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泰康均衡优选混合C(005475)  基金公开信息
流水号 1468320
基金代码 005475
公告日期 2019-03-04
编号 1
标题 泰康均衡优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第1次更新）
信息全文
泰康资产管理有限责任公司
泰康均衡优选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

基金管理人：泰康资产管理有限责任公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
本基金募集申请已于2017年11月28日获中国证监会证监许可『2017』2156号文准予募集注册，基金合同于2018年01月19日正式生效。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同和本招募说明书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收益率微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货和国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金发售面值1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金投资人欲了解本基金详情，应详细查阅基金合同。本更新招募说明书已经本基金托管人招商银行股份有限公司复核，所载内容截止日为2019年01月18日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰康资产管理有限责任公司成立日期：2006年2月21日住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改[2006]69号基金管理资格批准机关及批准文号：中国证监会证监许可[2015]218号法定代表人：段国圣组织形式：有限责任公司注册资本：10亿元人民币联系电话：010-57691999联系人：何纬股权结构：泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的99.41%；中诚信托有限责任公司占公司注册资本的0.59%。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员陈东升先生：董事长、董事会提名薪酬委员会委员，经济学博士。现任泰康保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官，泰康人寿保险有限责任公司董事长，泰康健康产业投资控股有限公司董事长，中国精算师协会会长，亚布力中国企业家论坛理事长，楚商联合会会长，武汉大学校友企业家联谊会创始理事长，是武汉大学杰出校友。陈东升先生曾任对外经济贸易部国际经贸研究所发达国家研究室助理研究员，国务院发展研究中心《管理世界》杂志社常务副总编，中国嘉德国际拍卖有限公司董事长兼总经理，泰康人寿保险股份有限公司董事长兼首席执行官等职务。任道德先生：副董事长，统计学学士。现任泰康保险集团股份有限公司董事、弘泰恒业投资有限责任公司董事长。任道德先生曾任中国人民银行办公厅处长，交通银行天津分行副行长，泰康人寿保险股份有限公司执行副总裁，中国人保资产管理股份有限公司总裁，泰康人寿保险股份有限公司董事等职务。陶修明先生：独立董事、董事会提名薪酬委员会主席，法学博士。现任北京市君泽君律师事务所律师创始合伙人暨管委会主任，兼任东方证券股份有限公司独立董事，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员（兼专家咨询委员会委员），北京仲裁委员会仲裁员，国际商会仲裁院（ICC）仲裁员（兼金融工作小组委员）及国际商会（中国）委员会委员，香港国际仲裁中心仲裁员（兼金融服务仲裁员），上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，台湾中华仲裁协会仲裁员，海峡两岸仲裁中心仲裁员，吉隆坡国际仲裁中心仲裁员以及广州、重庆、珠海等地仲裁机构仲裁员，中国银行间市场交易商协会法律专业委员会委员，中国银行业协会法律专家成员，全国律师协会金融证券委员会委员。陶修明先生曾任职于中国法律咨询中心暨天平律师事务所、中国社会科学院法学研究所。徐华先生：独立董事、董事会审计与风险管理委员会主席，会计学硕士。具有中国注册会计师、高级会计师资格。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人、致同国际治理委员会及战略委员会成员，兼任国开证券股份有限公司独立董事，中原农业保险股份有限公司独立董事，财政部会计信息化委员会委员，中国注册会计师协会信息化委员会委员，北京国际税收研究会副会长等职务。宋敏先生：独立董事，经济学博士。现任武汉大学经济与管理学院院长，香港大学经济与工商管理学院教授。宋敏先生曾任上交所及深交所博士后导师，香港政府中央政策组(CPU)顾问，香港政府金融人力资源发展委员会成员，深圳前海试验区咨询委员，中国投资公司(CIC)咨询顾问，国家开发银行国开智库专家委员，国际金融论坛学术执行委员，北京大学经济学院教授等职务。周国端先生：董事、董事会审计与风险管理委员会委员，保险及财务博士。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席财务官、泰康人寿保险有限责任公司董事、泰康养老保险股份有限公司董事。周国端先生在美国期间，曾任职于旅行家集团与摩根斯坦利公司。回台湾后，曾先后任国立台湾大学财务金融所教授，教授寿险公司资产负债管理课程，同时兼任瑞士信贷金融集团台湾咨询顾问、苏黎世金融集团大中华区寿险首席顾问；财团法人保险犯罪防治中心董事长，财团法人保险事业发展中心董事长，并兼任国立台湾大学财务金融所教授；台湾宏泰人寿保险股份有限公司董事长兼CEO；曾先后任泰康人寿保险股份有限公司独立董事、执行副总裁兼首席财务官兼首席风险官，泰康人寿保险有限责任公司副总裁兼财务负责人等职务。苗力女士：董事、董事会提名薪酬委员会委员，工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司副总裁兼首席人力资源官、泰康在线财产保险股份有限公司董事。苗力女士曾在郑州大学、交通银行郑州分行、太平洋保险股份有限公司工作；曾任泰康人寿保险股份有限公司人力资源部总经理、银行保险事业部总经理、北京分公司总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理、总经理，泰康人寿保险股份有限公司助理总裁兼CEO办公室主任、助理总裁兼首席人力资源官等职务。
2、监事会成员李华安先生：监事会主席，工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司党委办公室主任、职工代表监事。李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区委财贸工作委员会科员，东西湖区财政局党组成员、办公室主任、监察科科长；泰康人寿保险股份有限公司湖北分公司人力资源部经理、宜昌中心支公司总经理、湖北分公司副总经理、党委副书记，云南分公司副总经理，广西分公司总经理、党委书记，稽核中心总经理；泰康人寿保险有限责任公司合规负责人等职务。朱延明先生：监事，财务金融硕士，美国注册金融分析师。现任泰康保险集团股份有限公司风险管理部总经理。朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心董事长办公室主任，台湾宏泰人寿股份有限公司财务企划处、资本风险管理处协理，泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、风险管理部副总经理等职务。任建畅先生：职工代表监事，国际金融硕士。现任泰康资产管理有限责任公司金融工程部负责人。任建畅先生曾任国家计委财政金融司主任科员，中国投资咨询公司投资顾问部助理总经理，麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专员，泰康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。霍焱先生：职工代表监事，工商管理硕士。现任泰康资产管理有限责任公司投后管理部负责人。霍焱先生曾任广东北电通信设备有限公司财务经理，摩托罗拉中国有限公司财务经理，工银瑞信基金管理有限公司财务总监，泰康资产管理有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。
