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| 华夏优势增长混合(000021) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1483107 | ||||||||
| 基金代码 | 000021 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-03-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏优势增长混合型证券投资基金2018年年度报告摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年三月二十六日 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独 立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 3月 22日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无 保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自 2018年 1月 1日起至 12月 31日止。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 2 §2 基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 华夏优势增长混合型证券投资基金 基金简称 华夏优势增长混合 基金主代码 000021 交易代码 000021 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2006年 11月 24日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 3,459,808,424.64份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。 投资策略 本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略，以 GARP模型为基础，结合 严谨、深入的基本面分析和全面、细致的估值分析和市场面分析，精选出 具有清晰、可持续的业绩增长潜力且被市场相对低估、价格处于合理区间 的股票进行投资。同时，考虑到我国股票市场的波动性，基金将主动进行 资产配置，即根据对宏观经济、政策形势和证券市场走势的综合分析，调 整基金在股票、债券等资产类别上的投资比例，以降低投资风险，提高累 积收益。本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标， 同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。 业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国 A600 指数，债券投资的业绩 比较基准为中债综合指数（财富）。基准收益率=富时中国 A600 指数收益 率×80%＋中债综合指数（财富）收益率×20%。 风险收益特征 本基金风险高于货币市场基金、债券基金，属于较高风险、较高收益的品 种。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华夏基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 信息披露 负责人 姓名 李彬 田青 联系电话 400-818-6666 010-67595096 电子邮箱 service@ChinaAMC.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 400-818-6666 010-67595096 传真 010-63136700 010-66275853 2.4 信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联 网网址 www.ChinaAMC.com 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 3 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2018年 2017年 2016年 本期已实现收益 -794,930,833.58 302,362,798.51 -758,351,217.99 本期利润 -1,683,564,803.18 843,336,860.28 -1,684,902,488.94 加权平均基金份额本期利润 -0.4848 0.2169 -0.3980 本期加权平均净值利润率 -30.78% 12.74% -24.56% 本期基金份额净值增长率 -27.25% 13.43% -20.29% 3.1.2 期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末 期末可供分配利润 1,047,539,150.96 2,874,190,387.00 2,369,259,837.23 期末可供分配基金份额利润 0.3028 0.7912 0.5787 期末基金资产净值 4,507,347,575.60 6,506,937,850.02 6,463,474,349.58 期末基金份额净值 1.303 1.791 1.579 3.1.3 累计期末指标 2018年末 2017年末 2016年末 基金份额累计净值增长率 168.06% 268.46% 224.84% 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -10.69% 1.67% -9.40% 1.31% -1.29% 0.36% 过去六个月 -18.31% 1.56% -11.29% 1.19% -7.02% 0.37% 过去一年 -27.25% 1.48% -20.77% 1.07% -6.48% 0.41% 过去三年 -34.23% 1.40% -20.68% 0.96% -13.55 % 0.44% 过去五年 4.74% 1.69% 21.03% 1.22% -16.29 % 0.47% 自基金合同生 效起至今 168.06% 1.65% 81.91% 1.43% 86.15% 0.22% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 4 华夏优势增长混合型证券投资基金 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2006年 11月 24日至 2018年 12月 31日) 3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏优势增长混合型证券投资基金 基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 5 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金过去三年无利润分配事项。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管 理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公 司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内 地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资 原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人，以及特定客 户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域 最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河 证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2018年 12月 31日数据），华夏经 济转型股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金（A类）”中排名 2/152；华夏圆和混合在“混 合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 60%-100%）”中排名 9/346；华夏沪港通恒生 ETF、华夏金融 ETF在“股票基金-指数股票型基金-股票 ETF基金”中分别排 名 1/109和 9/109；华夏沪港通恒生 ETF联接(A类)、华夏上证 50ETF联接(A类)在“股票基金-指数 股票型基金-股票 ETF联接基金（A类）”中分别排名 2/73和 10/73。 