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汇添富盈鑫混合(002420)  基金公开信息
流水号 1482086
基金代码 002420
公告日期 2019-03-26
编号 1
标题 汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
信息全文 基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2019年03月26日
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。
基金简介
基金基本情况
基金简称
汇添富盈鑫保本混合

基金主代码
002420

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2016年3月11日

基金管理人
汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人
中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
1,608,762,271.56份

基金合同存续期
不定期

基金产品说明
投资目标
本基金主要通过投资组合保险技术来运作,在保证本金安全的前提下,力争在保本期内实现基金财产的稳健增值。

投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的基本面研究分析与积极主动的投资风格相结合,利用组合保险技术,动态调整安全资产与风险资产的投资比例,以确保基金在保本周期到期时,实现基金资产在保本基础上的保值增值目的。安全资产主要包括国债、央行票据、银行存款等品种。风险资产主要包括股票、权证、股指期货等品种。

业绩比较基准
三年期银行定期存款收益率(税后)。

风险收益特征
本基金保本周期为三年,只对募集期认购并持有保本周期到期的份额保本,提前赎回不保本。 本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其长期平均预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金,高于货币市场基金和债券型基金。 投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
汇添富基金管理股份有限公司
中国工商银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
李鹏
郭明


联系电话
021-28932888
010-66105799


电子邮箱
service@99fund.com
custody@icbc.com.cn

客户服务电话
400-888-9918
95588

传真
021-28932998
010-66105798

信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
www.99fund.com

基金年度报告备置地点
上海市富城路99号震旦国际大楼20楼 汇添富基金管理股份有限公司

主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
2018年
2017年
2016年3月11日(基金合同生效日)-2016年12月31日

本期已实现收益
138,052,716.16
58,842,979.26
82,610,854.15

本期利润
20,608,500.54
275,466,892.60
-9,311,007.95

加权平均基金份额本期利润
0.0099
0.0724
-0.0020

本期基金份额净值增长率
0.47%
7.62%
-0.30%

3.1.2 期末数据和指标
2018年末
2017年末
2016年末

期末可供分配基金份额利润
0.0775
0.0346
-0.0032

期末基金资产净值
1,733,464,252.80
3,252,732,378.50
4,451,898,714.89

期末基金份额净值
1.078
1.073
0.997

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额;本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
基金净值表现
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去三个月
-0.19%
0.09%
0.69%
0.01%
-0.88%
0.08%

过去六个月
0.47%
0.18%
1.39%
0.01%
-0.92%
0.17%

过去一年
0.47%
0.26%
2.75%
0.01%
-2.28%
0.25%

自基金合同生效起至今
7.80%
0.20%
7.72%
0.01%
0.08%
0.19%

自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2016年3月11日)起6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注:1、本基金的《基金合同》生效日为2016 年3月11 日,至本报告期末未满三年。 2、合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
过去三年基金的利润分配情况
注:本基金成立于2016年3月11日, 2016年至2018年均未进行利润分配。

管理人报告
基金管理人及基金经理情况
基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金成立于2005年2月,是中国一流的综合性资产管理公司之一。公司总部设在上海,在北京、上海、广州、成都等地设有分公司,在香港及上海设有子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全,拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人及QFII基金管理人等业务资格。 汇添富基金自成立以来,始终将投资业绩放在首位,形成了独树一帜的品牌优势,被誉为“选股专家”,并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务,赢得了广大基金持有人和海内外机构的认可和信赖。 目前,汇添富基金已经发展成为长期业绩优异、产品布局完善、业务领域全面、资产管理规模居前的大型基金公司。截至2018年12月31日,汇添富资产管理总规模超过6500亿元,其中公募资产管理规模(剔除货基及短期理财债基)为1738.78亿元,稳居行业前十。优秀的产品及服务赢得了行业与市场的高度认可。2018年,汇添富基金荣获“十大产品创新基金公司奖”“公募基金20年最佳主动权益基金管理人”“公募基金20年十大最佳基金管理人”“基金20年‘金基金’TOP基金公司”“中国基金业20周年优秀基金管理公司(7-15年组别)及管理层”等奖项,旗下多只基金荣获金牛奖、金基金奖、明星基金奖等奖项;“添富智投”荣获“上海金融创新奖”,“添富养老”荣获“综合奖?2018中国AI金融先锋榜”等奖项。 2018年,汇添富基金新成立23只公募基金,包括13只混合型基金,2只股票型基金,2只指数基金,6只债券基金。新发重点主动权益产品包括添富价值创造定开混合、添富行业整合混合、添富智能制造股票、汇添富文体娱乐混合、添富创新医药混合、添富全球消费混合(QDII)等,有序推动不同久期、信用级别的债券产品落地,参与发售战略配售基金,探索养老目标日期FOF基金。2018年底,公司公募基金产品总数达120只,包括主动权益、指数、股债混合、债券、货币基金等覆盖各类风险收益特征的产品。 2018年,汇添富基金进一步夯实自有平台基础建设,在全方位升级平台架构及安全系统的基础上,不断引领行业创新,规模及客户数均处于行业领先水平。全年实现指纹识别、人脸识别、常用设备保护、7*24小时智能交易监控等重大升级;推出多款树立行业标杆的拳头功能:指数宝、理财日历、模拟组合、实时估值等。与此同时,互联网金融对外合作业务取得重大突破,与多家互联网巨头达成深度战略合作。截至年底,对外合作伙伴数量已超110家,成为业内对外合作最多的公司之一。 2018年,汇添富基金持续推进大机构战略,机构业务规模保持较好的增长势头。公司深受专业机构投资者信任,获得所有大型银行及保险委外专户组合,且保险委托管理规模同业排名第一。养老金业务方面,公司拥有全国社保基金境内投资管理人及基本养老保险基金投资管理人资格,也是全国社保基金境外配售策略管理人。养老金业务规模快速增长,受托管理组合账户数量及规模持续增加。 2018年,公司积极开展渠道销售和培训工作,专业的投顾服务以及良好的渠道维护口碑不断提升汇添富品牌在渠道影响力和认可度。同时公司持续大力开展定投、投资者教育、添富论坛等系列客户活动,营销培训活动拓展到银行和券商的网点、营业部。 2018年,汇添富基金继续提升客户服务能力,全方位优化客户服务体系。公司通过完善大客户平台建设,搭建了囊括投顾式服务、基金理财、高端客户、现金宝的全新客服体系,为公司各项销售业务提供全方位支持。同时,持续优化电话、在线客服、短信系统等服务通道建设,丰富服务渠道,提高客服体验。 2018年,香港子公司与母公司两地一体化运营、垂直化管理继续发挥显著成效,国际业务总资产管理规模取得长足进步。公司海外产品线进一步完善,发行了QDII项下汇添富全球消费行业混合型证券投资基金;港股通项下添富沪港深大盘价值混合基金、添富沪港深优势定开基金。“港股通”类委外专户管理规模继续保持领先,海外主动管理权益资产规模保持行业前列。2018年,香港子公司在加强母公司投研一体化基础上,港股投资及海外债券投资业绩持续优异,汇添富中港策略基金获得晨星三年与五年的五星评级,根据彭博统计在最近三年、五年同类港股基金中业绩均位列第一;汇添富港币债券基金获得晨星三年和五年四星评级。 2018年,汇添富公益事业坚持不懈,连续第十一年开展“河流?孩子”公益助学计划。继2017年公司党委下属的八个党支部和各地“添富小学”建立结对关系后,2018年,各支部纷纷前往相应学校开展回访及支教活动。党员们经过实地探访,了解学校实际困难和发展需求,邀请公司员工、客户和合作伙伴前往公司援建的“添富小学”参加公益服务,并通过向公司员工发售筹款台历、参加“99公益日”筹款、参与“一个鸡蛋的暴走”等活动,全年筹款约8万余元,用于添富小学国学课程筹备及开设、教师培训项目开展、图书室扩充等。 2019年,汇添富基金将继续秉持一贯的经营理念与原则,进一步加强风险管理能力,提升客户服务水平,推动业务稳步发展,为促进实体经济健康发展、提升中国居民财富水平而不懈努力。
基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



