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添富全球医疗混合(QDII)现汇(004878)  基金公开信息
流水号 1482104
基金代码 004878
公告日期 2019-03-26
编号 1
标题 汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
信息全文 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2019年03月26日



重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。

基金简介
基金基本情况

基金简称
添富全球医疗混合(QDII)

基金主代码
004877

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2017年08月16日

基金管理人
汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人
中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
253,413,987.22 份

下属分级基金的基金简称
添富全球医疗混合(QDII)人民币
添富全球医疗混合(QDII)美元



下属分级基金的交易代码
004877
004878



报告期末下属分级基金的份额总额
247,016,302.22份
6,397,685.00份



基金产品说明
投资目标
本基金采用自下而上的方法,精选全球医疗保健行业相关公司的股票进行投资布局,在科学严格管理风险的前提下,谋求基金资产的中长期稳健增值。

投资策略
本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中,根据宏观经济和证券市场状况,通过分析股票市场、固定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特征,确定投资组合的投资范围和比例。在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精选出全球医疗保健主题相关公司中商业模式清晰、竞争优势明显、具有长期持续增长模式且估值水平相对合理的上市公司,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制,以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。

业绩比较基准
标普全球1200医疗保健指数(S&P Global 1200 Health Care Sector Index)收益率×40%+中证医药卫生指数收益率×40%+一年期人民币定期存款利率(税后)×20%

风险收益特征
本基金为主要投资于全球医疗保健行业相关公司股票的混合型基金,属于证券投资基金中高预期风险高预期收益的品种,其预期风险与预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 本基金可投资于境外证券,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
汇添富基金管理股份有限公司
中国工商银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
李鹏
郭明


联系电话
021-28932888
010-66105799


电子邮箱
service@99fund.com
custody@icbc.com.cn

客户服务电话
400-888-9918
95588

传真
021-28932998
010-66105798


境外投资顾问和境外资产托管人
项目
境外资产托管人

名称
中文
布朗兄弟哈里曼银行


英文
Brown Brothers Harriman & Co.

注册地址
140 Broadway New York, NY 10005

办公地址
140 Broadway New York, NY 10005

邮政编码
NT 10005

注:本基金无境外投资顾问。
信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
www.99fund.com

基金年度报告备置地点
上海市富城路99号震旦国际大楼20层 汇添富基金管理股份有限公司

主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2018年01月01日-2018年12月31日)
报告期(2018年01月01日-2018年12月31日)
2017年08月16日(基金合同生效日)-2017年12月31日
2017年08月16日(基金合同生效日)-2017年12月31日


添富全球医疗混合(QDII)人民币
添富全球医疗混合(QDII)美元
添富全球医疗混合(QDII)人民币
添富全球医疗混合(QDII)美元

本期已实现收益
27,674,230.84
3,587,614.47
-4,396,333.41
-276,766.87

本期利润
-2,505,376.35
-3,686,924.40
17,659,905.46
801,233.95

加权平均基金份额本期利润
-0.0075
-0.5471
0.0244
0.1274

本期基金份额净值增长率
-7.23%
-11.65%
2.27%
4.51%

3.1.2 期末数据和指标
2018年末
2018年末
2017年末
2017年末

期末可供分配基金份额利润
-0.0512
-0.3412
0.0227
0.1508

期末基金资产净值
234,369,938.76
40,539,923.62
677,023,184.27
49,386,437.28

期末基金份额净值
0.9488
0.9233
1.0227
1.0451

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额;本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
添富全球医疗混合(QDII)人民币

阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
-17.30%
1.56%
-12.01%
0.98%
-5.29%
0.58%

过去六个月
-20.30%
1.37%
-11.41%
0.87%
-8.89%
0.50%

过去一年
-7.23%
1.28%
-7.81%
0.81%
0.58%
0.47%

自基金合同生效起至今
-5.12%
1.12%
-3.25%
0.73%
-1.87%
0.39%

添富全球医疗混合(QDII)美元

阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
-17.11%
1.58%
-12.01%
0.98%
-5.10%
0.60%

过去六个月
-23.20%
1.40%
-11.41%
0.87%
-11.79%
0.53%

过去一年
-11.65%
1.30%
-7.81%
0.81%
-3.84%
0.49%

自基金合同生效起至今
-7.67%
1.13%
-3.25%
0.73%
-4.42%
0.40%

自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2017年8月17日)起6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


注:1. 本基金的《基金合同》生效日为2017年8月16日,至本报告期末未满三年。 2. 合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

