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| 融通行业景气混合A/B(161606) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 148047 | ||||||||
| 基金代码 | 161606 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通行业景气证券投资基金2011年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：2012年1月19日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年10月1日起至2011年12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通行业景气混合 交易代码 161606 前端交易代码 161606 后端交易代码 161656 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2004年4月29日 报告期末基金份额总额 3,900,798,089.84份 投资目标 通过把握行业发展趋势、行业景气程度以及市场运行趋势为持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，强调以行业为导向进行个股选择，投资于具有良好成长性的行业及其上市公司股票，把握由市场需求、技术进步、国家政策、行业整合等因素带来的行业性投资机会。公司基本面是行业投资价值的直接反映，将结合行业景气情况选择该行业内最具代表性的上市公司作为投资对象。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×70%+中信标普全债指数收益率×30% 风险收益特征 在锁定可承受风险的基础上，追求较高收益 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2011年10月1日 － 2011年12月31日 ） 1.本期已实现收益 -280,346,886.05 2.本期利润 -326,359,850.38 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0834 4.期末基金资产净值 2,512,856,382.55 5.期末基金份额净值 0.644 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -11.54% 1.60% -5.61% 0.99% -5.93% 0.61% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：上表中基金业绩比较基准项目分段计算，其中2009年12月31日之前（含此日）采用"70%×上证综合指数+30%×银行间债券综合指数"，2010年1月1日起使用新基准即"沪深300指数收益率×70%+中信标普全债指数收益率×30%"。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 邹曦 本基金的基金经理、基金管理部总监 2007年6月25日 - 12 中国人民银行研究生部金融学硕士，具有证券从业资格。曾就职于中国航空技术进出口总公司福建分公司；2001年至今就职于融通基金管理有限公司，历任市场拓展部总监助理、机构理财部总监助理、行业分析师、宏观策略分析师等职务。 注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通行业景气证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通领先成长股票基金（LOF） -9.60% 融通动力先锋股票基金 -6.33% 融通内需驱动股票基金 -17.92% 本基金 -11.54% 本基金与融通内需驱动股票基金净值增长率的差异为6.38%，其中0.11%来自资产配置，3.40%来自行业配置，2.19%来自股票选择，0.68%来自其他因素。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2011年四季度沪深300指数下跌9.13%，市场在10月下旬开始短暂反弹之后继续下跌，持续创出新低。虽然4季度货币政策开始出现明显调整，法定存款准备金率下调，但是外汇占款下降和存贷比的限制影响了贷款释放的空间，货币政策需要进一步的调整才能从根本上改变流动性紧张的局面。在流动性日趋紧张的格局下，市场开始进入杀估值阶段，高估值的消费和成长板块下跌幅度较大，预计在市场见底之前这种状况将持续。四季度本基金的股票仓位没有太大变动，减持了水泥、家电、证券等板块，增加了地产、医药等板块的配置。 从本季度的投资结果来看，本基金净值增长率为-11.54%，跑输比较基准，在同业中排名居中。主要的负贡献来自证券、水泥等行业的超配。 4.5报告期内基金的业绩表现 本报告期基金份额净值增长率为-11.54%，同期业绩比较基准收益率为-5.61%。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 2,316,614,760.96 91.89 其中：股票 2,316,614,760.96 91.89 2 固定收益投资 125,627,000.00 4.98 其中：债券 125,627,000.00 4.98 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 75,927,848.14 3.01 6 其他资产 2,908,817.43 0.12 7 合计 2,521,078,426.53 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 12,905,000.00 0.51 B 采掘业 - - C 制造业 824,539,232.66 32.81 C0 食品、饮料 - - C1 纺织、服装、皮毛 24,388,000.00 0.97 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 2,855,108.96 0.11 C5 电子 - - C6 金属、非金属 526,994,163.93 20.97 C7 机械、设备、仪表 123,323,000.00 4.91 C8 医药、生物制品 146,978,959.77 5.85 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 57,246,780.02 2.28 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 175,936,124.10 7.00 H 批发和零售贸易 141,623,622.05 5.64 I 金融、保险业 513,723,072.80 20.44 J 房地产业 427,999,076.37 17.03 K 社会服务业 162,641,852.96 6.47 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 2,316,614,760.96 92.19 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600048 保利地产 19,499,194 194,991,940.00 7.76 2 000063 中兴通讯 10,249,889 173,223,124.10 6.89 3 600585 海螺水泥 10,700,000 167,455,000.00 6.66 4 600030 中信证券 15,700,000 152,447,000.00 6.07 5 000651 格力电器 7,000,000 121,030,000.00 4.82 6 000401 冀东水泥 7,000,000 116,690,000.00 4.64 7 000069 华侨城Ａ 15,209,691 108,597,193.74 4.32 8 600015 华夏银行 9,001,360 101,085,272.80 4.02 9 000024 招商地产 5,479,759 98,635,662.00 3.93 10 000402 金 融 街 12,399,618 75,017,688.90 2.99 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 - - 2 央行票据 125,627,000.00 5.00 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 125,627,000.00 5.00 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 1101094 11央行票据94 800,000 77,312,000.00 3.08 2 1101088 11央行票据88 500,000 48,315,000.00 1.92 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 2,051,008.92 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 428,983.46 5 应收申购款 428,825.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,908,817.43 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 3,925,273,778.83 本报告期基金总申购份额 25,097,104.35 减:本报告期基金总赎回份额 49,572,793.34 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 3,900,798,089.84 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准设立融通行业景气证券投资基金的文件 （二）《融通行业景气证券投资基金基金合同》 （三）《融通行业景气证券投资基金托管协议》 （四）《融通行业景气证券投资基金招募说明书》及其更新 （五）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程 （六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二〇一二年一月十九日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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