何旻
汇添富安心中国债券基金、汇添富6月红定期开放债券基金、汇添富盈鑫保本混合基金、汇添富美元债债券(QDII)基金、添富添福吉祥混合基金、添富盈润混合基金、汇添富弘安混合基金、添富3年封闭配售混合(LOF)基金的基金经理。
2016年3月11日
-
20
国籍:中国。学历:英国伦敦政治经济学院金融经济学硕士。相关业务资格:基金从业资格、特许金融分析师(CFA),财务风险经理人(FRM)。从业经历:曾任国泰基金管理有限公司行业研究员、综合研究小组负责人、基金经理助理,固定收益部负责人;金元比联基金管理有限公司基金经理。2004年10月28日至2006年11月11日担任国泰金龙债券基金的基金经理,2005年10月27日至2006年11月11日担任国泰金象保本基金的基金经理,2006年4月28日至2006年11月11日担任国泰金鹿保本基金的基金经理。2007年8月15日至2010年12月29日担任金元比联宝石动力双利债券基金的基金经理,2008年9月3日至2009年3月10日担任金元比联成长动力混合基金的基金经理,2009年3月29日至2010年12月29日担任金元比联丰利债券基金的基金经理。2011年1月加入汇添富资产管理(香港)有限公司,2012年2月17日至今任汇添富人民币债券基金的基金经理。2012年8月加入汇添富基金管理股份有限公司,2013年11月22日至今任汇添富安心中国债券基金的基金经理,2014年1月21日至今任汇添富6月红定期开放债券基金(原汇添富信用债债券基金)的基金经理,2016年3月11日至今任汇添富盈鑫保本混合基金的基金经理,2017年4月20日至今任汇添富美元债债券(QDII)基金的基金经理,2017年7月24日至今任添富添福吉祥混合基金的基金经理,2017年9月6日至今任添富盈润混合基金的基金经理,2017年9月29日至今任汇添富弘安混合基金的基金经理,2018年7月5日至今任添富3年封闭配售混合(LOF)基金的基金经理。

李怀定
汇添富季季红定期开放债券基金、汇添富纯债(LOF)基金、汇添富达欣混合基金、汇添富盈鑫保本混合基金、汇添富稳健添利定期开放债券基金、汇添富长添利定期开放债券基金、汇添富新睿精选混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、添富年年泰定开混合基金、汇添富睿丰混合基金、添富鑫泽定开债基金的基金经理,汇添富增强收益债券基金的基金经理助理。
2016年3月11日
2018年8月2日
11
国籍:中国。学历:复旦大学经济学博士。相关业务资格:基金从业资格。从业经历:曾任光大证券股份有限公司研究所债券分析师,国信证券股份有限公司经济研究所固定收益高级分析师。2012年5月加入汇添富基金管理股份有限公司任固定收益高级分析师。2015年5月25日至2018年8月2日任汇添富增强收益债券基金的基金经理助理,2015年11月18日至2018年8月2日任汇添富季季红定期开放债券基金、汇添富纯债(LOF)基金(原汇添富互利分级债券基金)的基金经理,2015年12月2日至2018年7月6日任汇添富达欣混合基金的基金经理,2016年3月11日至2018年8月2日任汇添富盈鑫保本混合基金的基金经理,2016年3月16日至2018年8月2日任汇添富稳健添利定期开放债券基金的基金经理,2016年12月6日至2018年8月2日任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经理,2016年12月21日至2018年8月2日任汇添富新睿精选混合基金的基金经理,2016年12月26日至2018年8月2日任汇添富鑫瑞债券基金的基金经理,2017年4月14日至2018年8月2日任添富年年泰定开混合基金的基金经理,2017年9月29日至2018年8月2日任汇添富睿丰混合基金的基金经理,2018年3月8日至2018年8月2日任添富鑫泽定开债基金的基金经理。