公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在《中国证券报》评奖活动中，公司荣 获“中国基金业 20周年卓越贡献公司”和“被动投资金牛基金公司”两大奖项，旗下华夏回报混合荣获 “2017年度开放式混合型金牛基金”称号，华夏安康债券荣获“2017年度开放式债券型金牛基金”称号。 在《证券时报》评奖活动中，旗下华夏永福混合和华夏回报混合荣获“三年持续回报绝对收益明星基 金”称号，华夏安康债券荣获“三年持续回报积极债券型明星基金”称号，华夏消费升级混合荣获“2017 年度平衡混合型明星基金”称号。在《上海证券报》举行的 2018中国基金业峰会暨第十五届“金基金” 颁奖评选中，公司荣获公募基金 20周年“金基金”TOP基金公司大奖，旗下华夏沪深 300ETF荣获第 十五届“金基金”指数基金奖（一年期），华夏上证 50ETF荣获第十五届“金基金”指数基金奖（三年期）。 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 6 在客户服务方面，2018年，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服 务体验：（1）华夏基金网上交易平台上线闪购业务，为客户提供更便捷的基金交易方式；（2）微信 服务号上线随存随取业务实时通知功能，方便客户及时了解交易变动情况，进一步提升客户体验； （3）对在线智能服务机器人小夏进行全新升级，帮助投资人一搜即达，让投资理财更加便捷、高效； （4）与中原银行、西安银行、长沙银行、开源证券等基金销售机构合作，为客户提供更多理财渠道； （5）开展“四大明星基金有奖寻人”、“华夏基金 20周年献礼，华夏基金户口本”、“揭秘?团长与团员 默契度?”、“大胆预测退休金”等活动，为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。 4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助 理）期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 郑晓辉 本基金的基金 经理、股票投 资部执行总经 理 2013-05-10 - 15年 北京大学金融学博士。曾任 长盛基金研究员、基金经理 助理、同盛证券投资基金基 金经理（2006年 11月 29日 至 2008年 4月 26日期间） 等。2008年 5月加入华夏基 金管理有限公司，曾任投资 经理、机构投资部总经理助 理、机构投资部副总经理、 股票投资部副总经理，华夏 策略精选灵活配置混合型证 券投资基金基金经理（2015 年 6月 16日至 2016年 9月 14日期间）等。 孙轶佳 本基金的基金 经理、股票投 资部高级副总 裁 2015-11-19 - 10年 上海交通大学金融学硕士。 曾任中国国际金融有限公司 研究部高级经理等。2011年 8 月加入华夏基金管理有限 公司，曾任研究员、基金经 理助理等。 刘平 本基金的基金 经理、股票投 资部总监 2015-11-30 - 11年 金融学硕士。2007年 2月加 入华夏基金管理有限公司， 曾任行业研究员、投资经理、 机构投资部总监等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 ③根据本基金管理人发布的《华夏基金管理有限公司关于调整华夏优势增长混合型证券投资基 金基金经理的公告》，自 2019年 3月 21日起，孙轶佳女士不再担任本基金基金经理。 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 7 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研 究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原 则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《华夏基金 管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制， 并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，通过监察稽核、事后分析和信 息披露来保证公平交易过程和结果的监督。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本基金管理人严格执行了《证 券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1 日内、3 日内、 5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内，本基金出现 1 次涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量 5%的情况，为 ETF基金因被动跟踪标的指数和本基金发生的反向交易。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2018年，以美国为代表的全球经济呈现冲高回落的态势。虽然美联储年内保持了每个季度末分 别加息一次的节奏，但在减税效应的带动下，美国经济直到四季度才略显疲态。特朗普 3 月份启动 对中国的“301调查”，拉开中美贸易战的序幕。美国不断对中国商品加征关税，中美贸易战愈演愈烈， 世界经济增长的不确定性不断加大。直到 12月初两国领导人阿根廷会晤之后，贸易战才略显缓和态 势。国内方面，虽然新增贷款大幅增长，但在资管新规作用下新增社融增速不断创出新低，工业生 产、消费等各项指标不断走低。7 月底的政治局会议明确指出“当前经济运行稳中有变”，并提出“要 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 8 做好稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、稳预期工作”，国内宏观经济政策开始全面转向。 年底召开中央经济工作会议定调 19年“稳中求进”的工作总基调，强调宏观经济政策逆周期调节，并 指出“推进制造业高质量发展”、“促进形成国内强大市场”等举措。但是受制于货币政策传导机制不 畅，社融增速迟迟无法有效恢复。金融去杠杆叠加贸易战的担忧使得大批高质押比例个股出现闪崩。 人民币兑美元全年贬值 5.47% A股市场全年冲高回落，年初地产、银行等行业带领大盘快速拉升，随后在美国 10年期国债突 破新高之后跟随美股快速下跌。之后虽然在监管部门鼓励“独角兽”回归 A股等引领创新政策的带领 下，计算机、医药生物等行业带领创业板阶段性走高，但是在贸易战恶化以及“资管新规”的影响下， 市场整体不断下跌。下半年银行、钢铁、建筑、建材等部分受益于宏观经济政策转向的周期性板块 也有阶段性表现，而家电、食品饮料等部分基金前期抱团的防御型股票由于基本面出现恶化而大幅 补跌。全年整体来看，低估值的银行、食品饮料等行业相对跌幅较小，电子、有色等由于受到贸易 战继续恶化的影响跌幅较大。 报告期内，本基金适度降低了仓位，主要减持了部分景气度下滑的白酒、医药等后周期行业以 及部分估值较高的计算机股票，增持了可能受益于政策放松预期的地产行业以及明显受益于经济转 型的 5G、新能源车等行业股票。