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| 国泰融安多策略灵活配置混合A(003516) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1456961 | ||||||||
| 基金代码 | 003516 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-02-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第一号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 10 月 8 日证监许可【2016】2257 号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2017 年 7 月 3 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等 环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的运作管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在 一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道 进行转让交易，存在流动性风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资人自行承担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 3 日，投资组合报告为 2018 年 4 季度报告，有关财务数据和净值表 现截止日为 2018 年 12 月 31 日。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间：1998 年 3 月 5 日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话： 021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 1 月 3 日，本基金管理人共管理 98 只开放式证券投资基金：国 泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基 金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎 价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新 成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增 值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混 合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投 资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配 置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略 混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混 合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币 市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券 投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金 转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指 数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优 势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易 型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国 泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基 金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置 混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策 驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国 泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资 基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型 证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证 券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿 吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝 对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保 本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合 型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数 分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而 来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国 泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市 场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券 投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基 金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混 合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国 泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合 型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价 值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、 国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基 金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券 投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式 指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证 券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混 合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债 券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利 价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资 基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基 金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资 基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金 （LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、 国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债 券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合 型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰 策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基 金转型而来）。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保 基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金 管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一， 并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括 了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月 在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总 经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国 泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限 责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司 任监事长。2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司 任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记，2017 年 3 月起任公司董 事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经 营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至 今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业 务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华 科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资咨询有限 责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司 工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负 责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董 事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许 保险师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营 业部助理经理；1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理； 1996 年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公 司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团 大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。 吕胜，董事，硕士。1991 年 7 月至 1994 年 6 月，在水利水电规划设计总院 任科员。1994 年 6 月至 1997 年 1 月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、 主任科员。1997 年 1 月至 2003 年 1 月，在国家电力公司财务与资产管理部任一 级职员、副处长。2003 年 1 月至 2008 年 1 月，在国家电网公司建设运行部任处 长。2008 年 1 月至 2008 年 8 月，在国网信息通信有限公司任总会计师、党组成 员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在英大泰和财产保险股份有限公司任总会计师、 党组成员。2017 年 12 月至今，在中国电力财务有限公司任总会计师、党委委员。 