位：份 项目 南方高元A 南方高元C 基金合同生效日（2017年6月16日）基金份额总额 39,999,583.38 58,002,638.87 本报告期期初基金份额总额 20,104,999.05 - 本报告期基金总申购份额 3,478,815.15 5,964,700.70 减：本报告期基金总赎回份额 11,355,890.71 1,989,186.61 本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - - 本报告期期末基金份额总额 12,227,923.49 3,975,514.09 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期内无基金份额持有人大会决议。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，基金管理人没有发生重大人事变动。 本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门没有发生重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼。 基金投资策略的改变 本报告期内本基金投资策略未改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。本年度支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计费用8,000.00元。该审计机构已提供审计服务的年限为2年。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例 民族证券 1 11,962,571.40 69.14% 10,902.27 69.14% - 浙商证券 1 5,339,969.26 30.86% 4,866.40 30.86% - 注:交易单元的选择标准和程序 根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序： A：选择标准 1、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好； 2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专门研究报告； 3、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求； 4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。 B：选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择席位： 1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有关专题提供研究报告和讲座； 2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确； 3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例 民族证券 70,544,342.90 81.72% 606,722,000.00 90.19% - - 浙商证券 15,775,594.61 18.28% 66,020,000.00 9.81% - - 注:- 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机构 1 20180101-20181231 10,000,527.83 - - 10,000,527.83 61.72 2 20180101-20180304 9,907,847.80 - 9,907,847.80 - - 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。 注:申购份额包含红利再投资和份额折算。 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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