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| 海富通欣荣混合C(519223) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1441659 | ||||||||
| 基金代码 | 519223 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年一月二十一日 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 2页共 19页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 18日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金 一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 海富通欣荣混合 基金主代码 519223 交易代码 519223 基金运作方式 契约型、开放式 基金合同生效日 2016年 9月 22日 报告期末基金份额总额 122,021,251.98份 投资目标 本基金坚持灵活的资产配置，在严格控制下跌风险的基 础上，积极把握证券市场的投资机会，追求资产的保值 增值。 投资策略 本基金的资产配置策略以基金的投资目标为中心，首先 按照投资时钟理论，根据宏观预期环境判断经济周期所 处的阶段，作出权益类资产的初步配置，并根据投资时 钟判断大致的行业配置；其次结合证券市场趋势指标， 判断证券市场指 数的大致风险收益比，从而做出权益 类资产的具体仓位选择。债券投资采取“自上而下”的策 略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及 不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因 素，以价值发现为基础，在市场创新和变化中寻找投资 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 3页共 19页 机会，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收 益率利差策略和套利等积极投资管理方式，确定和构造 合理的债券组合。 业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50％＋中证全债指数收益率×50% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于 中等风险水平的投资品种。 基金管理人 海富通基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 下属两级基金的基金简称 海富通欣荣混合 A 海富通欣荣混合 C 下属两级基金的交易代码 519224 519223 报告期末下属两级基金的 份额总额 121,988,060.75份 33,191.23份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2018年 10月 1日-2018年 12月 31日) 海富通欣荣混合 A 海富通欣荣混合 C 1.本期已实现收益 -6,313,884.28 -1,682.48 2.本期利润 -14,146,586.12 -3,732.95 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1160 -0.1150 4.期末基金资产净值 107,283,651.33 29,174.11 5.期末基金份额净值 0.8795 0.8790 注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 （2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动 收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 4页共 19页 1、海富通欣荣混合 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -11.64% 1.36% -4.93% 0.80% -6.71% 0.56% 2、海富通欣荣混合 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 -11.66% 1.37% -4.93% 0.80% -6.73% 0.57% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 1．海富通欣荣混合 A (2016年 9月 22日至 2018年 12月 31日) 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 5页共 19页 2．海富通欣荣混合 C (2016年 9月 22日至 2018年 12月 31日) 注：本基金合同于 2016年 9月 22日生效，按基金合同规定，本基金自基金合同生 效起 6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二部 分（二）投资范围、（四）投资限制中规定的各项比例。 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 6页共 19页 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 谈云飞 本基 金的 基金 经理； 海富 通季 季增 利理 财债 券基 金经 理；海 富通 稳健 添利 债券 基金 经理； 海富 通货 币基 金经 理；海 富通 安颐 收益 混合 基金 经理； 海富 通欣 益混 合基 金经 理；海 富通 2016-09- 22 - 13年 硕士，持有基金从业人员资格 证书。2005年 4月至 2014年 6月就职于华宝兴业基金管理 有限公司，曾任产品经理、研 究员、专户投资经理 、基金 经理助理，2014 年 6 月加入 海富通基金管理有限公司。 2014 年 7 月至 2015 年 10 月 任海富通现金管理货币基金 经理。2014 年 9 月起兼任海 富通季季增利理财债券基金 经理。2015 年 1 月起兼任海 富通稳健添利债券基金经理。 2015 年 4 月起兼任海富通新 内需混合基金经理。2016年 2 月起兼任海富通货币基金经 理。2016年 4月至 2017年 6 月兼任海富通纯债债券、海富 通双福债券（原海富通双福分 级债券）、海富通双利债券基 金经理。2016 年 4 月起兼任 海富通安颐收益混合（原海富 通养老收益混合）基金经理。 2016 年 9 月起兼任海富通欣 益混合、海富通聚利债券及海 富通欣荣混合基金经理。2017 年 2 月起兼任海富通强化回 报混合基金经理。2017 年 3 月起兼任海富通欣享混合基 金经理。2017年 3月至 2018 年 1 月兼任海富通欣盛定开 混合基金经理。2017 年 7 月 起兼任海富通季季通利理财 债券基金经理。 