上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
天弘文化新兴产业股票A(164205)  基金公开信息
流水号 1480209
基金代码 164205
公告日期 2019-03-25
编号 1
标题 天弘文化新兴产业股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
信息全文
  基金管理人:天弘基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  日期:二〇一九年三月

  重要提示

  天弘文化新兴产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金通过基金合同修订变更而来。天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金由原天弘深证成份指数证券投资基金(LOF)(以下简称“深证成指基金”)转型而成。2017年8年7日天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,大会审议通过了《关于天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》,同意变更鑫动力基金的基金名称、投资组合比例、投资限制及其他相关事项,授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜,且基金转型已经证监许可【2017】838号文变更注册。基金管理人已于2017年8月9日披露了《关于天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》,自公告之日起,基金合同的修订正式生效。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册,但中国证监会接受本基金转型的注册,并不表明其对本基金的价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本基金投资中小企业私募债券,基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

  本基金股票投资占基金资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于本基金合同界定的文化新兴产业相关的股票资产不低于非现金基金资产的80%。投资于权证的比例不超过基金资产净值的3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  本基金为股票型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

  本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。

  投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人指定的具有基金销售业务资格的其他机构购买本基金。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并按监管要求履行相关程序。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金招募说明书自基金合同生效之日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2019年02月09日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:天弘基金管理有限公司

  住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

  办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

  成立日期:2004年11月8日

  法定代表人:井贤栋

  客服电话:95046

  联系人:司媛

  组织形式:有限责任公司

  注册资本及股权结构:

  天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督管理委员会批准(证监基金字[2004]164号),于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元,股权结构为:

  股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
合计 100%

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员基本情况

  井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副总裁、支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司董事长兼总经理。

  卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理,北京博昂尼克微流体技术有限公司董事长,君正国际投资(北京)有限公司董事,河北大安制药有限公司董事,广东卫伦生物制药有限公司董事。

  屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究员。

  祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝(中国)网络技术有限公司北京分公司资深总监。

  付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理。

  郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。

  魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英联律师事务所主任律师。

  张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。

  贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。

  2、监事会成员基本情况

  李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。

  张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事,乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席,内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天原化工有限责任公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。

  李渊,监事,硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高新投资有限公司法务总监。

  韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营总监、信息技术总监。

  张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本公司互联网金融业务部总经理。

  付颖女士,监事,硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。

  3、高级管理人员基本情况

  郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。

  陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金经理,分管公司固定收益投资业务。

  周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管公司电子商务及产品业务。

  熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司,任命为公司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资研究部及养老金业务。

  童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管。2006年8月加盟本公司,历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合规部总经理。现任本公司督察长。

  4、本基金基金经理

  田俊维先生,理学及经济学双学士,9年证券从业经验。历任申银万国证券研究所传媒与互联网行业研究员、安信证券股份有限公司传媒与互联网行业研究员;2013年6月加盟本公司,历任TMT行业研究员、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015年6月至2018年3月)。现任天弘文化新兴产业股票型证券投资基金基金经理、天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。

  5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务

  陈钢先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基金经理。

  熊军先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。

  邓强先生,首席风控官。

  肖志刚先生,股票投资总监,基金经理。

  姜晓丽女士,固定收益机构投资部副总经理,基金经理。

  黄颖女士,智能投资部副总经理。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人情况

  1、基金托管人基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:易会满

  注册资本:人民币35,640,625.71万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:郭明

  2、主要人员情况

  截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  3、基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月,中国工商银行共托管证券投资基金874只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  (一)基金销售机构

  1、直销机构:

  (1)天弘基金管理有限公司直销中心

  住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

  办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

  法定代表人:井贤栋

  电话:(022)83865560

  传真:(022)83865563

  联系人:司媛

  客服电话:95046

  (2)天弘基金管理有限公司网上直销平台

  办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层

  电话:(010)83571739

  传真:(010)83571840

  联系人:许丛立

  网址:www.thfund.com.cn

  (3)天弘基金管理有限公司北京分公司

  办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层

  电话:(010)83571789

  联系人:申向阳

  (4)天弘基金管理有限公司上海分公司

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号30层E-F单元

  电话:(021)50128808

  联系人:张欣露

  (5)天弘基金管理有限公司广州分公司

  办公地址:广州市天河区珠江东路6号广州周大福金融中心16层05室

  电话:(020)38927920

  联系人:周波

  (6)天弘基金管理有限公司深圳分公司

  办公地址:深圳市福田区金田路2030号卓越世纪中心4号楼3401

  电话:0755-32980136

  联系人:胡珊珊

  (7)天弘基金管理有限公司四川分公司

  办公地址:四川省成都市高新区交子大道365号中海国际中心F座705-707号

  电话:028-65159777

  联系人:谭博

  2、其他销售机构:

  (1)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:易会满

  电话:010-66105799

  传真:010-66107914

  联系人:李鸿岩

  客户服务热线:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (2)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座

  法定代表人:李庆萍

  电话:010-89937325

  传真:010-65550827

  联系人:王晓琳

  客户服务热线:95558

  网址:bank.ecitic.com

  (3)华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

  法定代表人:李民吉

  电话:010-85238667

  传真:010-85238680

  联系人:刘军祥

  客户服务热线:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  (4)平安银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南东路5047号

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼

  法定代表人:孙建一

  电话:021-50979356

  传真:021-50979507

  联系人:施艺帆

  客户服务热线:95511-3

  网址:bank.pingan.com

  (5)北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  法定代表人:张东宁

  电话:010-66223587

  传真:010-66225309

  联系人:韩裕

  客户服务热线:95526

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (6)浙商银行股份有限公司

  注册地址:浙江杭州庆春路288号

  办公地址:浙江杭州庆春路288号

  法定代表人:张达洋

  电话:0571-87659546

  联系人:唐燕

  客户服务热线:95527

  网址:www.czbank.com

  (7)中泰证券股份有限公司

  注册地址:山东省济南市经七路86号

  办公地址:山东省济南市市中区经七路86号23层

  法定代表人:李玮

  电话:021-20315255

  传真:021-20315137

  联系人:秦雨晴

  客户服务热线:95538

  网址:www.zts.com.cn

  (8)渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号(奥体中心北侧)

  法定代表人:杜庆平

  电话:022-28451922

  传真:022-28451892

  联系人:王星

  客户服务热线:400-6515-988

  网址:www.bhzq.com.cn

  (9)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市黄浦区广东路 689号

  办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

  法定代表人:周杰

  电话:021-23219381

  传真:021-63602722

  联系人:赖奕欣

  客户服务热线:95553

  网址:www.htsec.com

  (10)平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层

  办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层

  法定代表人:杨宇翔

  电话:0755-22626391

  传真:0755-82400862

  联系人:周驰

  客户服务热线:95511-8

  网址:stock.pingan.com

  (11)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:周健男

  电话:021-22169999/021-22169490

  传真:021-22169134

  联系人:姚巍

  客户服务热线:95525

  网站:www.ebscn.com

  (12)中航证券有限公司

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座

  法定代表人:杜航

  电话:010-59562468

  传真:0791-86770178

  联系人:王紫雯

  客户服务热线:400-886-6567

  网址:www.avicsec.com

  (13)世纪证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层

  法定代表人:卢长才

  电话:0755-83199511

  传真:0755-83199545

  联系人:王雯

  客户服务热线:4008323000

  网址:www.csco.com.cn

  (14)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  电话:010-83574507

  传真:010-66568536

  联系人:辛国政

  客户服务热线:400-8888-888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (15)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号

  办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦23层

  法定代表人:霍达

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  联系人:黄婵君

  客户服务热线:400-8888-111/95565

  网址:www.newone.com.cn

  (16)中银国际证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人:许刚

  电话:021-20328704

  传真:021-50372474

  联系人:王炜哲

  客户服务热线:400-620-8888

  网址:www.bocichina.com.cn

  (17)上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市西藏中路336号

  办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

  法定代表人:龚德雄

  电话:021-53686262

  传真:021-53686100/021-53686200

  联系人:邵珍珍

  客户服务热线:021-962518

  网址:www.962518.com

  (18)新时代证券有限责任公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:叶顺德

  电话:010-83561146

  传真:010-83561094

  联系人:田芳芳

  客户服务热线:95399

  网址:www.xsdzq.cn

  (19)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  电话:010-65183880

  传真:010-65182261

  联系人:刘芸

  客户服务热线:400-8888-108

  网址:www.csc108.com

  (20)长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:尤习贵

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  联系人:奚博宇

  客户服务热线:400-888-8999

  网址:www.95579.com

  (21)申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  联系人:陈宇

  客户服务热线:95523/400-889-5523

  网址:www.swhysc.com

  (22)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02

  办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:牛冠兴

  电话:0755-82558305

  传真:0755-82558355

  联系人:郑向溢

  客户服务热线:95517

  网址:www.essence.com.cn

  (23)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:李琦

  电话:021-54041654

  传真:0991-2301927

  联系人:陈宇

  客户服务热线:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  (24)华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

