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| 新华优选成长混合(519089) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 147879 | ||||||||
| 基金代码 | 519089 | ||||||||
| 公告日期 | 2012-01-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新华优选成长股票型证券投资基金2011年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新华基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一二年一月十八日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012 年1 月16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011 年10 月1 日起至12 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称新华优选成长股票 基金主代码519089 交易代码519089 基金运作方式契约型开放式基金 基金合同生效日2008年7月25日 报告期末基金份额总额2,208,520,248.27份 投资目标 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，优选具 有成长性兼具品质保障的上市公司为主要投资对象， 力争持续地超越业绩比较基准，为投资者实现超额收 益。 投资策略 本基金是股票型基金，选择具有成长性兼具品质保障 的股票，因此主要采取自下而上的主动投资管理策 略。当然仅应用自下而上的策略可能导致某行业股票 新华优选成长股票型证券投资基金2011 年第4 季度报告 3 集中度过高，行业配置不够分散，造成组合非系统风 险高。再考虑到国内系统风险高，因此有必要辅助以 适当的资产配置和行业配置策略进行调整。 业绩比较基准80%×沪深300指数+20%×上证国债指数 风险收益特征 高风险高收益品种，预期风险和收益均高于混合型基 金、债券型基金 基金管理人新华基金管理有限公司 基金托管人中国农业银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期(2011年10月1日-2011年12月31日) 1.本期已实现收益-65,853,364.54 2.本期利润-274,001,884.65 3.加权平均基金份额本期利润-0.1353 4.期末基金资产净值3,172,710,295.94 5.期末基金份额净值1.4366 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允 价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公 允价值变动收益； 2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各 项费用（例如基金申购费赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 业绩比 较基准 业绩比 较基准 ①-③ ②-④ 新华优选成长股票型证券投资基金2011 年第4 季度报告 4 准差② 收益率 ③ 收益率 标准差 ④ 过去三个月-7.59% 1.45% -7.05% 1.12% -0.54% 0.33% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 新华优选成长股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2008 年7 月25 日至2011 年12 月31 日） 注：本报告期本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期离任日期 新华优选成长股票型证券投资基金2011 年第4 季度报告 5 王卫 东 本基 金基 金经 理；新 华中 小市 值优 选股 票型 证券 投资 基金 基金 经理； 投资 总监； 副总 经理 2008-7-25 - 18 硕士，先后供职于广东发展银 行海南证券业务部，任经理； 广发证券公司海口海甸岛营 业部，负责营业部管理并从事 投资银行工作；广发证券公司 投资理财部和自营部，任经 理；华龙证券有限责任公司投 资理财总部，任总经理；青岛 海东清置业有限公司，任总经 理。现任新华基金管理有限公 司副总经理、投资总监、新华 优选成长股票型证券投资基 金基金经理、新华中小市值优 选股票型证券投资基金基金 经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期，新华基金管理有限公司作为新华优选成长股票型证券投资基金的 管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选成长股票型证券投资 基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整 体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 （2011 年修订），公司制定了《新华基金管理有限公司公平交易管理制度》。制 度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管 理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的 各个环节。 新华优选成长股票型证券投资基金2011 年第4 季度报告 6 场内交易，投资指令统一由中央交易室下达，并且启动交易系统公平交易模 块。根据公司制度，严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不 同投资组合之间的同日反向交易。 场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，中 央交易室根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异 议，由中央交易室报投资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部，再次进行审 核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险管理委员会，对 公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所 大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向中央交易室下达投资指令，中央 交易室向银行间市场或交易对手询价、成交确认，并根据“时间优先、价格优先” 的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，基金管理人未管理与本基金风格相似的其他基金。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的 采集，通过平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断 不同投资组合之间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况，未发现 重大异常情况，且不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 虽然市场普遍预期四季度经济增长和企业盈利将下滑，但当“下滑”真正来 临时，市场仍然感到担忧与恐惧。在这种恐惧情绪左右下，市场出现了非理性下 跌，与欧美股市表现截然相反，即使政府发出了降低存款准备金率等货币政策放 松信号，也无法阻挡中国投资者争先恐后割肉的步伐。