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 7页共 19页 新内 需混 合基 金经 理；海 富通 聚利 债券 基金 经理； 海富 通强 化回 报混 合基 金经 理；海 富通 欣享 混合 基金 经理； 海富 通季 季通 利理 财债 券基 金经 理。 杜晓海 本基 金的 基金 经理； 海富 通安 颐收 益混 合基 金经 理；海 富通 新内 2016-09- 28 - 18年 硕士，持有基金从业人员资格 证 书 。 历 任 Man-Drapeau Research 金 融 工 程 师 ， American Bourses Corporation 中国区总经理，海富通基金管 理有限公司定量分析师、高级 定量分析师、定量及风险管理 负责人、定量及风险管理总 监、多资产策略投资部总监， 现任海富通基金管理有限公 司量化投资部总监。2016年 6 月起任海富通新内需混合和 海富通安颐收益混合（原海富 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 8页共 19页 需混 合基 金经 理；海 富通 富睿 混合 基金 经理； 海富 通富 祥混 合基 金经 理；海 富通 阿尔 法对 冲混 合基 金经 理；海 富通 创业 板增 强基 金经 理；海 富通 量化 前锋 股票 基金 经理； 海富 通稳 固收 益债 券基 金经 理；海 富通 欣享 混合 通养老收益混合）基金经理。 2016 年 9 月起兼任海富通欣 荣混合基金经理。2017 年 4 月至 2018年 1月兼任海富通 欣盛定开混合基金经理。2017 年 5 月起兼任海富通富睿混 合基金经理。2018 年 3 月起 兼任海富通富祥混合基金经 理。2018年 4月至 2018年 7 月兼任海富通东财大数据混 合基金经理。2018 年 4 月起 兼任海富通阿尔法对冲混合、 海富通创业板增强、海富通量 化前锋股票、海富通稳固收益 债券、海富通欣享混合、海富 通欣益混合、海富通量化多因 子混合的基金经理。 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 9页共 19页 基金 经理； 海富 通欣 益混 合基 金经 理；海 富通 量化 多因 子混 合基 金经 理；量 化投 资部 总监 注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出 决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。 2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有 关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产， 没有发生损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的具体要求，持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境 内、境外上市股票、债券、基金的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，涵盖 了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 同时，公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立，确保其在获得 投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司建立了严格的投资交易行为监控制度，公司投资交易行为监控体系由交易室、 投资部门、监察稽核部和风险管理部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、 事中和事后的全程监控，保证本报告期内公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2异常交易行为的专项说明 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 10页共 19页 本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2018年四季度整体市场依旧呈现单边下行的走势。截至 2018年 12月 28日，上证 综指收于 2493.9点，下跌 11.61%，深证成指收于 7239.79点，跌幅为 13.82%。中小板 指收于 4703.03点，下跌 18.22%，而四季度创业板下跌 11.39%，报 1250.53点。 具体来看，10 月初受外围市场跌幅较大、对国内宏观经济下滑预期的担心、以及 对贸易战悲观的预期等因素影响，十一假期后当周跌幅较大，上证综指和深证成指当周 分别下跌 7.6%和 10.03%。后续因经济和贸易战层面没有明显好转预期，市场一直弱势 震荡。板块上看，10 月份板块普跌，而月底以白酒股为首的暴跌把偏防御的消费板块 也带下来一个台阶。11 月市场相对比较平稳，全月上证综指、深证成指、中小板指和 创业板指变动幅度分别为-0.56%、+2.66%、+1.75%、+4.22%，但结构出现了明显分化。 整体上看，以中证 1000为代表的中小市值股票表现较好，板块上 5G、新能源汽车、养 殖以及白酒等消费品等表现相对较好；而钢铁、煤炭、银行、化工等偏周期品种跌幅较 大，这主要体现了市场对宏观经济的担忧。12 月份市场波动又开始加大，全月上证综 指、深证成指分别下跌 3.64%、5.75%，而且整月基本上为单边下跌。月初随着首批带 量采购名录招标价格出台，价格跌幅远超市场预期，导致医药板块单月跌幅达 10.9%， 领跌市场。同时，11 月份表现相对好的成长版块也出现了明显回调，市场总体依旧比 较弱势。 行业方面，在申万 28 个一级行业分类中，四季度所有板块悉数下跌。农林牧渔 （-0.07%）、综合（-3.69%）、通信（-4.01%）跌幅较小；而钢铁（-18.97%）、采掘（-18.03%）、 医药生物（-17.99%）跌幅居前。 本报告期，基金积极投资股票市场，力争在风险可控的基础上，跑赢市场。同时， 本基金积极参与新股申购，以增强投资收益。 下一季度，本基金的投资思路将在控制风险的基础上，积极地捕捉市场的结构性机 会，力争跑赢市场。同时，基金依然会积极参与新股申购，努力增厚收益。本基金也将 利用动态的仓位调整或者股指期货套保等风险管理工具来控制回撤风险。 债市方面，四季度经济延续走弱，通胀中枢下行。供给端，工业增加值进一步下滑， 同时 11 月工业企业利润三年来首次负增长；需求端，消费整体平稳走弱，出口有所下 滑，固定资产投资增速小幅回升，其中制造业投资延续回暖，政策支撑下基建投资增速 触底反弹，而房地产投资逐步下滑；融资端，虽然地方专项债被纳入社融新口径，但社 融存量增速仍下滑至历史新低。四季度食品和工业品价格增速有所回落，尤其是油价大 幅下跌使得市场对通胀的担忧大幅缓解。为了对冲经济下行压力，四季度国内货币政策 延续稳健偏松，在美联储两次议息会议前后分别公告进行定向降准和创设 TMLF 结构 性降息，体现了货币政策的独立性。利率走势方面，四季度债市利好不断，国内利率出 现大幅下行。