过去三年基金的利润分配情况
注:本基金的《基金合同》生效日为2017年8月16日,本基金2017年度和2018年度均未进行利润分配。
管理人报告
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金成立于2005年2月,是中国一流的综合性资产管理公司之一。公司总部设在上海,在北京、上海、广州、成都等地设有分公司,在香港及上海设有子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全,拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人及QFII基金管理人等业务资格。 汇添富基金自成立以来,始终将投资业绩放在首位,形成了独树一帜的品牌优势,被誉为“选股专家”,并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务,赢得了广大基金持有人和海内外机构的认可和信赖。 目前,汇添富基金已经发展成为长期业绩优异、产品布局完善、业务领域全面、资产管理规模居前的大型基金公司。截至2018年12月31日,汇添富资产管理总规模超过6500亿元,其中公募资产管理规模(剔除货基及短期理财债基)为1738.78亿元,稳居行业前十。优秀的产品及服务赢得了行业与市场的高度认可。2018年,汇添富基金荣获“十大产品创新基金公司奖”“公募基金20年最佳主动权益基金管理人”“公募基金20年十大最佳基金管理人”“基金20年‘金基金’TOP基金公司”“中国基金业20周年优秀基金管理公司(7-15年组别)及管理层”等奖项,旗下多只基金荣获金牛奖、金基金奖、明星基金奖等奖项;“添富智投”荣获“上海金融创新奖”,“添富养老”荣获“综合奖?2018中国AI金融先锋榜”等奖项。 2018年,汇添富基金新成立23只公募基金,包括13只混合型基金,2只股票型基金,2只指数基金,6只债券基金。新发重点主动权益产品包括添富价值创造定开混合、添富行业整合混合、添富智能制造股票、汇添富文体娱乐混合、添富创新医药混合、添富全球消费混合(QDII)等,有序推动不同久期、信用级别的债券产品落地,参与发售战略配售基金,探索养老目标日期FOF基金。2018年底,公司公募基金产品总数达120只,包括主动权益、指数、股债混合、债券、货币基金等覆盖各类风险收益特征的产品。 2018年,汇添富基金进一步夯实自有平台基础建设,在全方位升级平台架构及安全系统的基础上,不断引领行业创新,规模及客户数均处于行业领先水平。全年实现指纹识别、人脸识别、常用设备保护、7*24小时智能交易监控等重大升级;推出多款树立行业标杆的拳头功能:指数宝、理财日历、模拟组合、实时估值等。与此同时,互联网金融对外合作业务取得重大突破,与多家互联网巨头达成深度战略合作。截至年底,对外合作伙伴数量已超110家,成为业内对外合作最多的公司之一。 2018年,汇添富基金持续推进大机构战略,机构业务规模保持较好的增长势头。公司深受专业机构投资者信任,获得所有大型银行及保险委外专户组合,且保险委托管理规模同业排名第一。养老金业务方面,公司拥有全国社保基金境内投资管理人及基本养老保险基金投资管理人资格,也是全国社保基金境外配售策略管理人。养老金业务规模快速增长,受托管理组合账户数量及规模持续增加。 2018年,公司积极开展渠道销售和培训工作,专业的投顾服务以及良好的渠道维护口碑不断提升汇添富品牌在渠道影响力和认可度。同时公司持续大力开展定投、投资者教育、添富论坛等系列客户活动,营销培训活动拓展到银行和券商的网点、营业部。 2018年,汇添富基金继续提升客户服务能力,全方位优化客户服务体系。公司通过完善大客户平台建设,搭建了囊括投顾式服务、基金理财、高端客户、现金宝的全新客服体系,为公司各项销售业务提供全方位支持。同时,持续优化电话、在线客服、短信系统等服务通道建设,丰富服务渠道,提高客服体验。 2018年,香港子公司与母公司两地一体化运营、垂直化管理继续发挥显著成效,国际业务总资产管理规模取得长足进步。公司海外产品线进一步完善,发行了QDII项下汇添富全球消费行业混合型证券投资基金;港股通项下添富沪港深大盘价值混合基金、添富沪港深优势定开基金。“港股通”类委外专户管理规模继续保持领先,海外主动管理权益资产规模保持行业前列。2018年,香港子公司在加强母公司投研一体化基础上,港股投资及海外债券投资业绩持续优异,汇添富中港策略基金获得晨星三年与五年的五星评级,根据彭博统计在最近三年、五年同类港股基金中业绩均位列第一;汇添富港币债券基金获得晨星三年和五年四星评级。 2018年,汇添富公益事业坚持不懈,连续第十一年开展“河流?孩子”公益助学计划。继2017年公司党委下属的八个党支部和各地“添富小学”建立结对关系后,2018年,各支部纷纷前往相应学校开展回访及支教活动。党员们经过实地探访,了解学校实际困难和发展需求,邀请公司员工、客户和合作伙伴前往公司援建的 “添富小学”参加公益服务,并通过向公司员工发售筹款台历、参加“99公益日”筹款、参与“一个鸡蛋的暴走”等活动,全年筹款约8万余元,用于添富小学国学课程筹备及开设、教师培训项目开展、图书室扩充等。 2019年,汇添富基金将继续秉持一贯的经营理念与原则,进一步加强风险管理能力,提升客户服务水平,推动业务稳步发展,为促进实体经济健康发展、提升中国居民财富水平而不懈努力。
基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



刘江
汇添富医疗服务混合基金、添富全球医疗混合(QDII)基金、添富3年封闭配售混合(LOF)基金、添富创新医药混合基金的基金经理。
2017年8月16日

7年
国籍:中国。学历:清华大学工学硕士,德国亚琛工大工学硕士。相关业务资格:证券投资基金从业资格。从业经历:2011年5月加入汇添富基金管理股份有限公司任医药行业分析师,2015年6月18日至今任汇添富医疗服务混合基金的基金经理,2017年8月16日至今任添富全球医疗混合(QDII)基金的基金经理,2018年7月5日至今任添富3年封闭配售混合(LOF)基金的基金经理,2018年8月8日至今任添富创新医药混合基金的基金经理。