3、总经理及其他高级管理人员段国圣先生，泰康资产管理有限责任公司首席执行官（总经理），理学硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员（教授）。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官，泰康人寿保险有限责任公司董事，泰康在线财产保险股份有限公司董事，泰康养老保险股份有限公司董事，泰康健康产业投资控股有限公司董事，国投泰康信托有限公司副董事长。同时，段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长，中国证券投资基金业协会第二届理事会理事，中保投资有限责任公司董事，清华大学五道口金融学院金融硕士研究生指导教师，武汉大学兼职教授；是中保投资有限责任公司第一任董事长，中国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。金志刚先生，泰康资产管理有限责任公司副总经理、公募事业部负责人，统计学硕士。金志刚先生曾任职于中国航天工业总公司、泰康人寿保险股份有限公司资产管理中心，历任泰康资产管理有限责任公司固定收益部助理总经理、总经理、公司固定收益总监兼固定收益投资中心负责人。陈玮光先生，泰康资产管理有限责任公司公募合规负责人，应用经济学博士。陈玮光先生曾任湖南省永州市地方税务局人事教育科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者调查中心副总监，安徽省宿松县人民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服务一部、办公室、会员管理部主任，中聚资产管理有限公司董事长，诺德基金管理有限公司督察长等职务。
4、本基金基金经理桂跃强先生，公募投资决策委员会成员，财政金融学硕士。2015年8月加入泰康资产，现任公募事业部股票投资董事总经理、权益投资负责人。2015年12月8日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年6月8日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2016年11月28日至今担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年6月15日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017年6月20日至今担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年12月13日至今担任泰康景泰回报混合型证券投资基金基金经理。2018年1月19日至今担任泰康均衡优选混合型证券投资基金基金经理。2018年5月30日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年6月13日至今担任泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。2018年8月23日至今担任泰康弘实3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。曾任新华基金管理有限公司基金管理部副总监、基金经理。陈怡女士，金融学硕士。2016年5月加入泰康资产，现任泰康资产管理有限责任公司公募事业部股票投资高级经理，2017年4月19日至今担任泰康丰盈债券型证券投资基金、泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理，2017年10月13日至今担任泰康金泰回报3个月定期开放混合型证券投资基金基金经理，2017年11月9日至今担任泰康安泰回报混合型证券投资基金基金经理，2017年11月28日至今担任泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年1月19日至今担任泰康均衡优选混合型证券投资基金基金经理。2018年8月23日至今担任泰康弘实3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。曾任职万家基金管理有限公司研究部研究员，平安养老保险股份有限公司权益投资部研究员、行业投资经理。
5、投资决策委员会成员名单金志刚先生，公募投资决策委员会主席，简历同上。桂跃强先生，公募投资决策委员会成员，财政金融学硕士。2015年8月加入泰康资产，现任公募事业部股票投资董事总经理、权益投资负责人。2015年12月8日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年6月8日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2016年11月28日至今担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年6月15日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017年6月20日至今担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年12月13日至今担任泰康景泰回报混合型证券投资基金基金经理。2018年1月19日至今担任泰康均衡优选混合型证券投资基金基金经理。2018年5月30日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年6月13日至今担任泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。2018年8月23日至今担任泰康弘实3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。曾任新华基金管理有限公司基金管理部副总监、基金经理。蒋利娟女士，公募投资决策委员会成员，国民经济学硕士。2008年7月加入泰康资产，历任集中交易室交易员，固定收益部固定收益投资高级经理、总监。现任公募事业部固定收益投资执行总监。2015年6月19日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。2015年9月23日至今担任泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年12月8日-2016年12月27日担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年2月3日至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。2016年6月8日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2017年1月22日至今担任泰康金泰回报3个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。2017年6月15日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017年8月30日至今担任泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017年9月8日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。2018年5月30日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年6月13日至今担任泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。2018年8月24日至今担任泰康弘实3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。庞水珍女士，公募投资决策委员会成员，技术经济及管理硕士。2014年7月加入泰康资产，现任公募事业部集中交易室固定收益交易总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况1、基本情况名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）设立日期：1987年4月8日注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册资本：252.20亿元法定代表人：李建红行长：田惠宇资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号电话：0755—83199084传真：0755—83195201资产托管部信息披露负责人：张燕2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2018年9月30日，本集团总资产65,086.81亿元人民币，高级法下资本充足率15.46%，权重法下资本充足率12.80%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工80人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”；2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托管银行”奖，5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。（二）主要人员情况李建红先生，招商银行董事长、非执行董事，2014年7月起担任招商银行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。田惠宇先生，招商银行行长、执行董事，2013年5月起担任招商银行行长、招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。王良先生，招商银行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至1995年，在中国科技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月至2006年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委书记；2012年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；2013年11月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任招商银行副行长；2016年11月起兼任招商银行董事会秘书。姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。（三）基金托管业务经营情况截至2018年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管401只开放式基金。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构（1）直销中心柜台名称：泰康资产管理有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层法定代表人：段国圣全国统一客户服务电话：4001895522传真：010-57697399联系人：曲晨电话：010-57697547网站：www.tkfunds.com.cn（2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务。网上交易请登录：https://trade.tkfunds.com.cn/APP：泰康保手机客户端微信公众号：泰康资产微基金
2、其他销售机构
（1）招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号办公地址：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：李建红联系人：李卓凡客服电话：95555网址：www.cmbchina.com（2）上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座7楼法定代表人：其实联系人：黄妮娟客服电话：400-1818188网址：www.1234567.com.cn（3）上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室法定代表人：杨文斌联系人：张茹客服电话：400-700-9665网址：www.ehowbuy.com（4）浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼法定代表人：凌顺平联系人：吴强客服电话：4008-773-772网址：www.5ifund.com（5）诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层法定代表人：汪静波联系人：张裕客服电话：400-821-5399网址：www.noah-fund.com（6）和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F法定代表人：王莉联系人：刘洋客服电话：400-920-0022网址：www.hexun.com（7）北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室法定代表人：胡伟联系人：牛亚楠客服电话：400-618-0707网址：www.hongdianfund.com（8）上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人：郭坚联系人：宁博宇客服电话：4008219031网址：www.lufunds.com（9）大泰金石基金销售有限公司注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼法定代表人：袁顾明联系人：孟召社客服电话：400-928-2266网址：www.dtfunds.com（10）上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟联系人：刘潇客服电话：400-820-2899网址：www.erichfund.com（11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层法定代表人：杨懿联系人：张燕客服电话：400-166-1188网址：http://8.jrj.com.cn/（12）上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人：陈继武联系人：李晓明客服电话：4006-433-389网址：www.vstonewealth.com（13）中证金牛（北京）投资咨询有限公司注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：钱昊旻联系人：孙雯客服电话：4008-909-998网址：www.jnlc.com（14）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302法定代表人：王兴吉联系人：刘晓婧客服电话：4000-888-080网址：www.qiandaojr.com（15）泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号法定代表人：林卓 