注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期; 2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期; 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司公平交易制度》,建立了健全、有效的公平交易制度体系,覆盖了全部开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合;涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动;贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括:(1)在研究环节,公司建立了统一的投研平台信息管理系统,公司内外部研究成果对所有基金经理和投资经理开放分享。同时,通过投研团队例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。(2)在投资环节,公司针对基金、专户、社保、境外投资分别设立了投资决策委员会,各委员会根据各自议事规则分别召开会议,在其职责范围内独立行使投资决策权。各投资组合经理在授权范围内根据投资组合的风格和投资策略,独立制定资产配置计划和组合调整方案,并严格执行交易决策规则,以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。(3)在交易环节,公司实行集中交易,所有交易执行由集中交易室负责完成。投资交易系统参数设置为公平交易模式,按照“时间优先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令。所有场外交易执行亦由集中交易室处理,严格按照各组合事先提交的价格、数量进行分配,确保交易的公平性。(4)在交易监控环节,公司通过日常监控分析、投资交易监控报告、专项稽核等形式,对投资交易全过程实施监督,对包括利益输送在内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下的同向交易、反向交易、交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公允性等等。(5)在报告分析方面,公司按季度和年度编制公平交易分析报告,并由投资组合经理、督察长、总经理审核签署。同时,投资组合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明。
公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。报告期内,本基金管理人持续完善公司投资交易业务流程和公平交易制度,进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交易、清算,以及稽核监察等相关部门组成,各部门各司其职,对投资交易行为进行事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控,确保公平交易制度的执行和实现。 报告期内,公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析,并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下(日内、3日、5日)同向交易的样本,根据95%置信区间下差价率的T检验显著程度、差价率均值是否小于1%、同向交易占优比等方面进行综合分析,未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。 通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。
异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为13次,由于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
2018年全年宏观经济运行平稳,国内生产总值逐季小幅下降。全年消费物价指数CPI基本运行在低位,2月份达到全年高点后,到第三季度略有反弹,整体呈现M型走势。去除了食品和能源价格之后的核心CPI基本在2.0%上下窄幅波动。上半年的生产物价指数PPI在上半年反弹到高点4.70%之后,下半年逐月回落至2016年9月以来的低点。这一趋势与中国制造业采购经理指数PMI指数趋势方向基本一致。PMI指数从年初低点反弹至5月份的高点后下跌,在12月份回到荣枯线50以下,其中的生产分项指数和新订单指数都呈现相同走势。投资数据方面,固定资产投资累计同比涨幅全年呈现下降趋势,房地产投资累计同比涨幅较2017年有所上升,但是基本处于10%上下水平。制造业投资累计同比增速全年处于上升趋势。民间固定资产投资累计同比增速较为平稳,维持在8.70%左右。从房地产的细项数据上看,70个大中城市商品房价格指数有上升趋势,这可能也促使了房屋新开工面积累计同比增速的反弹。但从销售额、销售面积来看,仍然处于一个下降的通道中。货币政策方面,央行四次宣布调降人民币存款准备金率,并通过中期借贷便利MLF来向市场投放货币。M1同比增速仍然在下降,年底12月份回到2014年以来的最低点。M2同比增速有数月下探到8.0%,创下历史低点。整个债券市场在上半年呈现资金宽松的局面,只是在个别月底短暂出现资金紧张局面。人民币兑美元汇率呈现先升后贬再升值的走势。美元自4月份开始维持强势,持续升值至10月,之后随着对美联储加息预期的下降,开始贬值。 2018年债券市场受到降准政策的刺激、经济基本面的预期,以及资金面宽松等因素的影响,中债综合财富指数上涨8.22%。全年基本呈现单边上扬的走势,在5月、8月和12月短暂出现回调。股票市场,上半年沪深300指数下跌25.31%。指数在1月26日创出近2年多来的新高后,震荡下跌,在12月25日到达全年最低点。 本基金全年主要是对组合中股票进行了波段操作,一季度增持股票,5月份降低股票比例,之后又提高股票比例至10月后,再次调降股票仓位。债券方面主要是降低组合杠杆,卖出组合中资质较低或者期限较长的信用债,买入短期融资券。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末汇添富盈鑫保本混合基金份额净值为1.078元,本报告期基金份额净值增长率为0.47%;同期业绩比较基准收益率为2.75%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年,中国目前处于经济下行周期中,叠加中美贸易摩擦等外部因素的影响,中国GDP增速预计继续回落。2018年,央行全年四次调低人民币存款准备金率,并且多次开展MLF或者TMLF来向市场注入流动性。这也是向市场传递明确的宽松信号,对提振投资者信心有积极作用。并且,在“逆周期调节”的要求下,货币政策将在较长时间内保持流动性的合理充裕。中性宽松的货币政策几乎已经是2019年的基调。目前看来,今年市场预期央行可能继续实施降准和定向降准,TMLF、PSL、再贷款等结构性货币政策工具也仍将频繁使用,以实现疏通货币投放向信用投放的传导,金融市场对实体经济的服务。M2增速预计将逐步有所企稳,社会融资量一季度低位徘徊,而后在各方政策的刺激下,出现企稳并且微弱反弹。债券市场可能会呈现窄幅震荡,收益率小幅下行,存在利用息差通过杠杆获取套息的机会。 货币政策维持宽松的环境下,政府层面的实际意图仍是进一步疏通货币政策传导机制和修复融资渠道。从2018年下半年开始,政府推出一系列政策,比如资管新规边际放松、地方专项债加快发行、民企纾困政策,但是社融、M2等增速仍然在持续下行。因此,疏通货币政策传导机制、修复融资渠道成为宽信用的重点。 宽信用当前的几个要素中,货币政策已经具备足够的条件,但联系金融机构和融资主体之间的传导却困难重重。一方面,金融机构受制于资产质量和考核约束,具有天然偏向国企放贷的特点,对民企放贷的意愿相对较低;另一方面,前几年重要的融资传导渠道表外融资在2018年受到了强烈压制,目前对于表外业务需要重建规范和明确其存在意义。对于融资主体来说,地方政府、城投公司融资受制于隐性债务控制和清理的约束,而房地产融资仍处于高压状况,需要观测政策调整判断方向。 在2019年宽信用政策是否见效、何时能见效需要观察。现在融资主体的融资需求已经在主动收缩,仅靠货币政策的宽松,那么会使债市资金利率继续降低,这对债市是利好的一面。在未来,对债市有重要影响的方面,在于观察政府是否能通过政策调整,运用激发融资主体活力、打通融资渠道和鼓励金融机构向民企扩张信贷等措施,提升实体经济增长水平。
管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同,但具有不同特征的,若协会有特定调整估值方法的通知的,例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》,应参照协会通知执行。 报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由投资研究部、固定收益部、集中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会,负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员,不介入基金日常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。 日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定:在复核相关基金分红条件的前提下,保本周期内,基金分红仅采取现金分红一种收益分配方式;基金的收益分配比例以收益分配基准日可供分配利润为基准计算,可供分配利润以收益分配基准日资产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准;基金收益分配后,基金份额净值不得低于面值。 本基金本报告期未进行利润分配。
报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
托管人报告
报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金未进行利润分配。
托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
审计报告
本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师徐艳、许培菁于2019年3月25日签字出具了安永华明(2019)审字第60466941_B61号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