注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期; 2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期; 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
注: 本基金无境外投资顾问。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司公平交易制度》,建立了健全、有效的公平交易制度体系,覆盖了全部开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合;涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动;贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括:(1)在研究环节,公司建立了统一的投研平台信息管理系统,公司内外部研究成果对所有基金经理和投资经理开放分享。同时,通过投研团队例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。(2)在投资环节,公司针对基金、专户、社保、境外投资分别设立了投资决策委员会,各委员会根据各自议事规则分别召开会议,在其职责范围内独立行使投资决策权。各投资组合经理在授权范围内根据投资组合的风格和投资策略,独立制定资产配置计划和组合调整方案,并严格执行交易决策规则,以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。(3)在交易环节,公司实行集中交易,所有交易执行由集中交易室负责完成。投资交易系统参数设置为公平交易模式,按照“时间优先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令。所有场外交易执行亦由集中交易室处理,严格按照各组合事先提交的价格、数量进行分配,确保交易的公平性。(4)在交易监控环节,公司通过日常监控分析、投资交易监控报告、专项稽核等形式,对投资交易全过程实施监督,对包括利益输送在内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下的同向交易、反向交易、交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公允性等等。(5)在报告分析方面,公司按季度和年度编制公平交易分析报告,并由投资组合经理、督察长、总经理审核签署。同时,投资组合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明。
公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。报告期内,本基金管理人持续完善公司投资交易业务流程和公平交易制度,进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交易、清算,以及稽核监察等相关部门组成,各部门各司其职,对投资交易行为进行事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控,确保公平交易制度的执行和实现。 报告期内,公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析,并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下(日内、3日、5日)同向交易的样本,根据95%置信区间下差价率的T检验显著程度、差价率均值是否小于1%、同向交易占优比等方面进行综合分析,未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。 通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。
异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为13次,由于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
回顾18年全年,美股医药资产无疑是我们投资方向中表现最为优异的资产,标普全球1200医药保健指数上涨0.51%,而中国医药资产出现了较大的回撤,A股申万医药指数全年下跌-27.67%,恒生医药保健指数更是下跌了-25.52%。 美股医药板块总体上比较强势,不过在12月份跟随美股市场出现回调。 总体上我们认为美股医药公司在18年还是呈现了一个比较稳健的增长,这主要得益于众多创新产品的销售放量。我们重点关注的明星公司,很多都兑现了甚至超出了之前的增长承诺。创新驱动的成长特征比较明显。 虽然美国个别政治精英也将视线转向了美国的高药价问题,但是美国政府控制的医保比例只有不到30%,美国公立医疗体系占比也远未达到垄断,同时各项政策的推出也有着诸多法案的制约,市场力量强大,应该不至于出现中国的这种极端场景。 到了四季度,全球1200医药保健指数在10月和12月单月也均出现了约7个点的回撤幅度。市场波动明显放大,美股医药板块的回撤应主要也与市场联动有关,美联储加息政策、中美贸易战影响相关产业链等事件,应该都属于压垮美股高估值的主要因素。而纳斯达克生物科技XBI指数与生物制药板块权重指数出现较大分化,指数权重医药股相对抗跌,体现了市场的防御心态。 A股和香港医药板块均先涨后跌,整体波动较大。 在上半年,由于医药板块相对不受宏观经济波动和贸易冲突的影响,在A股和港股的板块配置中防御价值凸显。同时,医药行业的基本面也相对表现突出,在辅助用药受压制、创新药械加速审评的行业背景下,优质医药上市公司总体经营业绩普遍向好。内外双重因素叠加,使得整个上半年,A股港股的投资资金不断向医药板块聚集,带来了一波非常不错的医药独立行情。 但下半年,从某电影上映开始,群众的舆论被引导开始普遍关注医药行业,长生生物的疫苗质量事件恰巧在此时引爆,之后又发生了华海药业缬沙坦召回事件等等,接二连三爆发的医药黑天鹅事件不断发酵,直至最终蔓延带来社会对所有国产医药公司的质疑,这在客观上引发了对医药白马股投资的信心动摇。随后在三季度,新成立的医保局以较快的执行速度推出了4+7仿制药带量采购政策,其单一货源带量、最低价中标的游戏规则,最终实现了最高高达90%的仿制药降价招标结果。 医药行业的诸多事件发生了连锁反应,最终在产业界的一片悲观氛围之下,击溃了投资者最后的心理防线,引发了医药板块在四季度的大幅度回撤。单看四季度,A股申万医药生物指数在单季度回撤了-17.99%,而恒生医药保健指数更是回撤了-25.38%。一个季度将全年的盈利完全抹杀。
报告期内基金的业绩表现
本报告期截止12月31日,本基金按人民币计价的净值为0.9488,全年收益率为-7.23%,同期比较基准收益率为-7.81%,本基金相对比较基准领先0.58个百分点;按美元计价的净值为0.9233,全年收益率为-11.65%,本基金相对比较基准落后3.84个百分点。两个币种净值的差异,主要来自于人民币兑美元汇率的波动。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望19年,对美国市场而言,特朗普减税对企业和个人的后续影响效果会逐渐显现,这是美国经济延续健康增长的重要驱动力。美联储存在加息可能性,也许会熨平经济的波动,但我们认为应不至于大幅度缩短其复苏的节奏。贸易战对IT企业供应链的冲击是个值得关注的问题,但对医药行业而言,问题不大。18年美股医药行业上市公司业绩超预期的比例在各个行业比较中处在非常靠前的位置,显示在创新驱动下,行业基本面仍然强劲。不过经过长时间的上涨,美股的相对估值在全球范围来看,已经处于高位,其市场可能发生的调整,依然需要值得警惕。 中国市场仍然面临诸多的不确定因素,需要非常谨慎的对待。从各行各业的微观情况综合来看,19年的中国宏观经济,应该不大可能很快出现奇迹般的全面改善,向下恶化的风险也并非没有。但是证券市场存在领先宏观经济基本面而提前见底的可能性,毕竟有较低的估值基础,外资在放开进入,而中国家庭的股票配置比例也呈现为近年的低值。 对于美股的医药资产,可投资的优质公司标的较为丰富。管理医疗因为具备较强的买方产业地位,其商业模式保证了其具备长期成长的良好潜力,这种业态在全球都很难寻找可比标的,也属于美国医药产业支付体系竞争实力的重要一环。在制药界,PD1仍然是产业最大的增长驱动力,其各类临床试验几乎涉及到各个主要瘤种,并有往一线治疗迁移的趋势,肿瘤治疗产业格局可能会因此而发生较大变化。罕见病孤儿药领域由于相对对民粹浪潮免疫,支付体系稳固,行业壁垒也高,我们认为也可以找到成长性较佳的资产。医疗器械我们会继续坚持投资能够持续创新革新、具备治疗领域统治的细分龙头公司。在医疗信息化和数字医疗领域,我们也有一些很感兴趣的公司。 不过,在过去投资实践中,我们的美股医药资产一直相对低配权重医药股,使得四季度美股投资部分未能跑赢基准指数。后续随着我们团队对美股医药覆盖度的逐步提升,这种现象应该可以改善。 中国医药产业目前正在遭受民粹和政策的双重压制,竞争上外资高端产品也在加速进入中国市场,中国医药产业的内部调整正在痛苦进行中,在这样的环境中,即使最优秀的一批公司其经营也存在较多不确定性。不过当下医药板块的估值已经处于十年内的最低值,目前的投资布局风险应该有相当多的price-in,后续的操作可能需要耐心和信念。 我们会密切关注中国医药市场的政策变化风向、关注中国优质医药公司的经营动向,毕竟一个统一的14亿人大市场,老龄化和消费升级又在不断扩张市场需求,本土企业应该仍然存在广阔的成长空间。 基于我们对于美股医药资产的投研覆盖广度和深度都有了较大的提高,我们会在本基金以美股的医药投资为基础,适度运用对冲工具以化解美股市场调整的风险,同时根据市场机会,灵活处理中港医药资产的配置比重,争取获取更多的稳健超额收益。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同,但具有不同特征的,若协会有特定调整估值方法的通知的,例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》,应参照协会通知执行。 报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由投资研究部、固定收益部、集中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会,负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。 日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;本基金同一类别每份基金份额享有同等分配权。 本基金本报告期内未进行利润分配。
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
托管人报告
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金未进行利润分配。
托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
审计报告
审计报告基本信息
本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师徐艳、许培菁于2019年3月25日签字出具了安永华明(2019)审字第60466941_B89号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
年度财务报表
资产负债表
会计主体:汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金
报告截止日:2018年12月31日
单位:人民币元
资 产
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日

资 产:



银行存款
91,541,185.99
199,804,636.58

结算备付金
1,140,144.83
1,710,262.48

存出保证金
120,956.58
158,979.88

交易性金融资产
190,456,370.96
537,949,823.03

其中:股票投资
188,657,014.93
537,160,823.03

基金投资
1,799,356.03
-

债券投资
-
789,000.00

资产支持证券投资
-
-

贵金属投资
-
-

衍生金融资产
-
-

买入返售金融资产
-
-

应收证券清算款
2,527,052.59
-

应收利息
5,048.44
32,848.78

应收股利
-
-

应收申购款
315,322.57
959,536.04

递延所得税资产
-
-

其他资产
-
-

资产总计
286,106,081.96
740,616,086.79

负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日

负 债:



短期借款
-
-

交易性金融负债
-
-

衍生金融负债
-
-

卖出回购金融资产款
-
-

应付证券清算款
9,089,244.73
4,600,572.05

应付赎回款
1,137,313.86
7,104,899.80

应付管理人报酬
444,728.04
1,124,760.08

应付托管费
86,474.92
218,703.34

应付销售服务费
-
-

应付交易费用
46,902.84
939,703.42

应交税费
-
-

应付利息
-
-

应付利润
-
-

递延所得税负债
-
-

其他负债
391,555.19
217,826.55

负债合计
11,196,219.58
14,206,465.24

所有者权益:



实收基金
289,739,457.58
710,265,439.71

未分配利润
-14,829,595.20
16,144,181.84

所有者权益合计
274,909,862.38
726,409,621.55

负债和所有者权益总计
286,106,081.96
740,616,086.79

注:报告截止日2018年12月31日,基金下属人民币基金份额参考净值人民币0.9488元,份额总额247,016,302.22份;下属美元份额参考净值美元0.9233元,份额总额6,397,685.00份。
利润表
会计主体:汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金
本报告期:2018年1月1日 至 2018年12月31日
单位:人民币元
项 目
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
上年度可比期间
2017年08月16日(基金合同生效日) 至 2017年12月31日

一、收入
7,705,444.64
27,568,055.18

1.利息收入
576,425.47
1,311,368.46

其中:存款利息收入
575,744.12
924,160.63

债券利息收入
681.35
93.38

资产支持证券利息收入
-
-

买入返售金融资产收入
-
387,114.45

其他利息收入
-
-

2.投资收益(损失以“-”填列)
41,260,347.01
12,270,826.41

其中:股票投资收益
42,171,866.18
11,942,077.08

基金投资收益
-2,688,818.53
-

债券投资收益
63,134.42
-

资产支持证券投资收益
-
-

贵金属投资收益
-
-

衍生工具收益
-14,130.00
-

股利收益
1,728,294.94
328,749.33

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
-37,454,146.06
23,134,239.69

4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
2,434,484.86
-9,436,026.79

5.其他收入(损失以“-”号填列)
888,333.36
287,647.41

减:二、费用
13,897,745.39
9,106,915.77

1.管理人报酬
7,371,631.78
5,234,130.86

2.托管费
1,433,372.89
1,017,747.66

3.销售服务费
-
-

4.交易费用
4,640,142.06
2,650,361.25

5.利息支出
-
-

其中:卖出回购金融资产支出
-
-

6.税金及附加
-
-

7.其他费用
452,598.66
204,676.00

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
-6,192,300.75
18,461,139.41

所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金
本报告期:2018年1月1日 至 2018年12月31日
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
710,265,439.71
16,144,181.84
726,409,621.55

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
-6,192,300.75
-6,192,300.75

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-420,525,982.13
-24,781,476.29
-445,307,458.42

其中:1.基金申购款
231,636,139.54
33,481,239.78
265,117,379.32

2.基金赎回款
-652,162,121.67
-58,262,716.07
-710,424,837.74

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
289,739,457.58
-14,829,595.20
274,909,862.38

项目
上年度可比期间
2017年08月16日(基金合同生效日) 至 2017年12月31日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
786,698,651.88
-
786,698,651.88

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
18,461,139.41
18,461,139.41

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-76,433,212.17
-2,316,957.57
-78,750,169.74

其中:1.基金申购款
23,464,791.41
811,447.57
24,276,238.98

2.基金赎回款
-99,898,003.58
-3,128,405.14
-103,026,408.72

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
710,265,439.71
16,144,181.84
726,409,621.55

注:本基金合同生效日为2017年8月16日,2017年度实际报告期间为2017年8月16日至2017年12月31日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
张晖
李骁
雷青松

基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人

报表附注
基金基本情况
汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金 (以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可(2016(2230号文《关于准予汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金注册的批复》准予注册,由汇添富基金管理股份有限公司向社会公开募集。基金合同于2017年8月16日生效,首次设立募集规模为746,998,461.45份人民币基金份额和5,945,011.22份美元基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司,境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)。
针对境外投资,本基金可投资于下列金融产品或工具:在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(以下无特别说明,均包括 exchange traded fund, ETF);已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股(包括港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票)、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;针对境内投资,本基金可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具,具体包括:股票(包含中小板、创业板、其他依法上市的股票),衍生工具(股指期货、权证、国债期货、股票期权等),债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可交换债券、可转换债券(含分离交易可转债)、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类资产以及现金;法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金为对冲外币的汇率风险,可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融工具。本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易、境内融资交易。有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。本基金采用自下而上的方法,精选全球医疗保健行业相关公司的股票进行投资布局,在科学严格管理风险的前提下,谋求基金资产的中长期稳健增值。本基金业绩比较基准为:标普全球1200 医疗保健指数(S&P Global 1200 Health Care Sector Index)收益率×40%+中证医药卫生指数收益率×40%+一年期人民币定期存款利率(税后)×20%。

会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和净值变动情况。
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
税项
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,经国务院批准,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自2018年1月1日起,本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对本基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从本基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例(2011年修订)》、《征收教育费附加的暂行规定(2011年修订)》及相关地方教育附加的征收规定,凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人,都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加(除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外)及地方教育费附加。 基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂免征增值税和企业所得税; 基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。 7.4.6.1 境外投资 本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题,根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
关联方关系
关联方名称
与本基金的关系

汇添富基金管理股份有限公司
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

中国工商银行股份有限公司
基金托管人、基金代销机构

东方证券股份有限公司
基金管理人的股东、基金代销机构

布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)
基金境外托管人

东航金控有限责任公司
基金管理人的股东

上海上报资产管理有限公司
基金管理人的股东

上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)
基金管理人的股东

汇添富资产管理(香港)有限公司
基金管理人的子公司

汇添富资本管理有限公司
基金管理人的子公司

上海汇添富公益基金会
与基金管理人同一批关键管理人员

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
本报告期及上年度可比期间的关联方交易
通过关联方交易单元进行的交易
股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
上年度可比期间
2017年08月16日(基金合同生效日) 至 2017年12月31日


成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例

东方证券股份有限公司
2,280,503,064.64
68.88%
1,418,328,923.79
78.99%




债券交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
上年度可比期间
2017年08月16日(基金合同生效日) 至 2017年12月31日


