最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 前海联合润丰混合C(005935) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1442524 | ||||||||
| 基金代码 | 005935 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 报告送出日期：2019年1月22日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。 基金产品概况 基金简称 前海联合润丰混合 交易代码 004809 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018年9月20日 报告期末基金份额总额 107,521,606.01份 投资目标 在严格控制风险的基础上，通过对不同资产类别的优化配置及组合精选，力求实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金管理人在进行行业配置时，将采用自上而下与自下而上相结合的方式确定行业权重。在投资组合管理过程中，基金管理人也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。 本基金构建股票组合的步骤是：根据定量与定性分析确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、筛选优势企业，运用现金流贴现模型等估值方法，分析股票内在价值；结合风险管理，构建股票组合并对其进行动态调整。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×50%＋中债综合全价指数收益率×50%。 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期收益和预期风险高于债券型基金与货币市场基金，但低于股票型基金。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 招商证券股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海联合润丰混合A 前海联合润丰混合C 下属分级基金的交易代码 004809 005935 报告期末下属分级基金的份额总额 107,518,889.93份 2,716.08份 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年10月1日 － 2018年12月31日 ） 前海联合润丰混合A 前海联合润丰混合C 1．本期已实现收益 329,949.32 87,526.07 2．本期利润 325,715.52 91,257.07 3．加权平均基金份额本期利润 0.0030 0.0023 4．期末基金资产净值 107,876,504.30 2,722.21 5．期末基金份额净值 1.0033 1.0023 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海联合润丰混合A 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.30% 0.01% -5.31% 0.81% 5.61% -0.80% 前海联合润丰混合C 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.21% 0.01% -5.31% 0.81% 5.52% -0.80% 注：本基金的业绩比较基准为：中债综合全价（总值）指数收益率*50%+沪深300指数收益率*50%。 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金的基金合同于2018 年9月20日生效，截至本报告期末，本基金成立未满1年。 2、按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。截至本报告期末，本基金建仓期尚未结束。 其他指标 无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王静 本基金的基金经理 2018年9月20日 - 9年 王静女士，金融学硕士，CFA，9年证券投资研究经验。2009年7月至2016年4月任职于民生加银基金，先后从事钢铁、化工、交运、纺织服装、农业等行业研究。2016年5月加入前海联合基金，现任前海联合润丰混合兼前海联合沪深300、前海联合泳涛混合、前海联合泳隆混合、前海联合泳隽混合、前海联合研究优选混合和前海联合先进制造混合的基金经理。 敬夏玺 本基金的基金经理 2018年9月20日 - 8年 敬夏玺先生，中央财经大学金融学硕士，8年基金投资研究、交易经验。2011年7月至2016年5月任职于融通基金，历任债券交易员、固定收益部投资经理，管理公司债券专户产品。2010年7月至2011年7月任工银瑞信基金中央交易室交易员。2016年5月加入前海联合基金。现任前海联合润丰混合兼新疆前海联合海盈货币、前海联合添利债券、前海联合添鑫定开债券、前海联合汇盈货币、前海联合泓元定开债券和前海联合泓瑞定开债券的基金经理。 何杰 本基金的基金经理 2018年10月9日 - 8年 何杰先生，经济数学硕士，8年证券、基金投资研究经验。2013年5月至2018年2月任前海人寿保险股份有限公司资产管理中心投资经理。2010年3月至2013年3月任华创证券股份有限责任公司研究所研究员。2018年3月加入前海联合基金，现任前海联合润丰混合兼前海联合研究优选混合、前海联合泓鑫混合和前海联合新思路混合的基金经理。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司对外公告的解聘日期；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法权益。 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内，未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金投资策略和运作分析 从基本面看，高频数据印证宏观经济预期下修的判断，但经济失速风险不大；从市场估值看，市场估值也接近历史底部区域，货币政策持续偏宽松。宏观预期下调、信用风险、贸易战仍是中期影响市场主要矛盾。前期市场快速下跌后风险释放充分，且近期政策面释放明显宽松信号，短期贸易战和信用风险预期过度悲观有所修复，但中期压制因素并未明朗，预计市场仍处于中期筑底阶段。报告期内本基金处于建仓期，基于以上谨慎判断，持仓品种以高流动性固定收益产品为主。 配置结构上，考虑到中国正处于新旧动能重要转换期：计算机、新能源为代表的新经济板块，仍将是中期主线，但技术进步成长进程中，需精选引领行业的龙头个股；消费板块中，满足美好生活需求将贯穿主线，关注新业态、新产品等消费升级模式；周期板块中，关注低估值可持续现金分红的行业龙头。因此，在未来的个股选择上，将主要按上述思路精选基本面扎实、增长趋势明确的优质公司，坚守长期价值投资底线，与上市公司共同成长。 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末前海联合润丰混合A基金份额净值为1.0033元，本报告期基金份额净值增长率为0.30%；截至本报告期末前海联合润丰混合C基金份额净值为1.0023元，本报告期基金份额净值增长率为0.21%；同期业绩比较基准收益率为-5.31%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 23,014,300.00 21.29 其中：债券 23,014,300.00 21.29 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 40,000,180.00 37.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 44,576,970.68 41.23 8 其他资产 519,264.14 0.48 9 合计 108,110,714.82 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有境内股票。 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 23,014,300.00 21.33 其中：政策性金融债 23,014,300.00 21.33 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 23,014,300.00 21.33 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 108901 农发1801 130,000 13,001,300.00 12.05 2 108603 国开1804 100,000 10,013,000.00 9.28 注：本基金本报告期末仅持有上述债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金未投资国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 投资组合报告附注 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 4,188.28 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 515,075.86 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 519,264.14 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 项目 前海联合润丰混合A 前海联合润丰混合C 报告期期初基金份额总额 107,523,717.36 94,009,696.21 报告期期间基金总申购份额 129.10 26.96 减:报告期期间基金总赎回份额 4,956.53 94,007,007.09 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 107,518,889.93 2,716.08 注：总申购份额含红利再投、转换入金额，总赎回份额含转换出份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人未运用固有资金投资本基金。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人未运用固有资金投资本基金。 影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 1 2018年10月1日-2018年12月31日 57,501,875.00 - - 57,501,875.00 53.48% 2 2018年10月1日-2018年12月31日 50,001,500.00 - - 50,001,500.00 46.50% 3 2018年10月1日-2018年11月11日 58,002,900.00 - 58,002,900.00 - - 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，单一投资者持有基金份额比例过于集中可能引起产品的流动性风险，本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回，有效防控产品流动性风险，公平对待投资者，保障中小投资者合法权益，本基金管理人拥有完全、独立的投资决策权，不受特定投资者的影响。 影响投资者决策的其他重要信息 本基金管理人于2018年10月10日发布公告，增聘何杰先生为新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，任职日期自2018年10月9日起。 本基金管理人于2018年7月21日及10月18日发布公告，李华先生自2018年7月21日起离任公司督察长职务，由总经理王晓耕女士代为履行督察长职务。 本基金管理人于2018年12月4日发布公告， 自2018年12月3日起，由邱张斌先生担任公司督察长（合规负责人），总经理王晓耕女士不再代为履行督察长（合规负责人）职务。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会核准新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《新疆前海联合润丰灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合基金管理有限公司 2019年1月22日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |