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| 汇丰晋信龙腾混合A(540002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 148524 | ||||||||
| 基金代码 | 540002 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-01-20 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金2011年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一二年一月二十日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 汇丰晋信龙腾股票 基金主代码 540002 前端交易代码 540002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年9月27日 报告期末基金份额总额 1,414,815,712.64份 投资目标 本基金通过精选受益于中国经济持续高速增长而呈现出可持续竞争优势、未来良好成长性以及持续盈利增长潜力的上市公司，追求超越基准的投资回报和中长期稳定的资产增值。 投资策略 1. 适度调整的资产配置策略 本基金奉行"注重成长、精选个股、长期投资"的投资理念和"自下而上"的股票精选策略。在投资决策中，本基金仅根据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化，适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。 2. 以成长指标为核心的股票筛选策略 本基金在明确的成长性评估体系基础上，对初选股票给予全面的成长性分析，成长性指标包括：主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、市盈率（P/E）、净资产收益率（ROE）等。同时，再通过严格的基本面分析（CFROI（投资现金回报率）指标为核心的财务分析和估值体系、公司治理结构分析）和公司实地调研，最终挑选出具有可持续竞争优势，未来有良好成长性和盈利持续增长潜力的上市公司。 业绩比较基准 75%×新华富时600成长指数收益率＋25%×1年期银行定期存款利率（税后） 风险收益特征 本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险、收益较高的基金产品。 基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2011年10月1日-2011年12月31日) 1.本期已实现收益 -49,285,271.30 2.本期利润 -86,776,260.27 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0607 4.期末基金资产净值 1,642,950,121.89 5.期末基金份额净值 1.1612 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -5.18% 1.20% -8.74% 1.13% 3.56% 0.07% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2006年9月27日至2011年12月31日） 注：1. 按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的60%-95%；除股票以外的其他资产占基金资产的5%-40%，其中现金或到期日在一年期以内的国债的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金自基金合同生效日起不超过6个月内完成建仓。截止2007年3月27日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。 2. 本基金的业绩比较基准 = 75%×富时中国A600成长指数收益率＋25%×1年期银行定期存款利率（税后）。 3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率（75%×富时中国A600成长指数收益率＋25%×1年期银行定期存款利率（税后））的计算未包含富时中国A600成长指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 4. 2010年12月16日，新华富时600成长指数正式更名为富时中国A600成长指数。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 林彤彤 副总经理、首席投资官、本基金基金经理 2006-9-27 - 13年 林彤彤先生，硕士学历。曾任华安基金管理有限公司研究发展部高级研究员，基金安信、基金安久、基金安顺、基金安瑞的基金经理，投资部总监助理兼基金安信基金经理、汇丰晋信大盘股票型开放式证券投资基金基金经理。现任汇丰晋信基金副总经理、首席投资官、本基金基金经理。 廖志峰 本基金基金经理、汇丰晋信中小盘股票型开放式证券投资基金经理 2010-3-3 - 10年 廖志峰先生，香港大学工商管理硕士，具备基金从业资格。曾任上海国禾投资有限公司研究员，2005年10月起任汇丰晋信基金管理有限公司研究员、高级研究员。现任本基金基金经理、汇丰晋信中小盘股票型开放式证券投资基金经理。 注：1.任职日期为本基金基金合同生效日或本基金管理人公告廖志峰先生担任本基金基金经理的日期； 2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 2011年4季度，本基金严格按照中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和本公司制定的《公平交易管理办法》执行相关交易，未发现任何异常交易行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本公司旗下的其他投资组合的投资风格不同。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 截止2011年四季度末，沪深300指数收于2345.74点，季度跌幅为9.13%，跌幅较三季度有所收窄，但期间各行业表现差异仍然十分显著。其中，受需求回落和产品价格下跌影响，有色，化工，煤炭，建材，钢铁等周期性行业继续位居跌幅前列；而需求相对稳定的食品饮料，传媒，餐饮旅游等消费品行业则表现相对较好；另外估值较低的银行，非银行金融，石油石化等低估值大盘股也表现出了较强的抗跌性。回顾四季度的具体操作，龙腾基金延续了一直以来的精选个股思路，在行业配置上继续偏向消费和新兴产业，其中大幅超配的食品饮料，医药等行业表现出了良好的抗跌性，而大幅低配的化工，建材，钢铁等周期类板块则显著下跌，四季度本基金相对排名明显上升。