成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例

东方证券股份有限公司
851,940.73
100.00%
789,000.00
100.00%




债券回购交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
基金交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行基金交易。
权证交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日


当期
佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例

东方证券股份有限公司
2,065,864.29
79.99%
46,902.84
100.00%

关联方名称
上年度可比期间
2017年08月16日(基金合同生效日) 至 2017年12月31日


当期
佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例

东方证券股份有限公司
1,325,291.85
76.57%
938,761.66
100.00%

注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
关联方报酬
基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
上年度可比期间
2017年08月16日(基金合同生效日) 至 2017年12月31日

当期发生的基金应支付的管理费
7,371,631.78
5,234,130.86

其中:支付销售机构的客户维护费
3,012,906.84
2,831,613.17

注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.80%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.80%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
上年度可比期间
2017年08月16日(基金合同生效日) 至 2017年12月31日

当期发生的基金应支付的托管费
1,433,372.89
1,017,747.66

注:注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.35%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
各关联方投资本基金的情况
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位:份
添富全球医疗混合(QDII)人民币

关联方名称
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日




持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例(%)
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例(%)



东方证券股份有限公司
-
-
14,999,675.00
2.27



添富全球医疗混合(QDII)美元

关联方名称
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日




持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例(%)
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例(%)



-
-
-
-
-



注:1. 本基金关联方东方证券股份有限公司于本报告期累计赎回本基金14,999,675.00份,赎回费为0,符合招募说明书规定的赎回费率。 2. 本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未投资本基金。
由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
上年度可比期间
2017年08月16日(基金合同生效日) 至 2017年12月31日


期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入

中国工商银行股份有限公司
34,117,455.93
241,177.70
150,579,218.49
816,167.84




布朗兄弟哈里曼银行
57,423,730.06
297,624.53
49,225,418.09
91,058.85




注:本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管,按适用利率计息。
本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券
因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注: 本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注: 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
期末债券正回购交易中作为抵押的债券
银行间市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.10.1公允价值 7.4.10.1.1不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债,其因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。 7.4.10.1.2以公允价值计量的金融工具 7.4.10.1.2.1各层次金融工具公允价值 于2018年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币190,456,370.96元,无划分为第二层次和第三层次的余额(于2017年12月31日,属于第一层次的余额为人民币530,584,314.83元,属于第二层次的余额为人民币7,365,508.20元,无划分为第三层次的余额)。 7.4.10.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动 对于公开募集的证券投资基金及证券交易所上市的股票和可转换债券等,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券等的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次,确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。 7.4.10.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。 7.4.10.2承诺事项 截至资产负债表日,本基金无需要披露的重大承诺事项。 7.4.10.3其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要披露的其他重要事项。 7.4.10.4财务报表的批准 本财务报表已于2019年3月20日经本基金的基金管理人批准。
投资组合报告
期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
188,657,014.93
65.94


其中:普通股
183,574,525.36
64.16


存托凭证
5,082,489.57
1.78


优先股
-
-


房地产信托凭证
-
-

2
基金投资
1,799,356.03
0.63

3
固定收益投资
-
-


其中:债券
-
-


资产支持证券
-
-

4
金融衍生品投资
-
-


其中:远期
-
-


期货
-
-


期权
-
-


权证
-
-

5
买入返售金融资产
-
-


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

6
货币市场工具
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
92,681,330.82
32.39

8
其他各项资产
2,968,380.18
1.04

9
合计
286,106,081.96
100.00

注:1. 本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为23,013,292.24人民币,占期末净值比例8.37%。 2. 由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布
金额单位:人民币元
国家(地区)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

中国
87,128,979.23
31.69

美国
72,921,317.43
26.53

香港
28,606,718.27
10.41

合计
188,657,014.93
68.63

注:按公允价值占基金资产净值比例从大到小排序;国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定;此处股票包括普通股和优先股;ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
期末按行业分类的权益投资组合
金额单位:人民币元
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)

10 能源
-
-

15 原材料
184,584.94
0.07

20 工业
3,843,011.56
1.40

25 非必需消费品
497,808.14
0.18

30 必需消费品
10,602,800.00
3.86

35 医疗保健
160,800,291.04
58.49

40 金融
5,722,200.00
2.08

45 信息科技
7,006,319.25
2.55

50 电信服务
-
-

55 公用事业
-
-

60 房地产
-
-

合计
188,657,014.93
68.63

注:1. 以上分类采用全球行业分类标准(GICS) 2. 由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位:人民币元
序号
公司名称(英文)
公司名称(中文)
证券代码
所在证券市场
所属国家(地区)
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
UNITEDHEALTH GROUP INC
联合健康集团公司
UNH US
纽约证券交易所
美国
8,879.00
15,180,962.45
5.52

2
Chongqing Zhifei Biological Products Co.,Ltd.
重庆智飞生物制品股份有限公司
300122 SZ
深圳证券交易所
中国
358,059.00
13,878,366.84
5.05

3
ILLUMINA INC

ILMN US
纳斯达克交易所
美国
6,338.00
13,046,643.55
4.75

4
INTUITIVE SURGICAL INC
直觉外科手术公司
ISRG US
纳斯达克交易所
美国
3,826.00
12,575,770.24
4.57

5
China Resources Pharmaceutical Group Limited
华润医药集团有限公司
03320 HS
香港联合交易所
香港
1,220,000.00
10,924,812.08
3.97

6
Autobio Diagnostics Co., Ltd.
郑州安图生物工程股份有限公司
603658 SH
上海证券交易所
中国
220,041.00
10,757,804.49
3.91

7
Yifeng Pharmacy Chain Co., Ltd.
益丰大药房连锁股份有限公司
603939 SH
上海证券交易所
中国
250,000.00
10,425,000.00
3.79

8
Joinn Laboratories (China) Co.,Ltd.
北京昭衍新药研究中心股份有限公司
603127 SH
上海证券交易所
中国
189,960.00
9,042,096.00
3.29

9
VEEVA SYSTEMS INC

VEEV US
纽约证券交易所
美国
14,602.00
8,951,332.99
3.26

10
China traditional chinese medicine holdings co. Limited
中国中药控股有限公司
00570 HS
香港联合交易所
香港
1,910,000.00
7,631,351.52
2.78

注:1.本表所使用的境外证券代码为彭博代码。
2.投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益明细,应阅读登载于本公司网站www.99fund.com 的年度报告正文。
报告期内权益投资组合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位:人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计买入金额
占期末基金资产净值比例(%)