联系人：张晓辉客服电话：4006-411-999网址：www.haojiyoujijin.com（16）深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108法定代表人：赖任军联系人：刘昕霞客服电话：400-930-0660网址：www.jfzinv.com（17）珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦客服电话：020-89629066网址：www.yingmi.cn（18）北京晟视天下基金销售有限公司注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层法定代表人：蒋煜联系人：宋志强客服电话：400-818-8866网址：www.shengshiview.com（19）北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层8法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤客服电话：400-619-9059网址：www.hcjijin.com（20）上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场法定代表人：李兴春联系人：陈洁客服电话：400-921-7755网址：www.leadfund.com.cn（21）北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座15层法定代表人：陈超联系人：韩锦星客服电话个人业务：95118；企业业务：400-088-8816网址：http://fund.jd.com（22）上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室法定代表人：王翔联系人：潘美玲客服电话：400-820-5369网址：www.jiyufund.com.cn（23）济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健联系人：李海燕客服电话：400-673-7010网址：www.jianfortune.com（24）上海联泰基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌联系人：兰敏客服电话：400-118-1188网址：www.66liantai.com（25）通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人：马刚联系人：杨徐霆客服电话：400-66-95156网址：www.tonghuafund.com（26）深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰联系人：童彩平客服热线：4006-788-887交易网站：www.zlfund.cn门户网站：www.jjmmw.com（27）奕丰基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室法定代表人：TEO WEE HOWE联系人：叶健客服电话：400-684-0500网址：www.ifastps.com.cn（28）北京格上富信基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林客户电话：400-066-8586网址：www.igesafe.com（29）凤凰金信（银川）基金销售有限公司注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭客服电话：400-810-5919网址：www.fengfd.com（30）一路财富（北京）信息科技股份有限公司注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：吴雪秀联系人：董宣客服电话：400-001-1566网址：www.yilucaifu.com（31）北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐联系人：侯芳芳客服电话：400-061-8518网址：https://danjuanapp.com/（32）南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：刘汉青联系人：王旋客服电话：95177网址：www.snjijin.com（33）武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层01、04室办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层01、04室法定代表人：陶捷 联系人：陆锋客服电话：400-027-9899网址： www.buyfunds.cn（34）上海有鱼基金销售有限公司注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层法定代表人：林琼联系人：徐海峥客服电话：021-60907378网址：www.youyufund.com（35）南京途牛基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号法定代表人：宋时琳联系人：张士帅客服电话：4007-999-999转3网址：http://jr.tuniu.com/（36）嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人：赵学军联系人：余永键客服电话：400-021-8850网址：www.harvestwm.cn（37）民商基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人：贲惠琴联系人：钟伟客服电话：021-50206003网址：www.msftec.com（38）上海攀赢基金销售有限公司注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元法定代表人：田为奇联系人：吴卫东客服电话：021-68889082网址：www.pytz.cn（39）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE法定代表人：高锋联系人：廖嘉琦客服电话：400-804-8688网址：www.keynesasset.com（40）北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室法定代表人：张冠宇联系人：王丽敏客服电话：400-819-9868网址：www.tdyhfund.com（41）北京植信基金销售有限公司注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