  法定代表人:周易

  电话:025-83290537

  传真:025-51863323

  联系人:庞晓芸

  客服电话:400-8888-168/95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (25)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  电话:021-38032284

  联系人:钟伟镇

  网址:www.gtja.com

  (26)广州证券有限责任公司

  注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼

  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心5楼

  法定代表人:吴志明

  电话:(8620)88836999-5408

  传真:(8620)88836920

  联系人:梁微

  客户服务热线:020-961303

  网址:www.gzs.com.cn

  (27)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层(信达证券)

  法定代表人:高冠江

  电话:010-83252183

  联系人:张晓晨

  客户服务热线:400-800-8899

  网址:www.cindasc.com

  (28)英大证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层

  办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层

  法定代表人:赵文安

  电话:0755-83007069

  传真:0755-83007167

  联系人:李欣

  客户服务热线:0755-26982993

  网址:www.ydsc.com.cn

  (29)华安证券有限责任公司

  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 A座24-32层

  法定代表人:李工

  电话:0551-5161666

  传真:0551-5161600

  联系人:汪燕

  客户服务热线:96518/400-809-6518

  网址:www.hazq.com

  (30)国联证券股份有限公司

  注册地址:江苏省无锡市金融一街8号

  办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 国联金融大厦 702室 ,214121

  法定代表人:姚志勇

  电话:0510-82832912

  传真:0510-82830162

  联系人:祁昊

  客户服务热线:95570

  网址:www.glsc.com.cn

  (31)国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市东城根上街95号

  办公地址:成都市东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  电话:028-86690057

  传真:028-86690126

  联系人:杜晶

  客户服务热线:95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  (32)东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18、19号楼

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:赵俊

  电话:0519-88157761

  传真:0519-88157761

  联系人:王一彦

  客户服务热线:400-888-8588/95531

  网址:www.longone.com.cn

  (33)西南证券股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人:余维佳

  电话:023-63786141

  传真:023-63786212

  联系人:王思景

  客户服务热线:400-809-6096

  网址:www.swsc.com.cn

  (34)华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层

  法定代表人:黄金琳

  电话:0591-87383623

  传真:0591-87383610

  联系人:王虹

  客户服务热线:0591-96326

  网址:www.hfzq.com.cn

  (35)国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  联系人:李颖

  客户服务热线:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  (36)华宝证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