1
Jiangsu Hengrui Medicine Co.,Ltd.
600276 SH
68,416,790.21
9.42

2
Wuxi Biologics (Cayman) Inc
2269 HK
66,588,617.27
9.17

3
Chongqing Zhifei Biological Products Co.,Ltd.
300122 SZ
55,056,061.30
7.58

4
Sino Biopharmaceutical Limited
1177 HK
44,832,376.40
6.17

5
Hangzhou Tigermed Consulting Co., Ltd.
300347 SZ
42,646,755.95
5.87

6
ILLUMINA INC
ILMN US
41,143,928.20
5.66

7
3SBio Inc.
1530 HK
41,127,678.47
5.66

8
VERTEX PHARMACEUTICALS INC / MA
VRTX US
39,583,240.24
5.45

9
Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.,Ltd.
002422 SZ
37,002,051.73
5.09

10
China Merchants Bank Co., Ltd.
600036 SH
33,587,633.05
4.62

11
CSPC Pharmaceutical Group Limited
1093 HK
31,503,976.40
4.34

12
China Traditional Chinese Medicine Holdings Co. Limited
570 HK
27,518,531.46
3.79

13
BeiGene, Ltd.
BGNE US
26,981,354.23
3.71

14
ZHANGZHOU PIENTZEHUANGP HARMACEUTICAL.LTD
600436 SH
26,776,144.94
3.69

15
Meinian Onehealth Healthcare Holdings Co., Ltd.
002044 SZ
25,825,348.16
3.56

16
Xiaomi Corporation
1810 HK
25,743,309.37
3.54

17
Joinn Laboratories (China) Co.,Ltd.
603127 SH
23,203,617.00
3.19

18
Jafron Biomedical Co.,Ltd.
300529 SZ
22,859,965.03
3.15

19
Shenzhen Kangtai Biological Products Co.,Ltd.
300601 SZ
22,473,660.10
3.09

20
Lbx Pharmacy Chain Joint Stock Company
603883 SH
21,807,790.00
3.00

21
Align Technology Inc
ALGN US
21,678,753.79
2.98

22
Lee's Pharmaceutical Holdings Ltd.
950 HK
21,165,115.56
2.91

23
Lepu Medical Technology (Beijing) Co.,Ltd.
300003 SZ
20,684,815.48
2.85

24
Yifeng Pharmacy Chain Co., Ltd.
603939 SH
20,348,074.20
2.80

25
INTUITIVE SURGICAL INC
ISRG US
19,098,666.49
2.63

26
Autobio Diagnostics Co., Ltd.
603658 SH
18,535,325.08
2.55

27
Amoy Diagnostics Co., Ltd.
300685 SZ
18,004,652.94
2.48

28
Country Garden Holdings Co. Ltd
2007 HK
17,667,903.11
2.43

29
Yichang Hec Changjiang Pharmaceutical Co., Ltd.
1558 HK
17,584,048.00
2.42

30
Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd.
388 HK
17,272,660.26
2.38

31
Beijing Tongrentang Co.,Ltd
600085 SH
16,837,469.30
2.32

32
Hutchison China MediTech Ltd
HCM US
15,896,305.42
2.19

33
UNITEDHEALTH GROUP INC
UNH US
15,492,026.49
2.13

34
Alibaba Health Information Technology Limited
241 HK
15,098,312.99
2.08

35
China Resources Pharmaceutical Group Limited
3320 HK
14,584,702.50
2.01

注:“买入成本”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位:人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计卖出金额
占期末基金资产净值比例(%)

1
Jiangsu Hengrui Medicine Co.,Ltd.
600276 SH
81,910,660.34
11.28

2
Wuxi Biologics (Cayman) Inc
2269 HK
66,144,904.28
9.11

3
Chongqing Zhifei Biological Products Co.,Ltd.
300122 SZ
63,527,774.84
8.75

4
Hangzhou Tigermed Consulting Co., Ltd.
300347 SZ
56,147,901.68
7.73

5
BeiGene, Ltd.
BGNE US
54,874,404.06
7.55

6
Sino Biopharmaceutical Limited
1177 HK
50,676,239.19
6.98

7
CSPC Pharmaceutical Group Limited
1093 HK
49,495,028.20
6.81

8
3SBio Inc.
1530 HK
48,587,506.16
6.69

9
Lepu Medical Technology (Beijing) Co.,Ltd.
300003 SZ
43,974,354.38
6.05

10
ZHANGZHOU PIENTZEHUANGP HARMACEUTICAL.LTD
600436 SH
41,883,285.25
5.77

11
Align Technology Inc
ALGN US
38,864,307.76
5.35

12
Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.,Ltd.
002422 SZ
37,636,584.45
5.18

13
ILLUMINA INC
ILMN US
36,874,677.85
5.08

14
Meinian Onehealth Healthcare Holdings Co., Ltd.
002044 SZ
34,340,249.55
4.73

15
Autobio Diagnostics Co., Ltd.
603658 SH
33,941,702.79
4.67

16
China Merchants Bank Co., Ltd.
600036 SH
33,787,926.07
4.65

17
VERTEX PHARMACEUTICALS INC / MA
VRTX US
33,098,625.80
4.56

18
Jafron Biomedical Co.,Ltd.
300529 SZ
30,265,047.65
4.17

19
Shenzhen Kangtai Biological Products Co.,Ltd.
300601 SZ
28,514,881.14
3.93

20
Chengdu Kanghong Pharmaceutical Group Co., Ltd
002773 SZ
28,276,862.61
3.89

21
INTUITIVE SURGICAL INC
ISRG US
27,100,415.15
3.73

22
UNITEDHEALTH GROUP INC
UNH US
26,497,053.73
3.65

23
BRISTOL MYERS SQUIBB CO
BMY US
26,037,705.53
3.58

24
Alibaba Group Holding Ltd
BABA US
26,007,027.51
3.58

25
Top Choice Medical Investment Co.,Inc.
600763 SH
24,639,676.07
3.39

26
NVOI LIMITED
NVO US
24,162,240.54
3.33

27
Xiaomi Corporation
1810 HK
23,202,091.04
3.19

28
Lbx Pharmacy Chain Joint Stock Company
603883 SH
22,493,884.58
3.10

29
Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd.
388 HK
22,389,053.65
3.08

30
Yunnan Baiyao Group Co., Ltd.
000538 SZ
22,254,487.00
3.06

31
China traditional chinese medicine holdings co. Limited
570 HK
22,039,664.25
3.03

32
Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co., Ltd.
600196 SH
18,969,041.90
2.61