号法定代表人：于龙联系人：张喆客服电话：4006-802-123网址：www.zhixin-inv.com（42）东海期货有限责任公司注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼法定代表人：陈太康联系人：李天雨客服电话：95531、400-8888588网址： www.qh168.com.cn（43）中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈有安联系人：辛国政客服电话：95551或4008-888-888网址：www.chinastock.com.cn（44）申万宏源证券有限公司注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）法定代表人：李梅联系人：曹晔客服电话：95523或4008895523网址：www.swhysc.com（45）申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼法定代表人：李季联系人：陈宇客服电话：4008000562网址：www.hysec.com（46）上海华信证券有限责任公司注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：郭林联系人：陈媛客服电话：400-820-5999网址：www.shhxzq.com（47）平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人：刘世安联系人：周一涵客服电话：95511-8网址：stock.pingan.com（48）中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青联系人：刘芸客服电话：4008-888-108网址：www.csc108.com
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并及时履行公告义务。具体请见本基金《基金份额发售公告》以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
（二）登记机构
名称：泰康资产管理有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路828-838号26F07、F08室办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦5层法定代表人：段国圣全国统一客户服务电话：4001895522传真：010-56814888联系人：陈进
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：俞卫锋电话：021-31358666传真：021-31358600经办律师：安冬、陆奇联系人：陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼执行事务合伙人：李丹经办注册会计师：朱宇、李姗联系电话：010-65337327传真：010-65338800联系人：李姗
四、基金的名称
泰康均衡优选混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型证券投资基金，契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过“自下而上”精选具有真实业绩支撑、成长性相对确定并匹配合理估值的个股，构建在风格、行业配置上相对均衡的组合并严格控制风险，力争基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、权证、股指期货、国债期货、债券资产（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债的纯债部分、央行票据、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。投资组合比例为：股票资产占基金资产比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%；基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。若法律法规或监管机构允许基金投资其他投资品种的，基金管理人在履行适当程序后可参与投资，具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
八、基金的投资策略
本基金采用定性分析与定量分析相结合的分析框架，自上而下灵活配置大类资产，自下而上精选投资标的，在控制风险的前提下集中资金进行优质证券的投资管理，同时进行高效的流动性管理，力争利用主动式组合管理获得超过业绩比较基准的收益。1、大类资产配置策略本基金将利用基金管理人多年来在宏观经济分析上的丰富经验和积累，通过基金管理人构建的固定收益和权益投资决策分析体系定期评估宏观经济和投资环境，并对全球及国内经济发展进行评估和展望。在此基础上，判断未来市场投资环境的变化以及市场发展的主要推动因素，预测关键经济变量，并运用泰康资产配置模型，根据股票和债券资产的预期收益和风险，确定资产配置比例。2、股票投资策略在股票投资上，本基金将“自下而上”精选具有真实业绩支撑、成长性相对确定并匹配合理估值的个股进行投资；构建组合时，将注重从风格（成长、价值）、行业上进行相对均衡的分散，并适当结合港股通投资实现跨市场风险分散，从而控制个股风险。（1）“自下而上”精选个股从基本面出发，挖掘个股背后确定性持续成长的逻辑；从数据入手，寻找具有真实业绩、估值合理的个股。基本面上，本基金将从研究上市公司的商业模式、经营能力、行业地位、资源优势、技术创新等公司特质着手，通过对国内外同类型同行业企业发展路径的比较，结合对所处产业及上下游产业链协同发展趋势的研判，挖掘个股背后确定性成长的逻辑。财务数据上，通过对已公告及预期的财务指标，包括主营业务收入增长率、主营业务利润率、税后利润增长率、净资产收益率等代表企业成长能力的指标的分析，判断企业成长的真实性和持续性，筛选出持续成长逻辑合理、业绩数据真实可靠的上市公司，构建股票库。股票估值选择上，一方面，通过现金流贴现（如DDM、DCF）等模型计算“绝对估值指标”，另一方面，考察PE、PB、PS、EV/EBITDA等“相对估值指标”，通过对两方面指标的综合比较分析，结合同行业公司以及国际可比公司的估值情况，在上述股票库中，选择价值被低估、或者估值水平相对合理、与成长性相匹配的上市公司股票进行投资。（2）组合构建，均衡分散筛选出目标上市公司股票后，本基金在组合构建、管理过程中，将分析投资组合在风格（成长、价值）与行业上的配置比例，进行相对均衡的配置，从而分散风险。（1）在行业配置上，本基金不过度集中或偏重于某几个行业，而是结合基金管理人丰富全面的行业研究经验，以业绩基准为参照标的，均衡配置及覆盖市场多数行业，并根据基金规模和仓位的变化对行业的分散度进行动态调整，保证行业配置不过分偏离业绩基准。通过制定基金内部制度和投资决策管理机制对基金的操作形成指导和约束，定期确定不同阶段行业配比基准，以使得基金的风险收益比更加合理，有效规避风险。（2）在风格配置上，不进行过度偏倚，以业绩基准为参照，并随市场风格切换进行渐进式的动态调整，成长与价值并重，大盘蓝筹和中小市值风格兼具，调整时也不过分激进并控制幅度，仍然保持不同风格的合理分散化配比，追求最佳的风险收益比。（3）港股通标的股票投资策略本基金在港股通投资标的的筛选上，注重对基本面良好、相对A股市场估值合理的股票进行长期投资。股票筛选的方法上，将以基本面研究为基础，辅以量化分析，以更深入、更全面的挖掘优质标的。