由于对中美贸易战的持续恶化以及经济的下滑速度预期不够充分， 本基金净值出现了较大的回撤，在此向持有人深表歉意。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2018年 12月 31日，本基金份额净值为 1.303元，本报告期份额净值增长率为-27.25%，同 期业绩比较基准增长率为-20.77%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望 2019年，中美贸易战以及金融监管去杠杆这两个困扰市场的核心风险因素有望阶段性缓解， 市场的风险收益比将比 18年显著提高。但是考虑到货币政策传导机制不畅，减税等宏观逆周期政策 起效时间较长，经济转型的新动力和新方向并不明确，叠加以美国为代表的全球经济正处于下滑趋 势之中，A股市仍然不具有大幅上涨的经济基础。综合来看，2019年全年 A股市场将维持震荡态势。 结构方面，预计比较具有估值优势的消费、金融行业将持续受到外资的青睐，既有短期景气度回升 可能又具有长期增长空间的 5G、新能源汽车等行业风险收益比也较高。同时经过 3年多的估值消化， TMT板块已经出现了越来越多估值较低且增长不断超预期的个股。长期来看，受益于经济转型、治 理结构良好、具有持续创新能力的企业有望逐步胜出。 投资策略上，本基金将秉承“以业绩增长”为核心的成长型投资理念，重点研究并跟踪业绩增长 较为确定、行业成长空间较大、估值相对较为合理的个股。同时注重“自上而下”的大类资产配置， 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 9 密切关注宏观刺激政策、行业景气演变催生的投资机会，在控制整体风险的基础上，不断优化投资 组合。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为 信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的 回报。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 本报告期内，基金管理人持续加强合规管理、风险控制和监察稽核工作。在合规管理方面，公 司认真落实资管新规及其配套规则、债券交易合规管理、货币市场基金互联网销售等行业新规，紧 密跟踪监管要求，促进公司业务合法合规；公司不断完善内部制度建设，制定了非居民金融账户涉 税信息尽职调查管理制度、案件管理制度、合同管理制度、知识产权管理制度等多项制度，修订了 投资者适当性管理制度，编制了合规管理白皮书；公司以投资研究和销售业务条线为重点，围绕内 幕交易、利用未公开信息交易等重点防范的违法违规行为和新颁布的法律法规，开展合规培训，不 断提升员工的合规守法意识；强化事前事中合规风险管理，对信息披露文件严格把关，认真审核基 金宣传推介材料，加强销售行为管理，防范各类合规风险。在风险管理方面，公司秉承全员风险管 理的理念，采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作，在持续对日常投资运作进行监督的 同时，加强对基金流动性风险的管理、投资组合强制合规管理，督促投研交易业务的合规开展。在 监察稽核方面，公司定期和不定期开展多项内部稽核，对投资决策、投资研究、交易执行、基金销 售、信息技术等关键业务和岗位进行检查监督，促进公司业务合规运作、稳健经营。 报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将继续以风险控制为 核心，坚持基金份额持有人利益优先的原则，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金 安全、合规运作。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人为准确、及时进行基金估值和份额净 值计价，制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度，建立了估值委员会，使用可靠的估值业 务系统，设有完善的风险监测、控制和报告机制。本基金托管人审阅本基金管理人采用的估值原则 及技术，并复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。会计师事务所在估值调整导致基 金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性发表专业意见。 定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。 4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 10 4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值 低于五千万元的情形。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、 基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履 行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基 金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督， 未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 §6 审计报告 普华永道中天审字（2019）第 22386号 华夏优势增长混合型证券投资基金全体基金份额持有人： 6.1 审计意见 （1）我们审计的内容 我们审计了华夏优势增长混合型证券投资基金（以下简称“华夏优势增长混合基金”）的财务报 表，包括 2018 年 12 月 31 日的资产负债表，2018 年度的利润表和所有者权益（基金净值）变动表 以及财务报表附注。 （2）我们的意见 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 11 国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协 会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了华夏优势增长混合基金 2018年 12 月 31日的财务状况以及 2018年度的经营成果和基金净值变动情况。 6.2 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表 审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、 适当的，为发表审计意见提供了基础。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华夏优势增长混合基金，并履行了职业道德方 面的其他责任。 6.3 管理层和治理层对财务报表的责任 华夏优势增长混合基金的基金管理人华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负 责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编 制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于 舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估华夏优势增长混合基金的持续经营能力，披露 与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算华夏优势增 长混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。 基金管理人治理层负责监督华夏优势增长混合基金的财务报告过程。 6.4 注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出 具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在 某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来 可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也 执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这 些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、 故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发 现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 12 表意见。 （3）评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据， 就可能导致对华夏优势增长混合基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定 性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表 使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基 于截至审计报告日可获得的信息。然而未来的事项或情况可能导致华夏优势增长混合基金不能持续 经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交 易和事项。 我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括 沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 单峰 赵雪 上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 2019年 3月 22日 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：华夏优势增长混合型证券投资基金 报告截止日：2018年 12月 31日 单位：人民币元 资产 附注号 本期末 2018年 12月 31日 上年度末 2017年 12月 31日 资产： 银行存款 219,342,044.43 182,330,035.10 结算备付金 12,923,861.40 18,886,548.42 存出保证金 1,710,737.84 1,201,851.13 交易性金融资产 3,713,869,022.93 6,334,385,898.92 其中：股票投资 3,442,070,981.63 5,988,205,898.92 基金投资 - - 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 13 债券投资 271,798,041.30 346,180,000.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 - - 买入返售金融资产 528,068,232.10 109,948,224.92 应收证券清算款 89,304,639.56 42,340,519.36 应收利息 6,908,148.39 3,957,468.54 应收股利 - - 应收申购款 636,005.79 2,139,429.23 递延所得税资产 - - 其他资产 - - 资产总计 4,572,762,692.44 6,695,189,975.62 负债和所有者权益 附注号 本期末 2018年 12月 31日 上年度末 2017年 12月 31日 负债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 - - 卖出回购金融资产款 - 100,000,000.00 应付证券清算款 16,473,827.00 31,833,449.86 应付赎回款 2,356,173.25 7,529,011.05 应付管理人报酬 5,934,223.28 8,333,369.96 应付托管费 989,037.22 1,388,895.03 应付销售服务费 - - 应付交易费用 39,542,998.90 38,905,736.77 应交税费 2.72 - 应付利息 - 123,287.75 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 118,854.47 138,375.18 负债合计 65,415,116.84 188,252,125.60 所有者权益： 实收基金 3,459,808,424.64 3,632,747,463.02 未分配利润 1,047,539,150.96 2,874,190,387.00 所有者权益合计 4,507,347,575.60 6,506,937,850.02 负债和所有者权益总计 4,572,762,692.44 6,695,189,975.62 注：报告截止日 2018 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.303 元，基金份额总额 3,459,808,424.64 份。 7.2 利润表 会计主体：华夏优势增长混合型证券投资基金 本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 14 单位：人民币元 项目 附注号 本期 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 上年度可比期间 2017年 1月 1日至 2017 年 12月 31日 一、收入 -1,542,205,934.40 1,007,406,572.27 1.利息收入 16,072,232.45 7,338,406.04 其中：存款利息收入 4,096,590.58 3,674,408.78 债券利息收入 10,588,471.00 2,793,301.82 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 1,387,170.87 870,695.44 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） -670,655,780.20 457,395,733.39 其中：股票投资收益 -717,274,231.40 403,003,122.73 基金投资收益 - - 债券投资收益 609,864.19 -37,996.16 资产支持证券投资收益 - - 贵金属投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 46,008,587.01 54,430,606.82 3.公允价值变动收益（损失以“-”号 填列） -888,633,969.60 540,974,061.77 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填列） 1,011,582.95 1,698,371.07 减：二、费用 141,358,868.78 164,069,711.99 1.管理人报酬 82,029,301.07 99,212,075.08 2.托管费 13,671,550.18 16,535,345.90 3.销售服务费 - - 4.交易费用 45,018,415.13 47,495,305.57 5.利息支出 368,630.36 548,606.75 其中：卖出回购金融资产支出 368,630.36 548,606.75 6.税金及附加 0.74 - 7.其他费用 270,971.30 278,378.69 三、利润总额（亏损总额以“-”号填 列） -1,683,564,803.18 843,336,860.28 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号填列） -1,683,564,803.18 843,336,860.28 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：华夏优势增长混合型证券投资基金 本报告期：2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 单位：人民币元 项目 本期 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 15 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 3,632,747,463.02 2,874,190,387.00 6,506,937,850.02 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - -1,683,564,803.18 -1,683,564,803.18 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以 “-”号填 列） -172,939,038.38 -143,086,432.86 -316,025,471.24 其中：1.基金申购款 300,240,761.14 170,463,441.50 470,704,202.64 2.基金赎回款 -473,179,799.52 -313,549,874.36 -786,729,673.88 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 3,459,808,424.64 1,047,539,150.96 4,507,347,575.60 项目 上年度可比期间 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 4,094,214,512.35 2,369,259,837.23 6,463,474,349.58 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数（本 期利润） - 843,336,860.28 843,336,860.28 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 （净值减少以 “-”号填 列） -461,467,049.33 -338,406,310.51 -799,873,359.84 其中：1.基金申购款 328,025,953.59 230,724,476.67 558,750,430.26 2.基金赎回款 -789,493,002.92 -569,130,787.18 -1,358,623,790.10 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动（净值减少 以“-”号填列） - - - 五、期末所有者权益（基 金净值） 3,632,747,463.02 2,874,190,387.00 6,506,937,850.02 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署： 基金管理人负责人：杨明辉，主管会计工作负责人：汪贵华，会计机构负责人：汪贵华 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 16 7.4 报表附注 7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.4.2差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 7.4.3 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系 华夏基金管理有限公司 基金管理人 中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”） 基金托管人 中信证券股份有限公司（“中信证券”） 基金管理人的股东 POWER CORPORATION OF CANADA 基金管理人的股东 天津海鹏科技咨询有限公司 基金管理人的股东 MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 基金管理人的股东 注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易 7.4.4.1.1 股票交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 中信证券 13,146,508,952.52 41.29% 16,672,131,499.74 48.30% 7.4.4.1.2 权证交易 无。 7.4.4.1.3 债券交易 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 成交金额 占当期债 券成交总 额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的 比例 中信证券 - - 639,678.21 100.00% 7.4.4.1.4 债券回购交易 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 17 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 成交金额 占当期债 券回购成 交总额的 比例 成交金额 占当期债券 回购成交总 额的比例 中信证券 - - 775,000,000.00 81.49% 7.4.4.1.5 应支付关联方的佣金 金额单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 中信证券 10,862,372.69 42.10% 1,715,831.21 4.34% 关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金 总额的比例 中信证券 13,692,375.12 51.02% 1,310,556.79 3.37% 注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手 费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 7.4.4.2 关联方报酬 7.4.4.2.1 基金管理费 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12 月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月 31日 当期发生的基金应支付的管理费 82,029,301.07 99,212,075.08 其中：支付销售机构的客户维护费 13,725,238.47 16,473,657.32 注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计 至每月月底，按月支付。 ②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。 ③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售 活动中产生的相关费用，该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算，从基金 管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 18 7.4.4.2.2 基金托管费 单位：人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年12 月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月 31日 当期发生的基金应支付的托管费 13,671,550.18 16,535,345.90 注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至 每月月底，按月支付。 ②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。 