“宽信用”的政策尚不见成效，社融和经济双双下滑，同时资金面平稳宽松、 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 11页共 19页 利率债供给压力消退，叠加通胀预期的降温和美债利率的下行，四季度 1年期国开债收 益率下行 33BP，10 年期国开债收益率下行 56BP，收益率曲线走平。信用债方面，利 率下行叠加民企支持政策的出台和落实，四季度信用债净融资额有所回暖，信用债走出 一波行情。中长期信用债收益率下行 30-50BP，信用利差小幅压缩，期限利差有所收窄， 中高等级评级利差明显收窄，而市场对中低等级的信用担忧亦有所缓释。同时在基建利 好推动下，城投融资政策边际略有放松，城投债表现好于产业债。可转债方面，四季度 转债市场宽幅波动，与股市震荡下行不同的是，转债指数呈现区间震荡的态势，主因整 体债底的支撑以及中小转债因政策刺激的跟涨，四季度中证转债指数下跌 1.62%。 本基金债券部分在四季度，以流动性管理为主。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，海富通欣荣混合 A净值增长率为-11.64%，同期业绩比较基准收益率为 -4.93%，基金净值跑输业绩比较基准 6.71 个百分点。海富通欣荣混合 C 净值增长率为 -11.66%，同期业绩比较基准收益率为-4.93%，基金净值跑输业绩比较基准 6.73个百分 点。本季度股票市场波动较大，主流指数大多下跌，导致基金跑输基准。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期无需要说明的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 88,765,189.24 78.42 其中：股票 88,765,189.24 78.42 2 固定收益投资 7,204,629.50 6.37 其中：债券 7,204,629.50 6.37 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 5,000,000.00 4.42 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 12页共 19页 6 银行存款和结算备付金合计 12,008,626.88 10.61 7 其他资产 211,954.70 0.19 8 合计 113,190,400.32 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 465,980.00 0.43 C 制造业 50,996,404.94 47.52 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 1,978,124.00 1.84 E 建筑业 5,001,476.00 4.66 F 批发和零售业 2,853,065.70 2.66 G 交通运输、仓储和邮政业 534,542.00 0.50 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 2,469,817.00 2.30 J 金融业 18,632,834.80 17.36 K 房地产业 4,374,580.00 4.08 L 租赁和商务服务业 37,308.80 0.03 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,421,056.00 1.32 S 综合 - - 合计 88,765,189.24 82.72 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 13页共 19页 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 601398 工商银行 1,214,200 6,423,118.00 5.99 2 600519 贵州茅台 10,300 6,077,103.00 5.66 3 601668 中国建筑 726,000 4,138,200.00 3.86 4 601318 中国平安 69,200 3,882,120.00 3.62 5 000651 格力电器 98,300 3,508,327.00 3.27 6 600887 伊利股份 149,900 3,429,712.00 3.20 7 600048 保利地产 235,800 2,780,082.00 2.59 8 601939 建设银行 393,900 2,509,143.00 2.34 9 000538 云南白药 28,400 2,100,464.00 1.96 10 601877 正泰电器 85,400 2,070,096.00 1.93 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 6,227,280.00 5.80 其中：政策性金融债 6,227,280.00 5.80 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 977,349.50 0.91 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 7,204,629.50 6.71 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资 产净值比 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 14页共 19页 例（％） 1 018005 国开 1701 62,000 6,227,280.00 5.80 2 113013 国君转债 4,750 499,130.00 0.47 3 110040 生益转债 3,400 350,064.00 0.33 4 113014 林洋转债 1,350 128,155.50 0.12 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金的股指期货投资用于套期保值。在预期市场上涨时，可以通过买入股指期货作为 股票替代，增加股票仓位，同时提高资金的利用效率；在预期市场下跌时，可以通过卖 出股指期货对冲股市整体下跌的系统性风险，对投资组合的价值进行保护。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金的国债期货投资以风险管理为原则，以套期保值为目的。管理人按照相关法律法 规的规定，结合国债现货市场和期货市场的波动性、流动性等情况，通过多头或空头套 期保值等策略进行操作，获取超额收益。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 15页共 19页 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 34,021.63 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 177,833.07 5 应收申购款 100.