年度财务报表
资产负债表
会计主体:汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金
报告截止日:2018年12月31日
单位:人民币元
资 产
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日

资 产:



银行存款
10,841,924.78
32,656,860.67

结算备付金
17,978,395.07
26,664,705.14

存出保证金
139,865.73
329,163.12

交易性金融资产
1,929,780,290.60
4,175,970,867.22

其中:股票投资
55,459,521.55
563,497,168.92

基金投资
-
-

债券投资
1,874,320,769.05
3,612,473,698.30

资产支持证券投资
-
-

贵金属投资
-
-

衍生金融资产
-
-

买入返售金融资产
-
-

应收证券清算款
-
169,337,864.79

应收利息
43,494,247.16
58,152,988.97

应收股利
-
-

应收申购款
1,680.52
981,774.48

递延所得税资产
-
-

其他资产
-
-

资产总计
2,002,236,403.86
4,464,094,224.39

负债和所有者权益
本期末
2018年12月31日
上年度末
2017年12月31日

负 债:



短期借款
-
-

交易性金融负债
-
-

衍生金融负债
-
-

卖出回购金融资产款
256,500,000.00
1,034,500,000.00

应付证券清算款
8,826,712.37
169,990,917.17

应付赎回款
950,124.83
2,349,301.15

应付管理人报酬
1,789,295.57
3,340,987.46

应付托管费
298,215.93
556,831.23

应付销售服务费
-
-

应付交易费用
5,850.00
149,404.80

应交税费
137,294.85
-

应付利息
-65,342.49
106,620.81

应付利润
-
-

递延所得税负债
-
-

其他负债
330,000.00
367,783.27

负债合计
268,772,151.06
1,211,361,845.89

所有者权益:



实收基金
1,608,762,271.56
3,032,243,021.91

未分配利润
124,701,981.24
220,489,356.59

所有者权益合计
1,733,464,252.80
3,252,732,378.50

负债和所有者权益总计
2,002,236,403.86
4,464,094,224.39

注: 报告截止日2018年12月31日,基金份额净值1.078元,基金份额总额1,608,762,271.56份。
利润表
会计主体:汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金
本报告期:2018年1月1日 至 2018年12月31日
单位:人民币元
项 目
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日

一、收入
76,267,559.04
377,064,364.47

1.利息收入
88,716,569.85
179,873,847.37

其中:存款利息收入
795,099.66
28,981,059.30

债券利息收入
87,861,147.59
150,517,787.36

资产支持证券利息收入
-
212,054.80

买入返售金融资产收入
60,322.60
162,945.91

其他利息收入
-
-

2.投资收益(损失以“-”填列)
104,452,888.59
-24,487,547.63

其中:股票投资收益
103,067,784.24
75,490,497.71

基金投资收益
-
-

债券投资收益
-6,079,532.49
-105,296,406.31

资产支持证券投资收益
-
52,945.20

贵金属投资收益
-
-

衍生工具收益
-
-

股利收益
7,464,636.84
5,265,415.77

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
-117,444,215.62
216,623,913.34