  法定代表人:陈林

  电话:021-20657518

  传真:021-68777723

  联系人:胡星煜

  客户服务热线:400-820-9898

  网址:www.cnhbstock.com

  (37)国元证券股份有限公司

  注册地址:安微省合肥市寿春路179号

  办公地址:安微省合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  电话:0551-2246273

  传真:0551-2272100

  联系人:李蔡

  客户服务热线:95578

  网址:www.gyzq.com.cn

  (38)西藏东方财富股份有限公司

  注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号

  办公地址:上海市永和路118弄24号楼

  法定代表人:贾绍君

  电话:021-36533016

  传真:021-23586603

  联系人:付佳

  客户服务热线:400-881-1177

  网址:www.xzsec.com

  (39)爱建证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

  法定代表人:钱华

  电话:021-32229888

  传真:021-62878783

  联系人:王威雅

  客户服务热线:021-63340678

  网址:www.ajzq.com

  (40)方正证券股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层

  法定代表人:高利

  电话:010-57398063

  传真:010-57398058

  联系人:高洋

  客户服务热线:95571

  网址:www.foundersc.com

  (41)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层

  法定代表人:王东明

  电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  联系人:秦夏

  客户服务热线:95558

  网址:www.cs.ecitic.com

  (42)东莞证券股份有限公司

  注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  电话:0769-221125712

  传真:0769-22119423

  联系人:李荣

  客户服务热线:0769-961130

  网址:www.dgzq.com.cn

  (43)民生证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  法定代表人:余政

  电话:010-85127609

  传真:010-85127917

  联系人: 韩秀萍

  客户服务热线:400-619-8888

  网址:www.mszq.com

  (44)中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

  法定代表人:杨宝林

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  联系人:孙秋月

  客户服务热线:95548

  网址:sd.citics.com

  (45)中邮证券有限责任公司

  注册地址:西安市碑林区太白北路 320号

  办公地址:西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦 9-11层

  法定代表人:李春太

  电话:010-67017788-9298

  传真:029-88602138

  联系人:肖宁

  客户服务热线:4008-888-005

  网址:www.cnpsec.com.cn

  (46)湘财证券有限责任公司

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法定代表人:孙永祥

  电话:021-38784580-8918

  传真:021-68865680

  联系人:李欣

  客户服务热线:95351

  网址:www.xcsc.com

  (47)华龙证券有限责任公司

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦

  法定代表人:李晓安

  电话:0931-8784656

  传真:0931-4890118

  联系人:范坤

  客户服务热线:400-689-8888

  网址:www.hlzqgs.com

  (48)华融证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市西城区金融大街8号

  法定代表人:祝献忠

  电话:010-85556048

  传真:010-58568062

  联系人:孙燕波

  客户服务热线:95390

  网址:www.hrsec.com.cn

  (49)广发证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人:孙树明

  电话:020-87555888

  传真:020-87555305

  联系人:王磊

  客户服务:95575

  网址:www.gf.com.cn

  (50)浙商证券有限责任公司

  注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼

  办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7楼

  法定代表人:吴承根

  电话:0571-87901912

  传真:0571-87902092

  联系人:毛亚莉

  客户服务热线:0571-967777

  网址:www.stocke.com.cn

  (51)国海证券股份有限公司

  注册地址:广西桂林市辅星路13号

  办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅锋

  电话:0755-83709350

  传真:0755-83700205

  联系人:牛孟宇

  客户服务热线:95563

  网址:www.ghzq.com.cn

  (52)联讯证券有限责任公司

  注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人:**

  电话:0752-2119397

  传真:0752-2119396

  联系人:郭晴

  客户服务热线:95564

  网址:www.lxzq.com.cn

  (53)东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  电话:0431-85096517

  传真:0431-85096795

  联系人:安岩岩

  客户服务热线:400-600-0686

  网址:www.nesc.cn

  (54)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号

  法定代表人:杨华辉

  电话:021-38565547

  联系人:乔琳雪

  客户服务热线:95562

  网址:www.xyzq.com.cn

  (55)大同证券经纪有限责任公司

  注册地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层

  办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层

  法定代表人:董祥

  电话:0351-7219303

  联系人:张冠

  客户服务热线:4007121212

  网址:www.dtsbc.com.cn

  (56)中国国际金融股份有限公司

  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

  办公地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

  法定代表人:丁学东

  电话:010-65051166

  联系人:杨涵宇

  客户服务热线:400-910-1166

  网站:WWW.CICC.COM.CN

  (57)德邦证券股份有限公司

  注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  法定代表人:姚文平

  电话:021-68761616-8076

  联系人:刘熠

  客户服务热线:4008888128

  网站:http://www.tebon.com.cn/

  (58)东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州工业园区星阳街5号

  办公地址:苏州工业园区星阳街5号

  法定代表人:范力

  电话:0512-62938521

  联系人:陆晓

  客户服务热线:95530

  网站:http://www.dwzq.com.cn/

  (59)中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦14层

  法定代表人:张皓

  电话:0755-82570586

  联系人:刘宏莹

  客户服务热线:400-9908-826

  网站:www.citicsf.com

  (60)华西证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

  法定代表人:杨炯洋

  电话:010-58124599

  联系人:朱蕴涛

  客户服务热线:95584

  网址:www.hx168.com.cn

  (61)中天证券股份有限公司

  注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲

  办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼

  法定代表人:马功勋

  电话:024-2328 0842

  联系人:孙丹华

  客户服务热线:024-95346

  网址:www.iztzq.com

  (62)万联证券股份有限公司

  注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

  办公地址:广州天河区珠江东路高德置地秋广场E栋12楼

  法定代表人:张建军

  电话:020-38286026

  联系人:甘蕾

  客户服务热线:020-38286026

  网址:www.wlzq.cn

  (63)天风证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  法定代表人:余磊

  电话:027-87618863

  联系人:李蒙蒙

  客户服务热线:95391

  网址:www.tfzq.com

  (64)中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街3号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号

  法定代表人:李国华

  电话:010-68858095

  传真:010-68858117

  联系人:李雪萍

  客户服务热线:95580

  网址:www.psbc.com

  (65)东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号

  办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号

  法定代表人:王耀球

  电话:0769-961122

  传真:0769-22320896

  联系人:杨亢

  客户服务热线:0769-961122

  网址:www.drcbank.com

  (66)厦门银行股份有限公司

  注册地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

  办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

  法定代表人:吴世群

  电话:0592-5310251

  传真:0592-5373973

  联系人:孙瑜

  客户服务热线:400-858-8888

  网址:www.xmbankonline.com

  (67)宁波银行股份有限公司

  注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

  法定代表人:陆华裕

  电话:0574-87050028

  传真:0574-89068216

  联系人:黄海平

  客户服务热线:96528、962528

  网址:www.nbcb.com.cn

  (68)南京银行股份有限公司

  注册地址:南京市中山路288号

  办公地址:南京市中山路288号

  法定代表人:胡昇荣

  电话:025-86775317

  联系人:李冰洁

  客户服务热线:95302

  网址:www.njcb.com.cn

  (69)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法人代表;陈柏青

  电话:0571-26888888

  联系人:韩爱彬

  客服电话:400-0766-123

  网站:www.fund123.cn

  (70)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法定代表人: 其实

  电话:186-1170-5311

  联系人: 丁姗姗

  客户服务热线:400-181-8188

  网址:www.1234567.com.cn

  (71)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)