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 211,954.70 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 113013 国君转债 499,130.00 0.47 2 110040 生益转债 350,064.00 0.33 3 113014 林洋转债 128,155.50 0.12 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 16页共 19页 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 海富通欣荣混合A 海富通欣荣混合C 本报告期期初基金份额总额 121,988,342.16 32,345.96 本报告期基金总申购份额 - 3,194.82 减：本报告期基金总赎回份额 281.41 2,349.55 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 121,988,060.75 33,191.23 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 2018/10/1-201 8/12/31 47,24 9,102 .25 - - 47,249,102 .25 38.72% 2 2018/10/1-201 8/12/31 47,24 9,102 .25 - - 47,249,102 .25 38.72% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致 的特有风险主要包括： 1、当基金份额持有人占比过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 17页共 19页 发基金净值剧烈波动的风险； 2、若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险，基金管理人可能 无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法 及时赎回持有的全部基金份额。 3、若个别投资者大额赎回后，可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于 5000万元的风险，基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同 等情形。 4、其他可能的风险。 另外，当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的 50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额 的比例达到或者超过50%时，本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申 购及转换转入申请。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 海富通基金管理有限公司成立于 2003年 4月，是中国首批获准成立的中外合资基 金管理公司。 从 2003 年 8 月开始，海富通先后募集成立了 66 只公募基金。截至 2018 年 12 月 31日，海富通管理的公募基金资产规模约 747亿元人民币。 2004年末开始，海富通及子公司为 QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内 外投资组合担任投资咨询顾问，截至 2018年 12月 31日，海外业务规模超过 26亿元人 民币。 作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至 2018 年 12 月 31日，海富通为近 80家企业超过 410元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首 批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至 2018年 12月 31日，海富通管理 的特定客户资产管理业务规模约 412亿元。2010年 12月，海富通基金管理有限公司被 全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。2011年 12月，海富通全资子公 司——海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复 RQFII（人民币合格境外 机构投资者）业务资格，能够在香港筹集人民币资金投资境内证券市场。2012年 2月， 海富通资产管理（香港）有限公司已募集发行了首只 RQFII 产品。2012 年 9 月，中国 保监会公告确认海富通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月，海富通全 资子公司上海富诚海富通资产管理公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。 2016年 12月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为首批基本养 老保险基金投资管理人。 2016年 3月，国内权威财经媒体《中国证券报》授予海富通基金管理有限公司“固 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 18页共 19页 定收益投资金牛基金公司”。2018 年 3 月，国内权威财经媒体《证券时报》授予海富 通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金为第十三届中国基金业明星基金奖——三年 持续回报绝对收益明星基金。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 （一）中国证监会批准设立海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金的文件 （二）海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （三）海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （四）海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件 （六）报告期内海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项 公告 9.2 存放地点 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 36－37层本基金管理人 办公地址。 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 海富通基金管理有限公司 二〇一九年一月二十一日 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 19页共 19页 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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