另外，本基金所投资香港市场股票标的除适用上述股票市场投资策略外，还需关注：1）香港股票市场与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响，比如行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等方面。2）港股通每日额度应用情况。3）人民币与港币间的汇兑比率变化。3、债券投资策略（1）久期管理策略本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市场的未来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的久期。在确定组合久期的基础上，运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进行分析检验和情景测试，并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等，形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断（2）骑乘策略通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，当债券收益率曲线比较陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下，随着债券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收入以及收益率下降带来的价差收入；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供更多的安全边际。（3）息差策略根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采用长期债券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收益率时，可以将正回购所获得的资金投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。（4）信用策略根据国民经济运行周期阶段，分析债券发行人所处行业发展前景，发行人业务发展状况，企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定债券的信用风险利差与投资价值。（5）可转换债券投资策略可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入。（6）资产支持证券投资策略本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管理，辅以量化模型分析，精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，力求获得长期稳定的投资收益。（7）中小企业私募债券投资策略本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资、控制个债持有比例来管理组合的风险。（8）证券公司短期公司债券投资策略对于证券公司短期公司债券，本基金对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，综合考虑和分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、债券收益率等要素，确定投资决策。本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，并适当控制债券投资组合整体的久期，防范流动性风险。4、股指期货和国债期货投资策略股指期货和国债期货为本基金辅助性投资工具。在风险可控的前提下，本基金将本着谨慎原则适度参与股指期货和国债期货投资。本基金参与股指期货和国债期货交易以套期保值为主要目的，运用期货对冲风险。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*75%+中债新综合财富（总值）指数收益率*20%+金融机构人民币活期存款利率（税后）*5%本基金的投资目标为本基金在合理控制风险的基础上，通过大类资产的优化配置和高安全边际的证券精选，追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。本基金采用 “沪深300指数收益率” 、“中债新综合财富（总值）指数收益率”和“金融机构人民币活期存款利率（税后）”分别作为股票、债券和现金类资产投资的比较基准，并将业绩比较基准中股票指数、债券指数与现金类资产的权重确定为70%、25%和5%。鉴于上述指数的权威性、代表性，以及本基金的投资目标和投资范围，选用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，在与基金托管人协商一致，并按照监管部门要求履行适当程序后对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无须基金份额持有人大会审议。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截止2018年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 445,877,186.28 83.76
其中：股票 445,877,186.28 83.76
2 基金投资 — —
3 固定收益投资 41,446,435.58 7.79
其中：债券 41,446,435.58 7.79
资产支持证券 — —
4 贵金属投资 — —
5 金融衍生品投资 — —
6 买入返售金融资产 — —
其中：买断式回购的买入返售金融资产 — —
7 银行存款和结算备付金合计 42,392,000.15 7.96
8 其他资产 2,593,158.11 0.49
9 合计 532,308,780.12 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为72,913,662.00元，占期末资产净值比例为13.75%。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 8,507,030.00 1.60
B 采矿业 7,216,917.00 1.36
C 制造业 241,462,814.31 45.55
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 7,836,795.88 1.48
E 建筑业 2,967,742.80 0.56
F 批发和零售业 2,220,931.05 0.42
G 交通运输、仓储和邮政业 7,529,656.17 1.42
H 住宿和餐饮业 957.60 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,223,159.95 1.93
J 金融业 45,965,449.80 8.67
K 房地产业 21,519,129.23 4.06
L 租赁和商务服务业 57.64 0.00
M 科学研究和技术服务业 — —
N 水利、环境和公共设施管理业 — —
O 居民服务、修理和其他服务业 — —
P 教育 — —
Q 卫生和社会工作 9,381,020.35 1.77
R 文化、体育和娱乐业 8,131,862.50 1.53
S 综合 — —
合计 372,963,524.28 70.35
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
A 基础材料 — —
B 消费者非必需品 19,258,900.00 3.63
C 消费者常用品 — —
D 能源 — —
E 金融 23,158,808.00 4.37
F 医疗保健 1,490,080.00 0.28
G 工业 4,343,450.00 0.82