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 2011年四季度末龙腾基金单位净值比2011三季度末下跌5.18%，业绩比较基准下跌 8.74%，净值表现领先比较基准3.56%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 从经济运行态势来看，相对于2011年，尽管2012年经济增速仍将进一步放缓，但通胀回落将为2012年的政策切换提供更大的腾挪空间：无论是"稳增长"，还是"调结构"，包括恢复和延续重大基础设施在建和续建项目，进一步加大民生领域的投资力度，进一步扩大居民消费需求，进一步推进结构性减税等各类措施都有望得到适时推进。当前市场所担心的出口增速回落和房地产投资增速减缓是中国经济转型必然经历的过程，我们并不认为上述因素会带来中国经济硬着陆的风险。相反，持续的制度变革所带来的增长方式的转变，将为中国经济更高质量的持续增长提供源源不断的动力。 2011年，伴随着市场持续下跌，A股估值水平正在向2005，2008年的历史极端底部区域靠拢，市场情绪也陷入了极度悲观之中。展望2012年，在经济增速继续放缓，但通胀预期也将明显回落的背景下，我们预计2012年宏观调控压力将明显减轻。在"稳中求进"的政策总基调下，尽管市场仍然面临着全球经济减速和盈利增速下滑等负面冲击，但对于已经处于极端历史估值底部区域的A股市场而言，可预期的负面因素已经绝大部分体现在现有股价之中，未来伴随着政策环境改善，流动性改善和实际利率水平的下降，处于估值底部区域的A股市场将逐步趋于乐观，全年看市场中枢有望重新趋升。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,446,843,251.10 87.79 其中：股票 1,446,843,251.10 87.79 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 158,017,073.80 9.59 6 其他各项资产 43,212,121.46 2.62 7 合计 1,648,072,446.36 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 789,781,686.15 48.07 C0 食品、饮料 220,217,043.00 13.40 C1 纺织、服装、皮毛 12,846,000.00 0.78 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 16,710,610.80 1.02 C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 16,715,150.40 1.02 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 343,705,523.80 20.92 C8 医药、生物制品 179,587,358.15 10.93 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 47,796,851.39 2.91 G 信息技术业 222,859,957.17 13.56 H 批发和零售贸易 153,567,735.51 9.35 I 金融、保险业 181,580,146.81 11.05 J 房地产业 - - K 社会服务业 51,256,874.07 3.12 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 1,446,843,251.10 88.06 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 600887 伊利股份 5,818,999 118,882,149.57 7.24 2 600050 中国联通 20,999,999 110,039,994.76 6.70 3 002024 苏宁电器 11,166,888 94,248,534.72 5.74 4 002073 软控股份 6,088,999 92,126,554.87 5.61 5 002038 双鹭药业 2,666,999 87,610,917.15 5.33 6 600036 招商银行 5,866,999 69,641,278.13 4.24 7 000651 格力电器 3,888,999 67,240,792.71 4.09 8 601318 中国平安 1,816,888 62,573,622.72 3.81 9 000729 燕京啤酒 4,366,999 58,910,816.51 3.59 10 300020 银江股份 4,476,811 52,602,529.25 3.20 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,353,913.63 2 应收证券清算款 28,524,539.71 3 应收股利 - 4 应收利息 63,302.79 5 应收申购款 13,270,365.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 43,212,121.46 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日基金份额总额 - 本报告期期初基金份额总额 1,460,531,464.91 本报告期基金总申购份额 41,041,935.90 减：本报告期基金总赎回份额 86,757,688.17 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,414,815,712.64 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1) 中国证监会批准汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金设立的文件 2) 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金基金合同 3) 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金招募说明书 4) 汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金托管协议 5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则 6) 基金管理人业务资格批件和营业执照 7) 基金托管人业务资格批件和营业执照 8) 报告期内汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 9) 中国证监会要求的其他文件 7.2 存放地点 上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼本基金管理人办公地址。 7.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：021-38789998 公司网址：http://www.hsbcjt.cn 汇丰晋信基金管理有限公司 二〇一二年一月二十日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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