  法定代表人:杨文斌

  电话:13661870024

  联系人: 徐超逸

  客户服务热线:400-700-9665

  网址:www.ehowbuy.com

  (72)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

  法人代表:凌顺平

  电话:13675861499

  联系人:吴杰

  客服电话:400-877-3772

  网址:www.5ifund.com

  (73)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  电话:18612966161

  联系人:张洪亮

  客服电话:010-85657576

  网址:www.licaike.com

  (74)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

  法定代表人:汪静波

  联系电话:15618885038

  联系人:余翼飞

  客服电话:400-821-5399

  网址:www.noah-fund.com

  (75)深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人:薛峰

  电话:0755-33227950

  联系人:童彩平

  客服电话:400-6788-887

  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  (76)北京展恒基金销售有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  电话:010-59601366-7024

  联系人:刘静

  客服电话:400-888-6661

  网址:www.myfund.com

  (77)珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法人代表:肖雯

  电话:13923214111

  联系人:黄敏嫦

  客服电话:020-89629066

  网址:www.yingmi.cn

  (78)上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法人代表:郭坚

  电话:15921301165

  联系人:程晨

  客服电话:400-866-6618

  网址:www.lu.com

  (79)北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

  法人代表:梁越

  电话:18641514414

  联系人:张鼎

  客服电话:400-898-0618

  网址:www.chtfund.com

  (80)上海长量基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法人代表:张跃伟

  电话:021-20691832

  联系人:詹慧萌

  客服电话:400-820-2899

  网址:www.erichfund.com

  (81)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

  法人代表:彭运年

  电话:010-59336519

  联系人:孙雯

  客服电话:010-59336512

  网址:www.jnlc.com

  (82)嘉实财富管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法人代表:赵学军

  电话:010-60842306

  联系人:李雯

  客服电话:400-021-8850

  网站:www.harvestwm.cn

  (83)北京钱景基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho1008-1012

  法人代表:赵荣春

  电话:18501250851

  联系人:陈剑炜

  客服电话:400-893-6885

  网站:www.dyxtw.com

  (84)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:林卓

  电话:021-65681111-119

  联系人:徐江

  客服电话:400-641-1999

  网站:www.taichengziben.com

  (85)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  电话:010-66045608

  联系人:赵彩玲

  客服电话:010-66045555

  网站:www.txsec.com

  (86)深圳富济基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

  法人代表:齐小贺

  电话:0755-83999907-806

  联系人:刘勇

  客服电话:0755-83999907

  网址:www.jinqianwo.cn

  (87)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

  办公地址:北京朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦38层

  法人代表:张冠宇

  电话:010-85932810

  联系人:王丽敏

  客服电话:400-819-9868

  网址:www.tdyhfund.com

  (88)上海汇付基金销售有限公司

  注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

  法人代表:冯修敏

  电话:18001713632

  联系人:甄宝林

  客服电话:021-34013996

  网址:www.hotjijin.com

  (89)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法人代表:杨懿

  电话:18502354557

  联系人:文雯

  客服电话:400-166-1188

  网址:8.jrj.com.cn

  (90)浙江金观诚基金销售有限公司

  注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  办公地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

  法人代表:徐黎云

  电话:0571-88337717

  联系人:孙成岩

  客服电话:400-068-0058

  网址:www.jincheng-fund.com

  (91)大泰金石基金销售有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  办公地址:南京市建邺区江东中路222号奥体中心文体创业园