7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位：人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年12月31日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年12月31日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行活期存 款 219,342,044.43 3,578,844.83 182,330,035.10 3,112,375.38 注：本基金的活期银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 7.4.4.7 其他关联交易事项的说明 7.4.4.7.1 其他关联交易事项的说明 无。 7.4.5 期末（2018年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券 7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位：人民币元 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 19 7.4.5.1.1受限证券类别：股票 证券代码 证券 名称 成功认购 日 可流通日 流 通 受 限 类 型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单 位：股) 期末成本总 额 期末估值总 额 备 注 601860 紫 金 银 行 2018-12-20 2019-01-03 新 发 流 通 受 限 3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 - 7.4.5.1.2受限证券类别：债券 证券代码 证券 名称 成功认购 日 可流通日 流 通 受 限 类 型 认购 价格 期末估 值单价 数量(单 位：股) 期末成本总 额 期末估值总 额 备 注 110049 海 尔 转 债 2018-12-18 2019-01-18 新 发 流 通 受 限 100.00 100.00 10,050 1,005,000.00 1,005,000.00 - 7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购 无。 7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购 无。 7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 7.4.6.1金融工具公允价值计量的方法 根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值的计量可分为三 个层次： 第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 20 公允价值。 第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价 为依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具，可以相同或类似资产/负债 在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。 第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以其他反映市场 参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。 7.4.6.2各层次金融工具公允价值 截至 2018 年 12 月 31 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为 3,443,194,022.93元，第二层次的余额为 270,675,000.00元，第三层次的余额为 0元。（截至 2017年 12月 31日止：第一层次的余额为 5,675,034,584.09元，第二层次的余额为 659,351,314.83元，第三 层次的余额为 0元。） 7.4.6.3公允价值所属层次间的重大变动 对于特殊事项停牌的股票，本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估值调整之日起 从第一层次转入第二层次或第三层次，于股票复牌能体现公允价值并恢复市价估值之日起从第二层 次或第三层次转入第一层次。对于持有的非公开发行股票，本基金于限售期内将相关股票公允价值 所属层次列入第二层次，于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。 7.4.6.4第三层次公允价值本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。 §8 投资组合报告 8.1期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,442,070,981.63 75.27 其中：股票 3,442,070,981.63 75.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 271,798,041.30 5.94 其中：债券 271,798,041.30 5.94 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 21 6 买入返售金融资产 528,068,232.10 11.55 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 232,265,905.83 5.08 8 其他各项资产 98,559,531.58 2.16 9 合计 4,572,762,692.44 100.00 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位：人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例（％） A 农、林、牧、渔业 4,925,860.00 0.11 B 采矿业 66,092,789.41 1.47 C 制造业 1,938,171,270.65 43.00 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 84,904,602.74 1.88 E 建筑业 19,004,626.00 0.42 F 批发和零售业 65,242,560.84 1.45 G 交通运输、仓储和邮政业 10,111,970.00 0.22 H 住宿和餐饮业 20,105,283.00 0.45 I 信息传输、软件和信息技术服务业 637,931,423.73 14.15 J 金融业 254,120,387.60 5.64 K 房地产业 219,737,578.63 4.88 L 租赁和商务服务业 20,204,685.20 0.45 M 科学研究和技术服务业 17,620,455.12 0.39 N 水利、环境和公共设施管理业 2,742,000.00 0.06 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 31,949,240.00 0.71 R 文化、体育和娱乐业 49,206,248.71 1.09 S 综合 - - 合计 3,442,070,981.63 76.37 8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比 例(％) 1 603659 璞泰来 2,476,579 117,389,844.60 2.60 2 000063 中兴通讯 5,930,083 116,170,325.97 2.58 3 000002 万科 A 4,735,935 112,809,971.70 2.50 4 002230 科大讯飞 4,464,543 110,006,339.52 2.44 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 22 5 600048 保利地产 8,678,267 102,316,767.93 2.27 6 600498 烽火通信 3,376,455 96,127,673.85 2.13 7 600104 上汽集团 3,132,692 83,548,895.64 1.85 8 600703 三安光电 7,291,682 82,468,923.42 1.83 9 000895 双汇发展 3,322,522 78,378,293.98 1.74 10 600867 通化东宝 5,383,885 74,836,001.50 1.66 注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度 报告正文。 