2018 年 3 月起任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总 经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，2016 年 7 月 8 日 起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院 长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融 法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研 究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易 仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连 仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已 上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行工作， 历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副 处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党 委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银 行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金 计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业 风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月， 在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上 市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业 集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公 司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。 2017 年 10 月起任公司独立董事。 2、监事会成员： 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部 工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资 咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任 副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规 部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司监事。 刘锡忠，监事，研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽 核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 工作，历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作， 历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部 主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金 管理有限公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混 合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值 精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优 势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理， 2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月，任新晨信息技术有 限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术 部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监 事。 宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师 事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计 部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。 3、高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上 海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、 人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公 司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，21 年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015 年 1 月 至 2018 年 7 月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018 年 7 月 加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。 李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、 行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中 国证监会上海专员办，任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实 业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金 管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国泰基金管理有 限公司，担任公司督察长。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 高楠，硕士研究生，7 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2008 年 12 月在 中期期货有限公司工作，任分析师。2012 年 7 月至 2017 年 7 月在平安资产管理 有限责任公司工作，历任分析师、投资经理。2017 年 8 月加入国泰基金管理有 限公司，拟任基金经理。2017 年 11 月起任国泰融安多策略灵活配置混合型证券 投资基金的基金经理。 （2）历任基金经理 本基金自基金成立以来至 2017 年 11 月 23 日由樊利安担任本基金的基金经 理，自 2017 年 11 月 24 日起由樊利安、高楠担任本基金的基金经理，自 2018 年 11 月 15 日起至今由高楠担任本基金的基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 周向勇：总经理 委员： 周向勇：总经理 吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人 吴向军：海外投资总监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2018 年 12 月 31 日，中国银行已托管 700 只证券投资基金，其中境内 基金 662 只，QDII 基金 38 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管 规模位居同业前列。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机构名称 机构信息 1 国泰基金管理 有限公司直销 柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端、“国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、其他销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国 银 行股 份有 限 公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 2 杭州银行股份 有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网 址 ： www.hzbank.com.cn 3 九江银行股份 有限公司 注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 法定代表人：刘羡庭 联系人：刘心皓 电话：0792-2190262 传真：0792-8325029 客服电话：95316 网址：www.jjccb.com 4 中信建投证券 股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：010-85156398 传真：010-65182261 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com 5 国信证券股份 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券 大厦 16-26 楼 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网 址 ： www.guosen.com.cn 6 海通证券股份 有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 7 国盛证券有限 责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金 融大厦 4 楼 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 电话：0791-86281305 传真：0791-86281305 网址：www.gsstock.com 8 光大证券股份 有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 9 晋商银行股份 有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华 大厦 A 座 法定代表：阎俊生 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 客服电话：95105588 网 址： www.jshbank.com 10 恒丰银行股份 有限公司 地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表： 蔡国华 客服电话：400-813-8888 网址：www.egbank.com 11 苏州银行股份 有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868365 传真：0512-69868370 客服电话：0512-96067 网址：www.suzhoubank.com （2）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行基金 销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com 2 上海好买基金 销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 3 蚂蚁（杭州）基 金销售有限公 司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时 代广场 B 座 6F 法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬 电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 4 深圳众禄基金 销售股份有限 公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5 上海长量基金 销售投资顾问 有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com 6 北京展恒基金 销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 电话：010-62020088-8288 传真： 010-62020088-8802 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 7 浙江同花顺基 金销售公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花 顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话： 0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 0571-88920897 网址：www.5ifund.com 8 上海天天基金 