  法人代表:袁顾明

  电话:021-22267994

  联系人:赵明

  客服电话:400-928-2266

  网址:www.dtfunds.com

  (92)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

  法人代表:钟斐斐

  电话:15910450297

  联系人:侯芳芳

  客服电话:400-061-8518

  网站:www.ncfjj.com

  (93)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦10楼

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法人代表:沈继伟

  电话:18901780806

  联系人:陈洁

  客服电话:400-921-7733

  网址:www.leadbank.com.cn

  (94)上海联泰基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  法人代表:燕斌

  电话:021-52822063

  联系人:陈东

  客服电话:400-046-6788

  网址:www.66zichan.com

  (95)上海万得基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

  法定代表人:王廷富

  电话:021-68882280

  联系人:徐亚丹

  客服电话:400-820-9463

  网址:www.wind.com.cn

  (96)众升财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

  法定代表人:李招弟

  电话:13611256407

  联系人:李艳

  客服电话:400-059-8888

  网址:www.wy-fund.com

  (97)北京晟视天下基金销售有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

  法定代表人:蒋煜

  联系人:陈幸欣

  电话:18310599275

  客服:400-818-8866

  网址:www.shengshiview.com

  (98)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层221室

  办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街18号C座2层222室

  法定代表人:陈超

  电话:18612439949

  联系人:黄立影

  客服电话:400-088-8816

  网址:jr.jd.com

  (99)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

  法定代表人:王伟刚

  电话:18001102931

  联系人:丁向坤

  客服电话:400-619-9059

  网址:www.fundzone.cn

  (100)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

  法定代表人:戎兵

  电话:13520443582

  联系人:张得仙

  客服电话:400-6099-200

  网址:www.yixinfund.com

  (101)奕丰基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室及1307室

  法定代表人:TEO WEE HOWE

  电话:13424264100

  联系人:叶健

  客服电话:400-684-0500

  网址:www.ifastps.com.cn

  (102)北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址:中国北京西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

  法定代表人:梁蓉

  电话:010-66154828-8047

  联系人:王瑶

  客服电话:400-626-2818

  网址:www.5irich.com

  (103)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室

  法定代表人:王翔

  电话:17721005485

  联系人:吴鸿飞

  客服电话:400-820-5369

  网址:www.jiyufund.com.cn

  (104)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

  办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

  法定代表人:王兴吉

  联系人:刘金佩

  电话:15901073209

  客服:400-088-8080

  网址:www.qiandaojr.com

  (105)深圳市金斧子基金销售有限公司

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  法定代表人:赖任军

  联系人:刘昕霞

  电话:0755-29330513

  客服:400-930-0660

  网址:www.jfzinv.com

  传真:0755-26920530

  (106)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4F

  法定代表人:陈继武

  联系人:高皓辉

  电话:13861784145

  客服:21-6333-3389-230

  网址:www.vstonewealth.com

  (107)杭州科地瑞富基金销售有限公司

  注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

  办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

  法定代表人:陈刚

  电话:15925665590

  联系人:张丽琼

  客服电话:0571-86655920

  网址: www.cd121.com

  (108)深圳盈信基金销售有限公司

  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

  办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910-A3-1

  法定代表人:苗宏升

  联系人:王清臣

  电话:13522300698

  客服:4007-903-688

  网址:www.fundying.com

  (109)上海朝阳永续基金销售有限公司

  注册地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

  办公地址:上海市浦东新区张江碧波路690号4号楼2楼

  法定代表人:廖冰

  联系人:陆纪青

  电话:15902135304

  客服:400-998-7172

  网址:www.998fund.com

  (110)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:刘汉青

  电话:025-66996699-887226

  联系人:王锋

  客服:95177

  网址:www.sujijin.com

  (111)上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室

  办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层

  法定代表人:胡燕亮

  电话:021-50810687

  联系人:李娟

  客服:400-025-6569

  网址:wacaijijin.com

  (112)中民财富基金销售(上海)有限公司

  注册地址:上海黄浦区中山南路100号7层05单元

  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

  法定代表人:弭洪军

  电话:18521506916

  联系人:黄鹏

  客服:400-876-5716

  网址:www.cmiwm.com

  (113)万家财富基金销售(天津)有限公司

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

  法定代表人:李修辞

  电话:13811914597

  联系人:杨雪

  客服电话:010-59013828

  网址:www.wjasset.com

  (114)上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1栋2楼268室

  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法定代表人:毛淮平

  电话:010-88066632

  联系人:仲秋玥

  客服电话:400-817-5666

  网址:www.amcfortune.com

  (115)通华财富(上海)基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路799号3号楼9楼

  法定代表人:马刚

  电话: 021-60810586

  联系人:杨涛

  客服电话: 95156

  网址:www.tonghuafund.com

  (116)大连网金基金销售有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  法定代表人:樊怀东

  电话:0411-39027808

  联系人:贾伟刚

  客服电话:4000-899-100

  网址:www.yibaijin.com

  3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构,并及时公告。

  (二)登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:周明

  电话:010-50938854

  传真:010-50938991

  联系人:徐盖

  (三)律师事务所和经办律师

  名称: 上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号楼时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号楼时代金融中心19楼

