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融通新蓝筹混合(161601) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 148043 | ||||||||
基金代码 | 161601 | ||||||||
公告日期 | 2012-01-19 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通新蓝筹证券投资基金2011年第4季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2012年1月19日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通新蓝筹混合 交易代码 161601 前端交易代码 161601 后端交易代码 161602 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2002年9月13日 报告期末基金份额总额 15,444,132,290.41份 投资目标 主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的"新蓝筹"上市公司。通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长,为基金持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视基本面分析,强调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下,股票投资比例浮动范围:30%-75%;债券投资比例浮动范围:20%-55%;权证投资比例浮动范围:0%-3%;现金留存比例浮动范围:不低于5%。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25% 风险收益特征 在适度风险下追求较高收益 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2011年10月1日-2011年12月31日) 1.本期已实现收益 -221,730,678.35 2.本期利润 -422,528,108.96 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0272 4.期末基金资产净值 10,391,861,302.62 5.期末基金份额净值 0.6729 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.93% 0.99% -6.20% 1.06% 2.27% -0.07% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:上表中基金业绩比较基准项目分段计算,其中2009年12月31日之前(含此日)采用"国泰君安指数×75%+银行间债券综合指数×25%",2010年1月1日起使用新基准即"沪深300指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25%"。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 吴巍 本基金的基金经理、基金管理部执行总监 2011年4月6日 - 19 硕士学位,具有证券从业资格。自1993年7月起,先后任职珠海丽珠医药集团公司药品开发工程师、中旅信证券深圳研究所行业研究员、深圳市至善投资有限公司行业研究员、宝盈基金管理有限公司行业研究员,2003年12月进入融通基金管理有限公司,先后任行业研究员、研究部总监、基金管理部执行总监。 汪忠远 本基金的基金经理 2010年4月23日 - 16 研究生学历,具有证券从业资格。毕业于曼彻斯特大学商学院。1993年至1997年,任职君安证券武汉营业部投资经理;1997年至1999年,任职延宁发展有限公司证券投资部经理;2001年至2005年,任职深圳林奇投资顾问有限公司投资经理;2006年加入融通基金管理有限公司,任机构理财部投资经理助理。 注:任职日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则,并制定了相应的制度和流程,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期,本基金与公司管理的投资风格相似的其他基金之间的净值增长率差异未超过5%。 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通蓝筹成长混合基金 -0.81% 本基金 -3.93% 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 报告期虽然有通胀压力下降的有利局面,而且存款准备金的下调也给了市场一定的放松预期,但由于宏观经济环境还在寻底过程中,企业业绩持续恶化,因此每一波的反弹都成为市场减仓机会。四季度A股市场延续弱势格局,沪深300指数下跌9.13%。 新蓝筹基金在四季度维持较低仓位,坚持以消费品为主导的核心仓位不动摇,减持了部分高估值的新兴产业中小市值品种,而对一些下跌较多进入可投资价值领域的品种做了增持,也适当增持低估值蓝筹股。 展望2012年一季度,虽然进入新的贷款循环,流动性在边际改善,但是仍然有相当多的负面因素会制约市场的走势。首先仍然是中长期的经济发展前景,市场对经济潜在增长率下到什么台阶上,经济转型能在哪个层面找到新的点等等问题都还存有疑虑;第二个方面是短期经济指标,除了通胀外,PMI、投资、库存等等在一季度也难言乐观;第三个方面是企业盈利还没有被系统性的进行预期下调,一季度季报形成预期后,四季度和一季度的业绩被行业研究员线性外推可能会形成较为悲观的情绪。 当然,当前A股市场的最大支撑是大量蓝筹股处于历史性低位的估值,资金选择这类品种作为避风港,于是大盘也许会有反弹或者跌幅不深,但结构性的变换会非常大,蓝筹股和小市值股票可能会形成跷跷板效应。 4.5报告期内基金的业绩表现 2011年四季度本基金净值下跌3.93%,同期沪深300指数下跌9.13%。