8.4报告期内股票投资组合的重大变动 8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产 净值比例（％） 1 600048 保利地产 251,321,912.36 3.86 2 000002 万科 A 200,346,755.78 3.08 3 300166 东方国信 192,905,113.47 2.96 4 603799 华友钴业 190,628,176.67 2.93 5 300003 乐普医疗 186,874,393.78 2.87 6 601336 新华保险 186,317,706.29 2.86 7 600519 贵州茅台 178,509,745.57 2.74 8 002456 欧菲科技 170,364,730.45 2.62 9 000063 中兴通讯 167,582,601.48 2.58 10 600867 通化东宝 164,436,533.59 2.53 11 001979 招商蛇口 163,985,347.81 2.52 12 002373 千方科技 161,721,492.08 2.49 13 002410 广联达 156,829,450.80 2.41 14 601398 工商银行 153,766,558.10 2.36 15 000977 浪潮信息 147,757,457.43 2.27 16 601601 中国太保 145,899,238.29 2.24 17 000651 格力电器 143,313,013.77 2.20 18 603659 璞泰来 140,153,431.24 2.15 19 002376 新北洋 139,506,899.03 2.14 20 600036 招商银行 136,835,747.35 2.10 21 601288 农业银行 135,730,460.00 2.09 22 002475 立讯精密 132,289,260.63 2.03 23 002230 科大讯飞 130,347,378.80 2.00 注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20名的股票明细 金额单位：人民币元 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 23 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产 净值比例（％） 1 002456 欧菲科技 309,105,275.26 4.75 2 603799 华友钴业 265,252,114.99 4.08 3 000858 五粮液 227,178,627.21 3.49 4 601336 新华保险 222,022,344.14 3.41 5 000001 平安银行 218,838,514.96 3.36 6 000002 万科 A 209,275,528.14 3.22 7 600703 三安光电 206,634,493.16 3.18 8 601318 中国平安 200,100,299.60 3.08 9 600036 招商银行 190,670,358.97 2.93 10 601601 中国太保 185,043,953.30 2.84 11 600585 海螺水泥 174,195,390.64 2.68 12 000963 华东医药 170,047,207.71 2.61 13 000063 中兴通讯 168,995,474.18 2.60 14 600519 贵州茅台 166,871,846.71 2.56 15 601398 工商银行 158,212,525.97 2.43 16 600048 保利地产 157,995,264.43 2.43 17 002415 海康威视 157,750,539.22 2.42 18 300003 乐普医疗 154,186,054.93 2.37 19 600690 青岛海尔 152,419,239.04 2.34 20 300188 美亚柏科 145,202,392.20 2.23 21 002153 石基信息 144,273,316.63 2.22 22 001979 招商蛇口 142,820,911.41 2.19 23 000651 格力电器 138,619,549.22 2.13 24 000977 浪潮信息 133,507,408.10 2.05 注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位：人民币元 买入股票成本（成交）总额 15,453,659,871.90 卖出股票收入（成交）总额 16,393,190,500.32 注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不 考虑相关交易费用。 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 24 3 金融债券 270,675,000.00 6.01 其中：政策性金融债 270,675,000.00 6.01 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 1,123,041.30 0.02 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 271,798,041.30 6.03 8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净 值比例(％) 1 180209 18国开 09 1,800,000 180,576,000.00 4.01 2 180201 18国开 01 900,000 90,099,000.00 2.00 3 110049 海尔转债 10,050 1,005,000.00 0.02 4 113523 伟明转债 1,170 118,041.30 0.00 5 - - - - - 8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.11.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 25 8.11.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 8.12 投资组合报告附注 8.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券 的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 8.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 8.