  法定代表人:俞卫锋

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  经办律师:黎明、陈颖华

  联系人:陈颖华

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  电话:(021)23238888

  经办注册会计师:薛竞、周祎

  联系人:周祎

  四、基金的名称

  本基金名称:天弘文化新兴产业股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:股票型基金

  六、基金的投资目标

  本基金主要投资于文化新兴产业相关的优质上市公司,通过精选个股和风险控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、中期票据、中小企业私募债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  (一) 投资策略

  1、资产配置策略

  本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产配置决策。在大类资产配置上,本基金将通过对各种宏观经济变量(包括GDP增长率、CPI走势、货币供应增长率、市场利率水平等)的分析和预测,研判宏观经济运行所处的经济周期及其演进趋势,同时,积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市场政策等的变化,分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度,通过考察证券市场的资金供求变化以及股票市场、债券市场等的估值水平,并从投资者交易行为、企业盈利预期变化与市场交易特征等多个方面研判证券市场波动趋势,进而综合比较各类资产的风险与相对收益优势,结合不同市场环境下各类资产之间的相关性分析结果,对各类资产进行动态优化配置,以规避或分散市场风险,提高并稳定基金的收益水平。

  2、股票投资策略

  (1)文化新兴产业的定义

  本基金所指的文化新兴产业是指中国经济发展和结构转型中与文化相关的新兴产业,涵盖文化传媒、休闲娱乐、信息技术、新兴消费等产业,具体包括传媒、旅游、教育、体育四个行业以及与文化相关的信息技术和新兴消费两个延展 领域。

  1)传媒行业主要包括:有线网络、新闻出版、广告营销、电影娱乐、电视综艺、动漫游戏、互联网信息服务、移动互联网服务等相关行业。

  2)旅游行业主要包括:景区、酒店、度假村、游轮、餐饮、旅行社、在线旅游等相关行业。

  3)教育行业主要包括:出国留学服务、职业培训、课外辅导、教育信息化等相关行业。

  4)体育行业主要包括:体育用品、体育媒体、体育培训、体育彩票、体育赛事组织、体育场馆运营、体育健身休闲活动等相关行业。

  5)与文化相关的信息技术领域主要是指:随着信息技术的发展和升级,与文化和互联网相融合而催生出新的技术形态与商业模式。包括但不限于人工智能、虚拟现实、大数据、云计算、物联网、信息安全、互联网金融、在线医疗、智能驾驶、智能硬件等相关领域。

  6)与文化相关的新兴消费领域主要是指:随着消费市场的发展,消费者支出会从衣食住行向文化娱乐升级,由此产生新的消费形态。包括但不限于电子商务、粉丝经济、现代物流、新型零售、医疗服务等相关领域。

  未来随着经济和技术的不断发展,本基金将视实际情况动态调整对文化新兴产业股票的识别及认定。本基金将根据以上几方面指标制定并适时调整股票配置策略。

  (2)个股精选策略

  在行业配置的基础上,本基金管理人将采用自下而上的研究方法,采取定性和定量分析相结合的方法对上市公司基本面进行深入分析,运用不同的估值方法对上市公司的估值水平进行分析,精选优质股票构建投资组合。

  1)本基金对上市公司的定性分析主要包括以下几个方面:

  a 公司的竞争优势:重点考察公司的市场优势、资源优势、产品优势、政策优势等;

  b 公司的盈利模式:对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度,是否具有不可复制性、可持续性、稳定性;

  c 公司治理方面:考察上市公司是否有清晰、合理、可执行的发展战略;是否具有合理的治理结构,管理团队是否团结高效、经验丰富,是否具有进取精神等。

  2)本基金主要对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析,包括:

  a 成长性指标:收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等;

  b 财务指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总额等;

  c 估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市值等。

  3、债券等固定收益类资产的投资策略

  本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据不同债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情况,并结合各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析,综合运用类属资产配置策略、收益率曲线策略、久期策略、套利策略、个券选择策略等,对各类债券金融工具进行优化配置,力求规避风险并实现基金资产的保值增值。

  (1)久期选择

  本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。

  (2)收益率曲线分析

  本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外,还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期,并适时调整基金的债券投资组合。

  (3)债券类属选择

  本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国债之间利差(可转债为期权调整利差(OAS))变化分析与预测,确定不同类属债券的投资比例及其调整策略。

  (4)个债选择

  本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素,选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种,如可转债等,本基金还将结合公司基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。