我们认为，否极泰来，恐 慌性下跌正孕育着反弹的机会，在通胀节节下降、经济初现探底企稳迹象、货币 政策由紧转松、流动性逐步改善的背景下，2012 年上半年将迎来“小阳春”行 新华优选成长股票型证券投资基金2011 年第4 季度报告 7 情。在投资思路上，我们以超跌为主线，重点布局“周期加成长”的组合，首选 超跌已久的周期股；以憧憬经济复苏为主线，优先选择汽车、地产、水泥、保险 等早周期行业。在实际操作上，我们依然坚持自下而上精选个股的传统，不放弃 大消费和现代服务业的长期投资机会。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2011 年12 月31 日，本基金份额净值为1.4366 元，本报告期份额净值 增长率为-7.59%，同期比较基准的增长率为-7.05%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资2,893,195,710.51 90.90 其中：股票2,893,195,710.51 90.90 2 固定收益投资- - 其中：债券- - 资产支持证券- - 3 金融衍生品投资- - 4 买入返售金融资产- - 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计258,026,428.22 8.11 6 其他各项资产31,539,193.82 0.99 7 合计3,182,761,332.55 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 新华优选成长股票型证券投资基金2011 年第4 季度报告 8 A 农、林、牧、渔业- - B 采掘业111,106,054.46 3.50 C 制造业1,488,316,215.27 46.91 C0 食品、饮料264,178,851.29 8.33 C1 纺织、服装、皮 毛 130,760,745.40 4.12 C2 木材、家具- - C3 造纸、印刷- - C4 石油、化学、塑 胶、塑料 277,615,618.79 8.75 C5 电子83,794,599.66 2.64 C6 金属、非金属229,336,438.76 7.23 C7 机械、设备、仪 表 317,387,757.19 10.00 C8 医药、生物制品166,937,405.08 5.26 C99 其他制造业18,304,799.10 0.58 D 电力、煤气及水的生产 和供应业 314,043,664.38 9.90 E 建筑业737,534.54 0.02 F 交通运输、仓储业90,333,318.16 2.85 G 信息技术业356,162,190.47 11.23 H 批发和零售贸易128,805,344.87 4.06 I 金融、保险业221,593,744.34 6.98 J 房地产业97,585,162.32 3.08 K 社会服务业24,138,469.20 0.76 L 传播与文化产业- - M 综合类60,374,012.50 1.90 新华优选成长股票型证券投资基金2011 年第4 季度报告 9 合计2,893,195,710.51 91.19 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 000602 *ST金马7,655,540 183,732,960.00 5.79 2 600887 伊利股份8,800,854 179,801,447.22 5.67 3 600187 国中水务13,867,989 135,383,850.33 4.27 4 002485 希努尔5,817,603 126,823,745.40 4.00 5 300072 三聚环保6,692,268 102,994,004.52 3.25 6 000422 湖北宜化4,364,425 77,032,101.25 2.43 7 601318 中国平安1,894,500 65,246,580.00 2.06 8 600787 中储股份7,946,810 63,892,352.40 2.01 9 600585 海螺水泥4,063,700 63,596,905.00 2.00 10 600157 永泰能源4,163,725 60,374,012.50 1.90 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金无债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本报告期末本基金无债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券 投资明细 本报告期末本基金无资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 新华优选成长股票型证券投资基金2011 年第4 季度报告 10 本报告期末本基金未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票 库。 5.8.3 其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金1,277,622.69 2 应收证券清算款7,539,997.26 3 应收股利- 4 应收利息55,110.98 5 应收申购款22,666,462.89 6 其他应收款- 7 待摊费用- 8 其他- 9 合计31,539,193.82 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的公 允价值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受 限情况 说明 1 600187 国中水务116,760,000.00 3.68 非公开 发行锁 定期 新华优选成长股票型证券投资基金2011 年第4 季度报告 11 §6 开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额1,758,718,868.76 本报告期基金总申购份额649,298,767.56 减：本报告期基金总赎回份额199,497,388.05 本报告期基金拆分变动份额- 本报告期期末基金份额总额2,208,520,248.27 §7 影响投资者决策的其他重要信息 本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准新世纪优选成长股票型证券投资基金募集的文件 (二)关于申请募集新世纪优选成长股票型证券投资基金之法律意见书 (三)中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所 的批复 (四)《新华优选成长股票型证券投资基金基金合同》 (五)《新华优选成长股票型证券投资基金托管协议》 (六)《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》 (七)更新的《新华优选成长股票型证券投资基金招募说明书》 (八)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 (九)基金托管人业务资格批件及营业执照 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 8.3 查阅方式 新华优选成长股票型证券投资基金2011 年第4 季度报告 12 投资者可在营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金 管理人网站查阅。 新华基金管理有限公司 二〇一二年一月十八日 __ |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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