4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
-
-

5.其他收入(损失以“-”号填列)
542,316.22
5,054,151.39

减:二、费用
55,659,058.50
101,597,471.87

1.管理人报酬
27,197,233.30
46,889,297.64

2.托管费
4,532,872.23
7,814,882.89

3.销售服务费
-
-

4.交易费用
1,489,073.80
1,952,555.33

5.利息支出
21,853,217.75
44,541,758.01

其中:卖出回购金融资产支出
21,853,217.75
44,541,758.01

6.税金及附加
210,740.49
-

7.其他费用
375,920.93
398,978.00

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
20,608,500.54
275,466,892.60

所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金
本报告期:2018年1月1日 至 2018年12月31日
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
3,032,243,021.91
220,489,356.59
3,252,732,378.50

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
20,608,500.54
20,608,500.54

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-1,423,480,750.35
-116,395,875.89
-1,539,876,626.24

其中:1.基金申购款
10,182,959.30
856,717.52
11,039,676.82

2.基金赎回款
-1,433,663,709.65
-117,252,593.41
-1,550,916,303.06

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
1,608,762,271.56
124,701,981.24
1,733,464,252.80

项目
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
4,466,254,119.13
-14,355,404.24
4,451,898,714.89

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
275,466,892.60
275,466,892.60

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-1,434,011,097.22
-40,622,131.77
-1,474,633,228.99

其中:1.基金申购款
9,925,895.43
518,438.49
10,444,333.92

2.基金赎回款
-1,443,936,992.65
-41,140,570.26
-1,485,077,562.91

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
3,032,243,021.91
220,489,356.59
3,252,732,378.50


本报告7.1
至7.4财务报表由下列负责人签署:

____张晖____
____李骁____
____雷青松____

基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人

报表附注
基金基本情况
汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]194号文《关于准予汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金注册的批复》的准予注册,由汇添富基金管理股份有限公司向社会公开发行募集,基金合同于2016年3月11日正式生效,首次设立募集规模为4,849,549,217.33份基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换债券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金参与融资业务。本基金主要通过投资组合保险技术来运作,在保证本金安全的前提下,力争在保本期内实现基金财产的稳健增值。本基金的业绩比较基准:三年期银行定期存款收益率(税后)。
会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和净值变动情况。
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

税项
7.4.6.1 印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰; 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。 7.4.6.2 增值税 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,经国务院批准,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自2018年1月1日起,本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对本基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从本基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 7.4.6.3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加 根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例(2011年修订)》、《征收教育费附加的暂行规定(2011年修订)》及相关地方教育附加的征收规定,凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人,都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加(除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外)及地方教育费附加。 7.4.6.4 企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 7.4.6.5 个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税; 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。
关联方关系
关联方名称
与本基金的关系

汇添富基金管理股份有限公司
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

中国工商银行股份有限公司(“工商银行”)
基金托管人、基金代销机构

东方证券股份有限公司(“东方证券”)
基金管理人的股东、基金代销机构

上海上报资产管理有限公司
基金管理人的股东

东航金控有限责任公司
基金管理人的股东

上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)
基金管理人的股东

汇添富资产管理(香港)有限公司
基金管理人的子公司

汇添富资本管理有限公司
基金管理人的子公司

上海汇添富公益基金会
与基金管理人同一批关键管理人员

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
本报告期及上年度可比期间的关联方交易
通过关联方交易单元进行的交易
股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日


成交金额
占当期股票
成交总额的比例(%)
成交金额
占当期股票
成交总额的比例(%)

东方证券
800,235,618.55
99.04
1,328,881,342.19
99.78


债券交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日至2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日至2017年12月31日


成交金额
占当期债券
成交总额的比例(%)
成交金额
占当期债券
成交总额的比例(%)

东方证券
3,015,869,134.60
100.00
6,280,082,284.41
100.00


债券回购交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日


成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例(%)
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例(%)

东方证券
81,998,070,000.00
94.05
117,950,327,000.00
100.00

权证交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日


当期
佣金
占当期佣金总量的比例(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例(%)

东方证券
737,702.50
99.05
-
-

关联方名称
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日


当期
佣金
占当期佣金总量的比例(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例(%)

东方证券
1,224,706.82
99.79
143,529.80
100.00

注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
关联方报酬
基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日

当期发生的基金应支付的管理费
27,197,233.30
46,889,297.64

其中:支付销售机构的客户维护费
8,465,850.25
15,441,645.13

注:在保本周期内,基金管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。计算方法如下:H=E×1.20%/当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日

当期发生的基金应支付的托管费
4,532,872.23
7,814,882.89

注:在保本周期内,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
各关联方投资本基金的情况
报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:本报告期内基金管理人及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。
报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末和上年度末未投资本基金。
由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2018年1月1日 至 2018年12月31日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日


期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入

中国工商银行股份有限公司
10,841,924.78
184,489.29
32,656,860.67
295,559.81



本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券
因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别:债券

证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限类型
认购
价格
期末估值单价
数量
(单位:张)
期末
成本总额
期末估值总额
备注

110049
海尔转债
2018年12月20日
2019年1月18日
新债流通受限
100.00
100.00
5,900
590,000.00
590,000.00
-