销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509977 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 9 众升财富（北 京）基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 10 上海利得基金 销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表：李兴春 联系人：叶志杰 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 11 浙江金观诚基 金销售有限公 司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼 金观诚财富 法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩 电话：0571-88337888 传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 12 嘉实财富管理 有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表：赵学军 联系人：张倩 电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850 传真： 021-20280110、010-85097308 网址：www.harvestwm.cn 13 宜信普泽（北 京）基金销售有 限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明 电话：010-52858244 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址： www.yixinfund.com 14 一路财富（北 办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广 场 A 座 22 层 2208 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 京）信息科技有 限公司 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界 广场 A 座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877 网址：www.yilucaifu.com 15 上海联泰基金 销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：燕斌 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com 16 汇付基金销售 有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦 7楼 法定代表人：金佶 联系人：陈云卉 客服电话：400-821-3999 手机客户端：天天盈基金 17 上海陆金所基 金销售有限公 司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 法定代表人：鲍东华 客户服务电话：400-821-9031 网站：www.lufunds.com 18 泰诚财富基金 销售（大连）有 限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 19 北京虹点基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科 中心 B 座裙楼二层 法定代表人：胡伟 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 20 深圳市新兰德 证券投资咨询 有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融 大厦 27 层 2704 公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 A 座 7 层 客户服务电话：400-166-1188 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话：010-83363101 网址：8.jrj.com.cn 21 上海凯石财富 基金销售有限 公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表：陈继武 联系人： 李晓明 电话：021-63333319 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com 22 珠海盈米基金 销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广 场南塔 12 楼 1201-1203 单元 法定代表：肖雯 联系人：李孟军 电话：18500050725 传真：021-63333390 客服电话：020-89629099 网址：www.yingmi.cn 23 北京新浪仓石 基金销售有限 公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二 期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二 期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 法定代表：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-62676405 传真：010-82607151 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 24 上海万得基金 销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 25 南京苏宁基金 销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部） 法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明 电话： 025-66996699-884131 传真： 025-66008800-884131 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 26 北京汇成基金 销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 27 北京创金启富 基金销售有限 公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷 电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 28 北京格上富信 基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 法定代表：李悦章 联系人：曹庆展 电话：010-68983311 传真：010-65983333 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 29 北京肯特瑞基 金销售有限公 司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号 院 法定代表：江卉 联系人：赵德赛 电话：010-89188343 客服电话：95118 网址：fund.jd.com 30 北京蛋卷基金 销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507 法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000618518 APP 下载网址：danjuanapp.com 31 北京恒天明泽 基金销售有限 公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉 盛中心 30 层 3001 室 法定代表：周斌 联系人：张鼎 电话：010-59313555 传真：010-59313586 客服电话：4008980618 网址：www.chtwm.com 32 通华财富（上 海）基金销售有 限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世 纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹 电话：021-60818110 客服电话：95156 转 5 网址：www.tonghuafund.com 33 北京植信基金 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 销售有限公司 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表：于龙 联系人：吴鹏 电话：010-56075718 传真：010-67767615 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 34 和耕传承基金 销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金 融大厦 6F 法定代表：李淑慧 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 35 腾安基金销售（深 圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 联系人：白冰 电话：15112686889 客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 36 中证金牛（北京） 投资咨询有限公 司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财 讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586 联系人：徐英 电话：010-59336539 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com 37 北京百度百盈基 金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 传真：010-61951007 联系人：孙博超 电话：010-61952703 客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 二、注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 联系人：辛怡 传真：021-31081800 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、魏佳亮 第四部分 基金的名称 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 第五部分 基金类型和存续期限 1、基金类型：混合型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金的存续期间：不定期 第六部分 基金的目标 本基金将灵活运用多种投资策略，充分挖掘市场潜在的投资机会，力求实现 基金资产的持续稳定增值。 第七部分 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票），债券（包括 国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政 府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券 回购、银行存款、货币市场工具等金融工具，权证、股指期货以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%；每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 第八部分 投资策略 本基金的投资策略主要包括大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策 略等。 1、大类资产配置策略 本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变 化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市场的 发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类资国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略 本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值水平来进行个股选 择，并结合市场环境灵活运用多种投资策略，建立成长投资策略、价值投资策略、 主题投资策略、事件驱动策略、定向增发策略、次新股投资策略等多策略体系， 根据市场环境的变化进行针对性的运用。 （1）成长投资策略 本基金将关注成长型上市公司，重点关注中小市值股票中具有潜在高成长性 和稳健盈利模式的上市公司，在充分的行业研究和审慎的公司研究基础上，本基 金将适度提高成长精选股票的风险水平，对优质成长型公司可给予适当估值溢 价。 （2）价值投资策略 价值投资策略是通过寻找价值被低估的股票进行投资，本基金将根据不同行 业特征和市场特征，综合运用市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、（P/E） /G、EV/EBITDA 以及现金流折现模型（DCF）等估值指标，精选价值被低估的 上市公司进行投资。 （3）主题投资策略 在我国的不同经济发展阶段，由于社会、文化、科技、国内外宏观经济、国 家政策、资本市场发展情况不同，具有不同的投资主题。本基金通过深入研究经 济发展和资本市场趋势变化，对影响经济发展或企业盈利的关键性驱动因素及成 长动因进行前瞻性的分析，挖掘中长期主题投资机会，并精选出符合投资主题的 行业以及具有核心竞争力的上市公司。 （4）事件驱动策略 本基金将持续关注事件驱动投资机会，重点关注的事项包括：1）并购重组， 通过对上市公司资产重组、资产注入、公司兼并收购、公司股权变动、公司再融 资、上市公司管理层变动、公司股权激励计划、新产品研发等可能对公司的经营 方向、行业地位、核心竞争力产生重要影响的事件进行合理细致的分析，选择基 本面向好的企业进行投资；2）定增破发，即在预案期内或锁定期内跌破定增价 格的定向增发项目，并结合对其基本面的分析及市场未来走势进行判断，精选价国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 值被低估的定增项目进行投资。 （5）定向增发策略 本基金从发展前景和估值水平两个角度出发，通过定性和定量分析相结合的 方法评价定向增发项目对上市公司未来价值的影响。结合定向增发一二级市场价 差的大小，理性做出投资决策。在严格控制风险的前提下，对投资组合进行优化 配置和动态调整。 （6）次新股投资策略 次新股泛指最近特定时间段内（如过去一年、过去半年）首次公开募集的股 票。本基金将根据次新股的自身特征，从上市时间、市值、网上中签率、行业、 主题、高送转预期、价格等多方面综合分析，充分挖掘成长性高、安全边际较高 的次新股进行投资。 3、债券投资策略 本基金综合考虑收益性、流动性和风险性，进行积极投资。积极性策略主要 包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风 险套利机会，利用杠杆原理以及各种衍生工具，增加盈利性、控制风险等，以争 取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。 4、中小企业私募债投资策略 本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益 性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同 基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。 5、资产支持证券投资策略 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相 应的投资决策。 6、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金 在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础 上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 7、股指期货投资策略 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产 配置、合约选择，谨慎地进行投资，旨在通过股指期货实现组合风险敞口管理的 目标。 第九部分 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%＋中证综合债指数收益率×50% 本基金采用沪深 300 指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为： 1、沪深 300 指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场 整体走势的指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有较强的独立性、 代表性和良好的市场流动性； 2、沪深 300 指数是一只符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整 体表现较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平，风险调整后收益 也较好，具有良好的投资价值； 3、沪深 300 指数编制方法的透明度较高，且具有较高的市场认同度和未来 广泛使用的前景，使基金之间更易于比较。 中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、 央票及短期融资券整体走势的跨市场债券指数。该指数编制合理、透明、运用广 泛，具有较强的代表性和权威性，能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变 动趋势。选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客 观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基 准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作 日在指定媒介上予以公告，无需召开基金份额持有人大会审议。 第十部分 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中等预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 第十一部分 基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1 月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据未 经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 51,785,733.88 88.48 其中：股票 51,785,733.88 88.48 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 6,225,038.95 10.64 7 其他各项资产 518,437.42 0.89 8 合计 58,529,210.25 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 3,443,859.08 5.95 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） B 采矿业 - - C 制造业 36,097,548.10 62.37 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 1,424,056.96 2.46 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,818,516.12 18.69 J 金融业 129.12 0.00 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,624.50 0.00 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 51,785,733.88 89.47 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(％) 1 600312 平高电气 456,544 3,688,875.52 6.37 2 002157 正邦科技 685,600 3,640,536.00 6.29 3 002124 天邦股份 460,600 3,132,080.00 5.41 4 300595 欧普康视 60,383 2,339,237.42 4.04 5 300724 捷佳伟创 81,700 2,326,816.00 4.02 6 300498 温氏股份 86,906 2,275,199.08 3.93 7 603313 梦百合 104,252 2,190,334.52 3.78 8 300559 佳发教育 59,100 2,035,995.00 3.52 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 9 002230 科大讯飞 82,500 2,032,800.00 3.51 10 600588 用友网络 84,300 1,795,590.00 3.10 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 2、本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风 险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将 主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产 配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法 规的规定执行。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的情况。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 68,230.24 2 应收证券清算款 68,018.15 3 应收股利 - 4 应收利息 1,685.80 5 应收申购款 380,503.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 518,437.42 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 第十二部分 基金的业绩 本基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 份额净值 增长率① 份额净 值增长 业绩比 较基准 业绩比较 基准收益 ①－③ ②－④ 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 率标准 差② 收益率 ③ 率标准差 ④ 2017 年 7 月 3 日至 2017 年 12 月 31 日 -0.02% 0.54% 5.01% 0.35% -5.03% 0.19% 2018 年度 -8.32% 1.73% -9.62% 0.67% 1.30% 1.06% 2017 年 7 月 3 日至 2018 年 12 月 31 日 -8.34% 1.44% -5.09% 0.58% -3.25% 0.86% 注：2017 年 7 月 3 日为本基金合同生效日。 第十三部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券/期货交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 中一次性支付给基金管理人。在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人 出具正式函件指定基金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户，应提 前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金托管人。 上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对基金招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第一号） 理活动，对 2018 年 8 月 16 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要 内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关信息； 3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关信息； 4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息； 5、更新了“第九部分 基金的投资”中基金投资组合报告，为本基金 2018 年 4 季度报告的内容； 6、更新了“第十部分 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经 基金托管人复核； 7、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披 露以来涉及本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正 文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公 司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司 二零一九年二月十六日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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