H 信息技术 20,000,424.00 3.77
I 电信服务 — —
J 公用事业 — —
K 房地产 4,662,000.00 0.88
合计 72,913,662.00
13.75

以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600519 贵州茅台 56,266 33,197,502.66 6.26
2 600030 中信证券 1,264,700 20,247,847.00 3.82
2 06030 中信证券 108,000 1,277,640.00 0.24
3 600887 伊利股份 928,700 21,248,656.00 4.01
4 00268 金蝶国际 3,300,400 20,000,424.00 3.77
5 000002 万 科Ａ 799,001 19,032,203.82 3.59
6 01169 海尔电器 1,100,000 18,568,000.00 3.50
7 000651 格力电器 480,223 17,139,158.87 3.23
8 300630 普利制药 357,824 15,765,725.44 2.97
9 01398 工商银行 2,030,000 9,947,000.00 1.88
9 601398 工商银行 685,500 3,626,295.00 0.68
10 300408 三环集团 688,500 11,649,420.00 2.20
对于同时在A+H股上市的股票，合并计算公允价值参与排序，并按照不同股票分别披露。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 — —
2 央行票据 — —
3 金融债券 39,996,000.00 7.54
其中：政策性金融债 39,996,000.00 7.54
4 企业债券 — —
5 企业短期融资券 — —
6 中期票据 — —
7 可转债（可交换债） 1,450,435.58 0.27
8 同业存单 — —
9 其他 — —
10 合计 41,446,435.58 7.82
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 160208 16国开08 400,000 39,996,000.00 7.54
2 110049 海尔转债 8,630 863,000.00 0.16
3 128045 机电转债 3,700 390,165.00 0.07
4 128047 光电转债 1,821 193,353.78 0.04
5 113019 玲珑转债 20 1,990.00 0.00
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 142,288.16
2 应收证券清算款 1,529,417.60
3 应收股利 10,505.60
4 应收利息 910,946.75
5 应收申购款 —
6 其他应收款 —
7 待摊费用 —
8 其他 —
9 合计 2,593,158.11
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 113019 玲珑转债 1,990.00 0.00
2 113508 新凤转债 1,926.80 0.00
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况
说明
1 600030 中信证券 20,247,847.00 3.82 重大事项停牌
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
1、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 2、报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为2018年1月19日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示：
泰康均衡优选A

阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
基金合同生效日至2018年12月31日 -21.39% 1.34% -21.52% 1.02% 0.13% 0.32%
泰康均衡优选C

阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
基金合同生效日至2018年12月31日 -21.51% 1.34% -21.52% 1.02% 0.01% 0.32%
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类1、基金管理人的管理费；2、基金托管人的托管费；3、C类基金份额的销售服务费；4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；6、基金份额持有人大会费用；7、基金的证券、期货交易费用；8、基金的银行汇划费用；9、基金的相关账户的开户及维护费用；10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用；11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：H＝E×1.50%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：H＝E×0.20%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。3、销售服务费本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.50%年费率计提。计算方法如下：H＝E×0.50%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日基金资产净值基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于基金的销售与基金持有人的服务。上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用：1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；3、《基金合同》生效前的相关费用；4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率，但需要按照法律法规的规定履行相应程序。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一） “重要提示”部分，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的截止日期。（二） “三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况进行了更新。（三） “四、基金托管人”部分对基金托管人的信息进行了更新。（四） “六、相关服务机构”部分对其他销售机构的信息进行了更新。（五） “十、基金的投资”部分，对投资组合报告内容更新至2018年12月31日。（六） “十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来至2018年12月31日的业绩。（七） “二十三、其他应披露事项”，对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。
泰康资产管理有限责任公司
二〇一九年三月四日
基金信息类型 招募说明书(更新)摘要
公告来源 上海证券报
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