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,710,737.84 2 应收证券清算款 89,304,639.56 3 应收股利 - 4 应收利息 6,908,148.39 5 应收申购款 636,005.79 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 98,559,531.58 8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §9 基金份额持有人信息 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人户数 (户) 户均持有的基金份 额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有份额 占总份额比 例 持有份额 占总份额比 例 234,479 14,755.30 10,516,570.38 0.30% 3,449,291,854.26 99.70% 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 26 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比 例 基金管理人所有从业人员持有 本基金 36,308.44 0.00% 9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和 研究部门负责人持有本开放式基金 0~10 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §10 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日(2006年 11月 24日)基金份额总额 14,102,025,101.39 本报告期期初基金份额总额 3,632,747,463.02 本报告期基金总申购份额 300,240,761.14 减：本报告期基金总赎回份额 473,179,799.52 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 3,459,808,424.64 §11 重大事件揭示 11.1基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本基金管理人于 2018年 4月 28日发布公告，杨明辉先生代任华夏基金管理有限公司总经理， 汤晓东先生不再担任华夏基金管理有限公司总经理。 本基金管理人于 2018年 5月 19日发布公告，李一梅女士担任华夏基金管理有限公司总经理。 本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 27 11.5为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）的报酬为 110,000 元人 民币。截至本报告期末，该事务所已向本基金提供 13年的审计服务。 11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内无受稽查或处 罚等情况。 11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 券商名称 交易 单元 数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 成交金额 占当期股 票成交总 额的比例 佣金 占当期佣 金总量的 比例 中信证券 2 13,146,508,952.52 41.29% 10,862,372.69 42.10% - 申万宏源证券 2 2,776,530,725.57 8.72% 2,585,773.88 10.02% - 广发证券 1 2,352,015,519.06 7.39% 2,190,433.04 8.49% - 方正证券 2 2,303,733,530.52 7.23% 993,602.03 3.85% - 上海华信证券 1 1,488,475,110.63 4.67% 1,088,520.53 4.22% - 华福证券 1 1,190,514,480.08 3.74% 870,622.95 3.37% - 兴业证券 1 1,151,067,141.14 3.61% 841,777.09 3.26% - 安信证券 1 1,083,618,988.52 3.40% 1,009,168.01 3.91% - 天风证券 2 1,076,726,570.53 3.38% 787,412.54 3.05% - 国联证券 2 1,018,447,710.64 3.20% 899,453.00 3.49% - 东吴证券 1 839,380,580.53 2.64% 613,840.36 2.38% - 华鑫证券 1 738,087,589.96 2.32% 687,380.27 2.66% - 太平洋证券 1 710,349,401.60 2.23% 661,548.87 2.56% - 西南证券 2 653,426,675.20 2.05% 608,537.46 2.36% - 爱建证券 1 499,424,467.69 1.57% 365,229.41 1.42% - 高华证券 1 310,298,388.36 0.97% 288,980.57 1.12% - 中国银河证券 1 221,418,557.16 0.70% 206,208.29 0.80% - 中金公司 2 153,992,505.39 0.48% 143,412.96 0.56% - 上海证券 1 129,261,671.19 0.41% 94,529.28 0.37% - 注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即： ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。 ⅱ公司财务状况良好。 ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。 ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 28 报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。 ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。 ②券商专用交易单元选择程序： ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力 进行评估，确定选用交易单元的券商。 ⅱ协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。 ③除本表列示外，本基金还选择了国信证券、国泰君安证券、中信建投证券、中投证券、广州 证券、信达证券、华融证券、华宝证券、西部证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股 票交易及应付佣金。 ④在上述租用的券商交易单元中，东吴证券的部分交易单元、方正证券的交易单元为本基金本 期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。 11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位：人民币元 券商名称 债券交易 回购交易 成交金额 占当期债券成 交总额的比例 成交金额 占当期回购成 交总额的比例 中信证券 - - - - 申万宏源证券 - - 200,000,000.00 100.00% 广发证券 - - - - 方正证券 - - - - 上海华信证券 - - - - 华福证券 - - - - 兴业证券 - - - - 安信证券 - - - - 天风证券 1,415,730.80 100.00% - - 国联证券 - - - - 东吴证券 - - - - 华鑫证券 - - - - 太平洋证券 - - - - 西南证券 - - - - 爱建证券 - - - - 高华证券 - - - - 中国银河证券 - - - - 中金公司 - - - - 华夏优势增长混合型证券投资基金 2018年年度报告摘要 29 上海证券 - - - - §12 影响投资者决策的其他重要信息 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年三月二十六日 |
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| 基金信息类型 | 基金年度报告(摘要) | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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