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 7,087,809,438.16 67.95 其中:股票 7,087,809,438.16 67.95 2 固定收益投资 2,168,018,000.00 20.78 其中:债券 2,168,018,000.00 20.78 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 49,500,274.25 0.47 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 1,089,143,088.01 10.44 6 其他资产 36,619,579.51 0.35 7 合计 10,431,090,379.93 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 4,564,788.48 0.04 B 采掘业 186,731,286.80 1.80 C 制造业 5,044,090,636.74 48.54 C0 食品、饮料 1,256,068,828.44 12.09 C1 纺织、服装、皮毛 66,349,045.21 0.64 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 28,973,278.80 0.28 C4 石油、化学、塑胶、塑料 307,861,299.25 2.96 C5 电子 20,930,000.00 0.20 C6 金属、非金属 241,339,170.50 2.32 C7 机械、设备、仪表 1,494,351,809.06 14.38 C8 医药、生物制品 1,628,217,205.48 15.67 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 13,462,831.80 0.13 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 836,133,951.77 8.05 H 批发和零售贸易 122,034,685.51 1.17 I 金融、保险业 241,768,590.11 2.33 J 房地产业 235,221,943.96 2.26 K 社会服务业 128,294,189.26 1.23 L 传播与文化产业 117,457,144.13 1.13 M 综合类 158,049,389.60 1.52 合计 7,087,809,438.16 68.21 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600887 伊利股份 47,185,840 964,006,711.20 9.28 2 000538 云南白药 10,976,690 581,764,570.00 5.60 3 600166 福田汽车 70,199,960 407,861,767.60 3.92 4 600267 海正药业 9,179,897 291,645,327.69 2.81 5 600993 马应龙 15,644,891 270,500,165.39 2.60 6 600585 海螺水泥 13,000,000 203,450,000.00 1.96 7 002073 软控股份 12,899,928 195,175,910.64 1.88 8 300079 数码视讯 7,562,101 186,783,894.70 1.80 9 002230 科大讯飞 4,800,564 168,019,740.00 1.62 10 000009 中国宝安 14,499,944 158,049,389.60 1.52 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 85,984,000.00 0.83 2 央行票据 599,136,000.00 5.77 3 金融债券 1,482,898,000.00 14.27 其中:政策性金融债 1,482,898,000.00 14.27 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 2,168,018,000.00 20.86 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 1101088 11央行票据88 4,800,000 463,824,000.00 4.46 2 110222 11国开22 2,500,000 249,825,000.00 2.40 3 110242 11国开42 2,400,000 240,528,000.00 2.31 4 110234 11国开34 2,000,000 200,040,000.00 1.93 5 110409 11农发09 2,000,000 199,800,000.00 1.92 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券之一的中国宝安的发行主体中国集团股份有限公司(以下简称中国宝安),6月15日中国宝安公告已于日前收到了深交所的处分通知,公司存在对子公司网站刊登信息把关不严、接待投资者调研工作不规范等信息披露方面的问题。公告表示,深交所认为,贝特瑞网站上曾有"贝特瑞拥有近2.68亿吨储量、适合于锂离子二次电池用的优质石墨矿产资源,可以确保原料供给稳定、持续"的陈述。而中国宝安以公告形式披露公司目前没有石墨矿。在是否拥有石墨矿的问题上,中国宝安表述和贝特瑞网站上的表述不一致。中国宝安没有对子公司贝特瑞对外披露的信息进行有效管理和严格审查,造成公司股价异动,市场影响恶劣。深交所决定,对中国宝安给予通报批评,并对其营运总裁贺德华、营运总裁兼董事会秘书娄兵给予通报批评的处分。 该事件发生后,投资研究部门讨论认为,上述事件对该公司盈利的负面影响未改变我们的基本预期,其影响在可控范围内。公司投资决策委员会同意对该证券进行重点投资。本基金在该证券上的投资决策流程符合法规和公司制度的规定。 除此之外,本基金投资的前十名证券中其他证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,840,033.06 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 31,527,683.70 5 应收申购款 251,862.75 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 36,619,579.51 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 15,600,805,162.09 本报告期基金总申购份额 26,428,642.48 减:本报告期基金总赎回份额 183,101,514.16 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 15,444,132,290.41 §7备查文件目录 7.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准融通新蓝筹证券投资基金设立的文件 (二)《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》 (三)《融通新蓝筹证券投资基金托管协议》 (四)《融通新蓝筹证券投资基金招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二○一二年一月十九日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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