  (5)信用风险分析

  本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。

  (6)中小企业私募债券投资策略

  中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。本基金将采用谨慎投资策略进行中小企业私募债券的投资,在重点分析和跟踪发债主体的信用基本面基础上,综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定具体个券的投资策略。

  4、权证投资策略

  本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多个角度对拟投资的权证进行分析,以有利于资产增值为原则,加强风险控制,谨慎参与投资。

  5、股指期货投资策略

  本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标,根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。

  (1)避险保值

  利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改善组合的风险收益特性。

  (2)有效管理

  利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,对投资组合的仓位进行及时调整,提高投资组合的运作效率。

  6、资产支持证券投资策略

  本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。

  今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

  (二)投资决策流程

  1、决策依据

  (1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定;

  (2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;

  (3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向及全球经济因素分析。

  2、投资管理程序

  (1)本基金管理人每月定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及个股配置,形成资产配置建议,会议参加人员为全体投资研究团队。

  (2)投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,确定基金资产配置方案,并审批重大单项投资决定。

  (3)基金经理在投资决策委员会的授权下,根据本基金的资产配置要求,参考资产配置会议、投资研究联席会议讨论结果,制定基金的投资策略,在其权限范围内进行基金的日常投资组合管理工作。

  (4)金融工程分析师运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对指数化投资的偏差风险和流动性风险进行测算,并提供数量化风险分析报告,行业分析师对标的指数成分股中基本面情况及时提供研究报告。

  (5)基金经理根据量化风险分析报告,在追求相关度最大化和跟踪误差最小化的目标下,采取适当的方法控制与指数的偏差风险、流动性风险、降低交易成本。

  九、业绩比较基准

  本基金投资业绩的比较基准为:中证800指数收益率*80%+中证综合债指数收益率*20%

  中证800指数综合反映了沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况,较好地反映了A股市场的总体趋势,适合作为本基金权益投资部分的业绩比较基准;中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛,适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基金管理人和基金托管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

  十、风险收益特征

  本基金为股票型基金,属于较高风险、较高收益预期的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

  十一、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年2月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。以下内容摘自本基金2018年第4季度报告:

  1 报告期末基金资产组合情况

  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 35,304,828.43 76.86
其中:股票 35,304,828.43 76.86
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 6,000,000.00 13.06
其中: 买断式回购的买入返售金
融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 3,304,869.50 7.19
8 其他资产 1,323,953.58 2.88
9 合计 45,933,651.51 100.00

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 33,151,261.63 75.58
D 电力、热力、燃气及水生产和
供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服
务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,153,566.80 4.91
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 35,304,828.43 80.49

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 002821 凯莱英 55,977 3,798,039.45 8.66
2 600867 通化东宝 193,765 2,693,333.50 6.14
3 603899 晨光文具 81,507 2,465,586.75 5.62
4 002191 劲嘉股份 297,100 2,320,351.00 5.29
5 603127 昭衍新药 45,243 2,153,566.80 4.91
6 002014 永新股份 327,500 2,148,400.00 4.90
7 300595 欧普康视 52,998 2,053,142.52 4.68
8 600887 伊利股份 79,599 1,821,225.12 4.15
9 002701 奥瑞金 354,600 1,794,276.00 4.09
10 600085 同仁堂 60,100 1,652,750.00 3.77
  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  11 投资组合报告附注

  11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

  11.3 其他资产构成

  序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 38,850.39
2 应收证券清算款 1,275,492.75
3 应收股利 -
4 应收利息 320.16
5 应收申购款 9,290.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,323,953.58

  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日2017年8月9日,基金业绩数据截至2018年12月31日。

  基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  阶段 份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
2017/08/09-2017/
12/31
-0.86% 0.11% 4.42% 0.56% -5.28% -0.45%
2018/01/01-2018/
12/31
-14.77% 1.76% -21.08% 1.07% 6.31% 0.69%
自基金合同生效日
-2018/12/31
-15.51% 1.48% -17.59% 0.95% 2.08% 0.53%

  十三、基金费用与税收

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金的证券、期货交易费用;

  7、基金的银行汇划费用;

  8、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费;

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用,《基金合同》生效前的相关费用根据《天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》执行;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于2018年9月21日公告的《天弘文化新兴产业股票型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、更新了“重要提示”中的相关内容;

  2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容;

  3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容;

  4、更新了“五、相关服务机构”中的相关内容;

  5、更新了“十、基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核;

  6、更新了“十一、基金的业绩”相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。

  7、更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中给相关内容;

  8、更新了“二十三、其他应披露的事项”相关内容,披露了自基金合同生效日至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。

  天弘基金管理有限公司

  二〇一九年三月二十五日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 中国证券报
返回页顶