期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
期末债券正回购交易中作为抵押的债券
银行间市场债券正回购
注:截至本报告期末2018年12月31日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。
交易所市场债券正回购
截至本报告期末2018年12月31日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额为人民币256,500,000.00元,于2019年1月2日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。
有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1公允价值 7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债,其因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。 7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具 7.4.14.1.2.1各层次金融工具公允价值 于2018年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币83,416,520.60元,属于第二层次的余额为人民币1,846,363,770.00元,无划分为第三层次余额(于2017年12月31日,属于第一层次的余额为人民币565,540,087.28元,属于第二层次的余额为人民币3,610,430,779.94元,无划分为第三层次余额)。 7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和可转换债券等,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券等的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次,确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。 7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。 7.4.14.2承诺事项 截至资产负债表日,本基金无需要披露的重大承诺事项。 7.4.14.3其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要披露的其他重要事项。 7.4.14.4财务报表的批准 本财务报表已于2019年3月20日经本基金的基金管理人批准。
投资组合报告
期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
55,459,521.55
2.77


其中:股票
55,459,521.55
2.77

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资
1,874,320,769.05
93.61


其中:债券
1,874,320,769.05
93.61


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产
-
-


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
28,820,319.85
1.44

8
其他各项资产
43,635,793.41
2.18

9
合计
2,002,236,403.86
100.00

报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
-
-

C
制造业
55,459,521.55
3.20

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
-
-

G
交通运输、仓储和邮政业
-
-

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-

J
金融业
-
-

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
-
-

M
科学研究和技术服务业
-
-

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
-
-

R
文化、体育和娱乐业
-
-

S
综合
-
-


合计
55,459,521.55
3.20

报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未有港股通投资股票。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
600872
中炬高新
550,000
16,203,000.00
0.93

2
600309
万华化学
530,000
14,834,700.00
0.86

3
600276
恒瑞医药
260,000
13,715,000.00
0.79

4
000651
格力电器
299,995
10,706,821.55
0.62

注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站www.99fund.com的年度报告正文。

报告期内股票投资组合的重大变动
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
601318
中国平安
37,024,587.82
1.14

2
600104
上汽集团
29,344,515.90
0.90

3
000001
平安银行
20,218,934.46
0.62

4
600309
万华化学
17,567,159.00
0.54

5
600276
恒瑞医药
17,302,943.20
0.53

6
600872
中炬高新
16,173,107.00
0.50

7
000651
格力电器
15,506,615.35
0.48

8
000333
美的集团
10,649,390.00
0.33

9
300144
宋城演艺
7,791,382.00
0.24

10
601012
隆基股份
6,519,727.00
0.20

11
601888
中国国旅
489,100.00
0.02

12
002926
华西证券
282,324.24
0.01

13
300750
宁德时代
257,961.54
0.01

14
603156
养元饮品
166,828.87
0.01

15
601828
美凯龙
134,064.15
0.00

16
300741
华宝股份
101,325.00
0.00

17
601066
中信建投
101,299.80
0.00

18
601838
成都银行
89,465.01
0.00

19
601869
长飞光纤
89,344.95
0.00

20
002925
盈趣科技
68,670.00
0.00

注:本项“买入金额”按买入成交金额填列,不考虑相关交易费用。
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
000333
美的集团
205,695,849.32
6.32

2
601318
中国平安
178,078,076.47
5.47

3
601601
中国太保
52,506,606.32
1.61

4
601012
隆基股份
40,722,628.72
1.25

5
002508
老板电器
40,224,445.50
1.24

6
000651
格力电器
37,437,043.53
1.15

7
600104
上汽集团
23,263,480.29
0.72

8
002572
索菲亚
20,564,312.84
0.63

9
000001
平安银行
17,994,782.40
0.55

10
300144
宋城演艺
6,257,796.66
0.19

11
300750
宁德时代
752,004.47
0.02

12
002926
华西证券
483,472.80
0.01

13
601888
中国国旅
441,291.00
0.01

14
601233
桐昆股份
387,930.44
0.01

15
601828
美凯龙
300,104.50
0.01

16
300747
锐科激光
262,631.60
0.01

17
002925
盈趣科技
244,495.72
0.01

18
603156
养元饮品
218,693.19
0.01

19
601838
成都银行
199,792.39
0.01

20
300454
深信服
186,876.00
0.01

注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列,不考虑相关交易费用。
买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本(成交)总额
180,634,728.24

卖出股票收入(成交)总额
629,439,538.82

注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费用。
期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
国家债券
-
-

2
央行票据
-
-

3
金融债券
400,269,800.00
23.09


其中:政策性金融债
227,534,000.00
13.13

4
企业债券
891,319,970.00
51.42

5
企业短期融资券
554,184,000.00
31.97

6
中期票据
-
-

7
可转债(可交换债)
28,546,999.05
1.65

8
同业存单
-
-

9
其他
-
-

10
合计
1,874,320,769.05
108.13

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
180404
18农发04
1,100,000
110,275,000.00
6.36

2
011800768
18融和融资SCP002
1,000,000
100,680,000.00
5.81

3
122450
15齐鲁债
900,000
90,882,000.00
5.24

4
180205
18国开05
600,000
65,376,000.00
3.77

5
136233
16保利03
600,000
59,874,000.00
3.45

期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未有投资股指期货。
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
投资组合报告附注

报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额

1
存出保证金
139,865.73

2
应收证券清算款
-

3
应收股利
-

4
应收利息
43,494,247.16

5
应收申购款
1,680.52

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
43,635,793.41

期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值
占基金资产净值比例(%)

1
132013
17宝武EB
11,223,160.00
0.65

2
113011
光大转债
10,471,003.20
0.60

3
128028
赣锋转债
2,539,411.85
0.15

4
123003
蓝思转债
1,804,000.00
0.10

期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

基金份额持有人信息
期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构



机构投资者
个人投资者



持有份额
占总份额比例(%)
持有份额
占总份额比例(%)