33
Guangzhou Wondfo Biotech Co.,Ltd
300482 SZ
17,904,164.01
2.46

34
Lee's Pharmaceutical Holdings Ltd.
950 HK
17,339,061.50
2.39

35
Country Garden Holdings Co. Ltd
2007 HK
17,169,735.56
2.36

36
New Oriental Education & Technology Group Inc.
EDU US
16,990,048.29
2.34

37
iKang Healthcare Group, Inc.
KANG US
16,749,599.04
2.31

38
Yichang Hec Changjiang Pharmaceutical Co., Ltd.
1558 HK
16,665,968.06
2.29

39
Beijing Tongrentang Co.,Ltd
600085 SH
16,060,196.54
2.21

40
Alibaba Health Information Technology Limited
241 HK
15,052,807.15
2.07

41
Amoy Diagnostics Co., Ltd.
300685 SZ
14,698,935.40
2.02

42
Joinn Laboratories (China) Co.,Ltd.
603127 SH
14,660,115.36
2.02

注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本(成交)总额
1,480,213,756.08

卖出收入(成交)总额
1,833,745,174.25

注:“买入成本”、“卖出收入”均按买入或卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位:人民币元
序号
基金名称
基金类型
运作方式
管理人
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
SPDR S&P BIOTECH ETF
ETF
开放式
State Street Bank and Trust Company
1,799,356.03
0.65

投资组合报告附注

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额

1
存出保证金
120,956.58

2
应收证券清算款
2,527,052.59

3
应收股利
-

4
应收利息
5,048.44

5
应收申购款
315,322.57

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
2,968,380.18

期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

基金份额持有人信息
期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
份额级别
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构




机构投资者
个人投资者




持有份额
占总份额比例(%)
持有份额
占总份额比例(%)

添富全球医疗混合(QDII)人民币
8,552
28,884.04
82,860,256.27
33.54
164,156,045.95
66.46

添富全球医疗混合(QDII)美元
506
12,643.65
0.00
0.00
6,397,685.00
100.00

合计
9,058
27,976.81
82,860,256.27
32.70
170,553,730.95
67.30

注:表内美元现汇份额以及占比未按汇率进行折算。
期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
份额级别
持有份额总数(份)
占基金总份额比例(%)

基金管理人所有从业人员持有本基金
添富全球医疗混合(QDII)人民币
4,323,436.82
1.75


添富全球医疗混合(QDII)美元
24,217.20
0.38


合计
4,347,654.02
1.72

注:上表美元现汇份额为美元份额。如果将美元份额按照 2018 年 12 月 28 日中国人民银行美元兑换人民币汇率中间价折算为人民币份额后进行计算,美元现汇份额的管理人所有从业人员持有本 基金为 166,207.49 份;从业人员持有本基金合计份额为 4,489,644.31 份,合计份额占比为 1.54%。
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目
份额级别
持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
添富全球医疗混合(QDII)人民币
>100


添富全球医疗混合(QDII)美元
-


合计
>100

本基金基金经理持有本开放式基金
添富全球医疗混合(QDII)人民币
-


添富全球医疗混合(QDII)美元
-


合计
-



开放式基金份额变动
单位:份
项目
添富全球医疗混合(QDII)人民币
添富全球医疗混合(QDII)美元

基金合同生效日(2017年08月16日)基金份额总额
746,998,461.45
5,945,011.22

本报告期期初基金份额总额
661,969,560.55
7,232,173.48

基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额
191,413,739.36
6,023,358.61

减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额
606,366,997.69
6,857,847.09