11,021
145,972.44
400,097,000.00
24.87
1,208,665,271.56
75.13

期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注:本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金。
期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0

本基金基金经理持有本开放式基金
0


开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2016年3月11日)基金份额总额
4,849,549,217.33

本报告期期初基金份额总额
3,032,243,021.91

本报告期基金总申购份额
10,182,959.30

减:本报告期基金总赎回份额
1,433,663,709.65

本报告期基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
-

本报告期期末基金份额总额
1,608,762,271.56

注:表内“总申购份额”含转换入份额;“总赎回份额”含转换出份额。

重大事件揭示
基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。

基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年1月19日正式生效,胡昕炜先生任该基金的基金经理。 2、《汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年1月25日正式生效,吴江宏先生任该基金的基金经理。 3、《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月11日正式生效,曾刚先生任该基金的基金经理。 4、《汇添富行业整合主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正式生效,赵鹏程先生任该基金的基金经理。 5、《汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正式生效,陈健玮先生和劳杰男先生共同担任该基金的基金经理。 6、《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正式生效,陈加荣先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。 7、基金管理人于2018年2月14日公告,增聘胡娜女士为汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生共同管理该基金。 8、基金管理人于2018年3月2日公告,劳杰男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型证券投资基金的基金经理,由李威先生单独管理该基金。 9、基金管理人于2018年3月2日公告,增聘郑慧莲女士为汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。 10、《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月8日正式生效,李怀定先生和陆文磊先生共同担任该基金的基金经理。 11、基金管理人于2018年3月20日公告,增聘赵鹏飞先生为汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生和胡娜女士共同管理该基金。 12、《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月23日正式生效,吴振翔先生和许一尊先生共同担任该基金的基金经理。 13、基金管理人于2018年4月3日公告,增聘郑慧莲女士为汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。 14、《汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月16日正式生效,吴江宏先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。 15、《汇添富智能制造股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月23日正式生效,赵鹏飞先生任该基金的基金经理。 16、《汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月26日正式生效,陈加荣先生任该基金的基金经理。 17、基金管理人于2018年5月5日公告,增聘徐寅喆女士为汇添富理财14天债券型证券投资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富理财60天债券型证券投资基金的基金经理,蒋文玲女士不再担任上述基金的基金经理。 18、基金管理人于2018年5月5日公告,增聘陶然先生为汇添富全额宝货币市场基金、汇添富收益快线货币市场基金的基金经理,徐寅喆女士不再担任上述基金的基金经理。 19、基金管理人于2018年5月5日公告,增聘陶然先生为汇添富收益快钱货币市场基金的基金经理,陆文磊先生和徐寅喆女士不再担任该基金的基金经理。 20、基金管理人于2018年5月5日公告,增聘徐寅喆女士为汇添富货币市场基金的基金经理,与蒋文玲女士共同管理该基金。 21、基金管理人于2018年5月17日公告,韩贤旺先生和欧阳沁春先生不再担任汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,由杨瑨先生单独管理该基金。 22、《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金(LOF)基金合同生效公告》于2018年5月23日正式生效,过蓓蓓女士任该基金的基金经理。 23、基金管理人于2018年5月29日公告,聘任茹奕菡为汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理助理,协助上述基金的基金经理开展投资管理工作。 24、《汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年6月21日正式生效,杨瑨先生任该基金的基金经理。 25、《汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同生效公告》于2018年7月5日正式生效,刘伟林先生任该基金的基金经理。 26、基金管理人于2018年7月7日公告,增聘曾刚先生和郑慧莲女士为汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,李怀定先生不再担任该基金的基金经理。 27、基金管理人于2018年7月7日公告,增聘胡娜女士为汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF)的基金经理,与陆文磊先生、李怀定先生共同管理该基金。 28、基金管理人于2018年7月7日公告,增聘何旻先生、杨瑨先生和刘江先生为汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的基金经理,与刘伟林先生共同管理该基金。 29、基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF)、汇添富鑫瑞债券型证券投资基金的基金经理,由陆文磊先生和胡娜女士管理该基金。 30、基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,由陆文磊先生单独管理上述基金。 31、基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金的基金经理,由陆文磊先生、郑慧莲女士和胡娜女士管理该基金。 32、基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富睿丰混合型证券投资基金的基金经理,增聘蒋文玲女士为该基金的基金经理,与赵鹏飞先生共同管理该基金。 33、基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金、汇添富长添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理,由曾刚先生单独管理上述基金。 34、基金管理人于2018年8月4日公告,增聘蒋文玲女士为汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,李怀定先生不再担任该基金的基金经理。 35、基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金的基金经理,由何旻先生单独管理该基金。 36、基金管理人于2018年8月8日公告,增聘温开强先生为汇添富理财30天债券型证券投资基金的基金经理,与徐寅喆女士共同管理该基金。 37、《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年8月8日正式生效,刘江先生和郑磊先生共同担任该基金的基金经理。 38、基金管理人于2018年8月23日公告,增聘徐光先生为汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,与陆文磊先生共同管理上述基金。 39、《汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年9月21日正式生效,陈健玮先生任该基金的基金经理。 40、《汇添富全球消费行业混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年9月21日正式生效,胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。 41、基金管理人于2018年9月29日公告,增聘吴江宏先生为汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生、郑慧莲女士共同管理上述基金。 42、基金管理人于2018年9月29日公告,增聘徐光先生为汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生共同管理上述基金。 43、《中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》于2018年10月23日正式生效,过蓓蓓女士任该基金的基金经理。 44、基金管理人于2018年11月17日公告,陈加荣先生不再担任汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理,由吴江宏先生和郑慧莲女士管理上述基金。 45、基金管理人于2018年11月17日公告,陈加荣先生不再担任汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金的基金经理,由徐光先生单独管理上述基金。 46、基金管理人于2018年11月17日公告,陈加荣先生不再担任汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金的基金经理,由赵鹏飞先生和胡娜女士管理该基金。 47、《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月5日正式生效,雷鸣先生任该基金的基金经理。 48、《汇添富短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月13日正式生效,蒋文玲女士任该基金的基金经理。 49、《汇添富消费升级混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月21日正式生效,胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。 50、《汇添富丰润中短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月24日正式生效,徐光先生和蒋文玲女士共同担任该基金的基金经理。 51、基金管理人于2018年12月26日公告,增聘茹奕菡女士为汇添富安心中国债券型证券投资基金的基金经理,与何旻先生共同管理该基金。 52、《汇添富养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金合同生效公告》于2018年12月27日正式生效,蔡健林先生任该基金的基金经理。 53、基金管理人于2018年12月29日公告,倪健先生不再担任汇添富港股通专注成长混合型证券投资基金的基金经理,增聘杨威风先生为该基金的基金经理,与佘中强先生共同管理该基金。 54、基金管理人于2018年12月29日公告,增聘杨威风先生为汇添富香港优势精选混合型证券投资基金的基金经理,倪健先生不再担任该基金的基金经理。 55、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,未发生影响公司经营或基金运营业务的诉讼。 本报告期内,无涉及本基金托管业务的诉讼。