基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
-
-

本报告期期末基金份额总额
247,016,302.22
6,397,685.00

注: 总申购份额含红利再投份额。

重大事件揭示
基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。

基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1.《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年1月19日正式生效,胡昕炜先生任该基金的基金经理。 2.《汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年1月25日正式生效,吴江宏先生任该基金的基金经理。 3.《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月11日正式生效,曾刚先生任该基金的基金经理。 4.《汇添富行业整合主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正式生效,赵鹏程先生任该基金的基金经理。 5.《汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正式生效,陈健玮先生和劳杰男先生共同担任该基金的基金经理。 6.《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正式生效,陈加荣先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。 7.基金管理人于2018年2月14日公告,增聘胡娜女士为汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生共同管理该基金。 8.基金管理人于2018年3月2日公告,劳杰男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型证券投资基金的基金经理,由李威先生单独管理该基金。 9.基金管理人于2018年3月2日公告,增聘郑慧莲女士为汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。 10.《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月8日正式生效,李怀定先生和陆文磊先生共同担任该基金的基金经理。 11.基金管理人于2018年3月20日公告,增聘赵鹏飞先生为汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生和胡娜女士共同管理该基金。 12.《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月23日正式生效,吴振翔先生和许一尊先生共同担任该基金的基金经理。 13.基金管理人于2018年4月3日公告,增聘郑慧莲女士为汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。 14.《汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月16日正式生效,吴江宏先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。 15.《汇添富智能制造股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月23日正式生效,赵鹏飞先生任该基金的基金经理。 16.《汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月26日正式生效,陈加荣先生任该基金的基金经理。 17.基金管理人于2018年5月5日公告,增聘徐寅喆女士为汇添富理财14天债券型证券投资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富理财60天债券型证券投资基金的基金经理,蒋文玲女士不再担任上述基金的基金经理。 18.基金管理人于2018年5月5日公告,增聘陶然先生为汇添富全额宝货币市场基金、汇添富收益快线货币市场基金的基金经理,徐寅喆女士不再担任上述基金的基金经理。 19.基金管理人于2018年5月5日公告,增聘陶然先生为汇添富收益快钱货币市场基金的基金经理,陆文磊先生和徐寅喆女士不再担任该基金的基金经理。 20.基金管理人于2018年5月5日公告,增聘徐寅喆女士为汇添富货币市场基金的基金经理,与蒋文玲女士共同管理该基金。 21.基金管理人于2018年5月17日公告,韩贤旺先生和欧阳沁春先生不再担任汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,由杨瑨先生单独管理该基金。 22.《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金(LOF)基金合同生效公告》于2018年5月23日正式生效,过蓓蓓女士任该基金的基金经理。 23.基金管理人于2018年5月29日公告,聘任茹奕菡为汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理助理,协助上述基金的基金经理开展投资管理工作。 24.《汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年6月21日正式生效,杨瑨先生任该基金的基金经理。 25.《汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同生效公告》于2018年7月5日正式生效,刘伟林先生任该基金的基金经理。 26.基金管理人于2018年7月7日公告,增聘曾刚先生和郑慧莲女士为汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,李怀定先生不再担任该基金的基金经理。 27.基金管理人于2018年7月7日公告,增聘胡娜女士为汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF)的基金经理,与陆文磊先生、李怀定先生共同管理该基金。 28.基金管理人于2018年7月7日公告,增聘何旻先生、杨瑨先生和刘江先生为汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的基金经理,与刘伟林先生共同管理该基金。 29.基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF)、汇添富鑫瑞债券型证券投资基金的基金经理,由陆文磊先生和胡娜女士管理该基金。 30.基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,由陆文磊先生单独管理上述基金。 31.基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金的基金经理,由陆文磊先生、郑慧莲女士和胡娜女士管理该基金。 32.基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富睿丰混合型证券投资基金的基金经理,增聘蒋文玲女士为该基金的基金经理,与赵鹏飞先生共同管理该基金。 33.基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金、汇添富长添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理,由曾刚先生单独管理上述基金。 34.基金管理人于2018年8月4日公告,增聘蒋文玲女士为汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,李怀定先生不再担任该基金的基金经理。 35.基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金的基金经理,由何旻先生单独管理该基金。 36.基金管理人于2018年8月8日公告,增聘温开强先生为汇添富理财30天债券型证券投资基金的基金经理,与徐寅喆女士共同管理该基金。 37.《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年8月8日正式生效,刘江先生和郑磊先生共同担任该基金的基金经理。 38.基金管理人于2018年8月23日公告,增聘徐光先生为汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,与陆文磊先生共同管理上述基金。 39.《汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年9月21日正式生效,陈健玮先生任该基金的基金经理。 40.《汇添富全球消费行业混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年9月21日正式生效,胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。 41.基金管理人于2018年9月29日公告,增聘吴江宏先生为汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生、郑慧莲女士共同管理上述基金。 42.基金管理人于2018年9月29日公告,增聘徐光先生为汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生共同管理上述基金。 43.《中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》于2018年10月23日正式生效,过蓓蓓女士任该基金的基金经理。 44.基金管理人于2018年11月17日公告,陈加荣先生不再担任汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理,由吴江宏先生和郑慧莲女士管理上述基金。 45.基金管理人于2018年11月17日公告,陈加荣先生不再担任汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金的基金经理,由徐光先生单独管理上述基金。 46.基金管理人于2018年11月17日公告,陈加荣先生不再担任汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金的基金经理,由赵鹏飞先生和胡娜女士管理该基金。 47.《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月5日正式生效,雷鸣先生任该基金的基金经理。 48.《汇添富短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月13日正式生效,蒋文玲女士任该基金的基金经理。 49.《汇添富消费升级混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月21日正式生效,胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。 50.《汇添富丰润中短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月24日正式生效,徐光先生和蒋文玲女士共同担任该基金的基金经理。 51.基金管理人于2018年12月26日公告,增聘茹奕菡女士为汇添富安心中国债券型证券投资基金的基金经理,与何旻先生共同管理该基金。 52.《汇添富养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金合同生效公告》于2018年12月27日正式生效,蔡健林先生任该基金的基金经理。 53.基金管理人于2018年12月29日公告,倪健先生不再担任汇添富港股通专注成长混合型证券投资基金的基金经理,增聘杨威风先生为该基金的基金经理,与佘中强先生共同管理该基金。 54.基金管理人于2018年12月29日公告,增聘杨威风先生为汇添富香港优势精选混合型证券投资基金的基金经理,倪健先生不再担任该基金的基金经理。 55.本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,未发生影响公司经营或基金运营业务的诉讼。 本报告期内,无涉及本基金托管业务的诉讼。

基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。

为基金进行审计的会计师事务所情况
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)自本基金合同生效日(2017年8月16日)起至本报告期末,为本基金进行审计。本报告期末,应付未付的审计费用为人民币玖万元整。

管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。 本报告期内,本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

基金租用证券公司交易单元的有关情况
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注



成交金额
占当期股票成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例


东方证券
2
2,280,503,064.64
68.88%
2,065,864.29
79.99%
-

Credit Suisse Group AG
-
393,583,470.49
11.89%
163,835.62
6.34%
-

JPMorgan Chase & Co.
-
310,455,469.74
9.38%
174,566.20
6.76%
-

BERNSTEIN
-
155,843,444.79
4.71%
75,377.35
2.92%
-

CICC
-
91,078,159.07
2.75%
53,975.36
2.09%
-

Oppenheimer
-
64,952,864.13
1.96%
27,616.74
1.07%
-

Goldman Sachs Group, Inc.
-
14,282,648.52
0.43%
21,173.59
0.82%
-

Huatai Securities Co., Ltd.
-
344,206.40
0.01%
275.37
0.01%
-

BNP Paribas
-
-
-%
-
-%
-

China Merchants Securities (HK) Hong Kong CO., Limited
-
-
-%
-
-%
-

Haitong International Securities Company Ltd.
-
-
-%
-
-%
-

Morgan Stanley
-
-
-%
-
-%
-

注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,不单指股票交易佣金。
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
基金交易


成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
成交金额
占当期基金
成交总额的比例

东方证券
851,940.73
100.00%
-
-%
-
-%
-
-%

Credit Suisse Group AG
-
-%
-
-%
-
-%
2,078,227.98
6.21%

JPMorgan Chase & Co.
-
-%
-
-%
-
-%
16,938,163.12
50.59%

BERNSTEIN
-
-%
-
-%
-
-%
2,796,929.02
8.35%

CICC
-
-%
-
-%
-
-%
1,360,078.35
4.06%

Oppenheimer
-
-%
-
-%
-
-%
10,310,847.76
30.79%

Goldman Sachs Group, Inc.
-
-%
-
-%
-
-%
-
-%

Huatai Securities Co., Ltd.
-
-%
-
-%
-
-%
-
-%

BNP Paribas
-
-%
-
-%
-
-%
-
-%

China Merchants Securities (HK) Hong Kong CO., Limited
-
-%
-
-%
-
-%
-
-%

Haitong International Securities Company Ltd.
-
-%
-
-%
-
-%
-
-%

Morgan Stanley
-
-%
-
-%
-
-%
-
-%

注:1、专用交易单元的选择标准和程序: (1)基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。 (2)交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例。 (3)投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例,并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整,使得总的交易量的分配符合综合排名,同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的30%。 (4)每半年综合考虑近半年及最新的评分情况,作为增加或更换券商交易单元的依据。 (5)调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定,投资总监审批。 (6)成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成;更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。 (7)调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用,基金会计应负责协助及时催缴。 (8)按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定,同一基金管理公司托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况: 本基金本报告期内未新增或退租交易单元。

影响投资者决策的其他重要信息
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注:无。
影响投资者决策的其他重要信息
无。




汇添富基金管理股份有限公司
2019年03月26日
基金信息类型 基金年度报告(摘要)
公告来源 上海证券报
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