基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。

为基金进行审计的会计师事务所情况
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)自本基金合同生效日(2016年3月11日)起至本报告期末,为本基金进行审计。本报告期内应付未付的审计费用为人民币玖万元整。

管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。 本报告期内,本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

基金租用证券公司交易单元的有关情况
基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注



成交金额
占当期股票成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例


东方证券
2
800,235,618.55
99.04%
737,702.50
99.05%
-

中泰证券
1
7,791,382.00
0.96%
7,100.38
0.95%
-

银河证券
1
-
-
-
-
-

申万宏源证券
1
-
-
-
-
-

海通证券
1
-
-
-
-
-

东吴证券
1
-
-
-
-
-

中信建投
1
-
-
-
-
-

国信证券
2
-
-
-
-
-

中信证券
1
-
-
-
-
-

东兴证券
1
-
-
-
-
-

瑞银证券
2
-
-
-
-
-

华泰证券
2
-
-
-
-
-

国海证券
2
-
-
-
-
-

长江证券
1
-
-
-
-
-

东北证券
2
-
-
-
-
-

国金证券
2
-
-
-
-
-

长城证券
2
-
-
-
-
-

太平洋证券
2
-
-
-
-
-

信达证券
1
-
-
-
-
-

中金公司
2
-
-
-
-
-

广发证券
1
-
-
-
-
-

国泰君安
1
-
-
-
-
-

恒泰证券
2
-
-
-
-
-

华西证券
1
-
-
-
-
-

江海证券
1
-
-
-
-
-

联讯证券
1
-
-
-
-
-

民族证券
2
-
-
-
-
-

平安证券
1
-
-
-
-
-

兴业证券
1
-
-
-
-
-

中银国际
1
-
-
-
-
-

注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,不单指股票交易佣金。
基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易


成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例

东方证券
3,015,869,134.60
100.00%
81,998,070,000.00
94.05%
-
-

中泰证券
-
-
-
-
-
-

银河证券
-
-
3,022,000,000.00
3.47%
-
-

申万宏源证券
-
-
1,484,500,000.00
1.70%
-
-

海通证券
-
-
678,500,000.00
0.78%
-
-

东吴证券
-
-
-
-
-
-

中信建投
-
-
-
-
-
-

国信证券
-
-
-
-
-
-

中信证券
-
-
-
-
-
-

东兴证券
-
-
-
-
-
-

瑞银证券
-
-
-
-
-
-

华泰证券
-
-
-
-
-
-

国海证券
-
-
-
-
-
-

长江证券
-
-
-
-
-
-

东北证券
-
-
-
-
-
-

国金证券
-
-
-
-
-
-

长城证券
-
-
-
-
-
-

太平洋证券
-
-
-
-
-
-

信达证券
-
-
-
-
-
-

中金公司
-
-
-
-
-
-

广发证券
-
-
-
-
-
-

国泰君安
-
-
-
-
-
-

恒泰证券
-
-
-
-
-
-

华西证券
-
-
-
-
-
-

江海证券
-
-
-
-
-
-

联讯证券
-
-
-
-
-
-

民族证券
-
-
-
-
-
-

平安证券
-
-
-
-
-
-

兴业证券
-
-
-
-
-
-

中银国际
-
-
-
-
-
-

注:1、专用交易单元的选择标准和程序: (1)基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。 (2)交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例。 (3)投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例,并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整,使得总的交易量的分配符合综合排名,同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的30%。 (4)每半年综合考虑近半年及最新的评分情况,作为增加或更换券商交易单元的依据。 (5)调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定,投资总监审批。 (6)成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成;更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。 (7)调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用,基金会计应负责协助及时催缴。 (8)按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定,同一基金管理公司托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。 2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况: 本基金本报告期内退租3家证券公司的3个交易单元:东兴证券(上交所单元)、中投证券(上交所单元)、中信证券(深交所单元)。
影响投资者决策的其他重要信息
报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注:无。
影响投资者决策的其他重要信息

无。



汇添富基金管理股份有限公司
2019年03月26日


基金信息类型 基金年度报告(摘要)
公告来源 上海证券报
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