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| 国寿安保稳泰一年定开混合C(004773) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1440840 | ||||||||
| 基金代码 | 004773 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金2018年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2019年 1月 19日 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 4季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 10月 1日起至 12月 31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保稳泰一年定开混合 交易代码 004772 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年 8月 22日 报告期末基金份额总额 50,101,585.42份 投资目标 本基金将通过对宏观经济和资本市场的深入分析，采用主 动的投资管理策略，把握不同时期各金融市场的收益水 平，根据约定的投资比例配置股票、债券、货币市场工具 等各类资产，在严格控制下行风险的前提下，力争为投资 人获取基金资产的长期稳定增值。 投资策略 封闭期内，本基金的资产配置策略注重将定性资产配置和 定量资产配置进行有机的结合，根据经济情景、类别资产 收益风险预期等因素，确定不同阶段基金资产中股票、债 券、货币市场工具及其他金融工具的比例，力争获得基金 资产的长期稳定增值。 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人 安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提 下，将主要投资于高流动性的投资品种。 业绩比较基准 中证全债指数收益率×80%＋沪深 300 指数收益率×20% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险收益水平相应会高于货币 市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险 /收益的投资品种。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 4季度报告 第 3 页 共 12 页 下属分级基金的基金简称 国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定开混 合 C 下属分级基金的交易代码 004772 004773 报告期末下属分级基金的份额总额 20,564,918.56份 29,536,666.86份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 10月 1日 － 2018年 12月 31日 ） 国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定开 混合 C 1．本期已实现收益 9,620.19 -31,342.66 2．本期利润 158,221.61 180,428.11 3．加权平均基金份额本期利润 0.0077 0.0061 4．期末基金资产净值 21,007,417.35 29,923,010.66 5．期末基金份额净值 1.0215 1.0131 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所 列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国寿安保稳泰一年定开混合 A 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.76% 0.07% -0.23% 0.32% 0.99% -0.25% 国寿安保稳泰一年定开混合 C 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.61% 0.08% -0.23% 0.32% 0.84% -0.24% 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 4季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 4季度报告 第 5 页 共 12 页 注：本基金基金合同生效日为 2017年 8月 22日，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之 日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本基金 建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2017年 8月 22日至 2018年 12 月 31日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明 任职日期 离任日期 吴坚 基金经 理 2017年 10 月 26日 - 11年 吴坚先生，博士研究生。曾 任中国建设银行云南分行 副经理、中国人寿资产管理 有限公司一级研究员，现任 国寿安保稳惠灵活配置混 合型证券投资基金、国寿安 保策略精选灵活配置混合 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 4季度报告 第 6 页 共 12 页 型证券投资基金（LOF）及 国寿安保稳泰一年定期开 放混合型证券投资基金基 金经理。 吴闻 基金经 理 2017 年 8 月 22日 - 10年 吴闻先生，硕士。曾任中信 证券股份有限公司债务资 本市场部高级经理，固定收 益部副总裁，2014年 9月加 入国寿安保基金管理有限 公司任基金经理助理，现任 国寿安保稳恒混合型证券 投资基金、国寿安保稳健回 报混合型证券投资基金、国 寿安保保本混合型证券投 资基金、国寿安保稳荣混合 型证券投资基金、国寿安保 尊裕优化回报债券型证券 投资基金、国寿安保稳泰一 年定期开放混合型证券投 资基金、国寿安保安吉纯债 半年定期开放债券型发起 式证券投资基金及国寿安 保稳吉混合型证券投资基 金基金经理。 注：任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期。证券从业的含义遵从行业 协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《国寿安保稳泰一年定 期开放混合型型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告期内，本基金运作合法合规，不存在违反基金合同和损害基金 份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导 意见》和公司制定的公平交易相关制度。本报告期，不存在损害投资者利益的不公平 交易行为。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 4季度报告 第 7 页 共 12 页 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为；且不 存在所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过 该证券当日成交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年四季度，美国经济增长动能出现放缓迹象，原油价格也大幅回调，尽管美 联储在 12月继续加息，但后续加息及缩表节奏可能发生变化。国内经济延续回落态 势，社会融资增速继续下滑，消费、出口增速回落，投资增速低位徘徊。尽管央行年 内多次降低存款准备金率并维持资金面的相对宽松，金融政策也转向全面支持民营中 小微企业信贷需求，但在地方债务约束增强、地产调控不放松的约束下，实体企业和 金融机构的预期相对悲观，金融顺周期性难以打破，宽货币向宽信用的传导效果不明 显。 四季度债券市场在国内经济下行、信用事件频发、原油价格回落等因素影响下， 利率债和高等级信用债收益率大幅下行，10年国开债收益率下行幅度达到 50bp，中 低等级信用债则表现分化，城投债收益率跟随利率债回落，产业债尤其是民企产业债 的信用利差仍然处于高位。四季度 A股方面呈现单边下跌趋势，主要指数跌幅都在 10% 以上，时间分布上连续的下跌主要发生在 10月初和 12月中下旬。行业表现存在明显 差异，食品饮料、医药生物、采掘和钢铁行业大幅下跌，而农林牧渔、综合和通信行 业仅有小幅下滑。 投资运作方面，本基金四季度提高杠杆率，增配利率债、高等级信用债、偏债型 可转债，持仓以利率债和高等级信用债为主。股票方面，在保持低仓位的基础上进行 了结构调整，主要减持医药等行业个股，增持交运、公用事业等行业中业绩稳定、估 值处于低位、分红率较高的个股。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合 A基金份额净值为 1.0215元，本报 告期基金份额净值增长率为 0.76%；截至本报告期末国寿安保稳泰一年定开混合 C基 金份额净值为 1.0131元，本报告期基金份额净值增长率为 0.61%；同期业绩比较基准 收益率为-0.23%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 4季度报告 第 8 页 共 12 页 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 3,413,088.00 5.64 其中：股票 3,413,088.00 5.64 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 54,313,828.10 89.69 其中：债券 54,313,828.10 89.69 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,900,223.82 3.14 8 其他资产 927,687.68 1.53 9 合计 60,554,827.60 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 635,200.00 1.25 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 1,835,828.00 3.60 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 - - J 金融业 382,200.00 0.75 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 559,860.00 1.10 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 4季度报告 第 9 页 共 12 页 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 3,413,088.00 6.70 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600548 深高速 80,000 718,400.00 1.41 2 600009 上海机场 12,900 654,804.00 1.29 3 600900 长江电力 40,000 635,200.00 1.25 4 601888 中国国旅 9,300 559,860.00 1.10 5 601333 广深铁路 146,400 462,624.00 0.91 6 601939 建设银行 60,000 382,200.00 0.75 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 2,989,942.50 5.87 2 央行票据 - - 3 金融债券 19,754,408.70 38.79 其中：政策性金融债 19,754,408.70 38.79 4 企业债券 21,271,360.50 41.77 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 10,298,116.40 20.22 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 54,313,828.10 106.64 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 018006 国开 1702 50,000 5,105,000.00 10.02 2 108602 国开 1704 50,000 5,048,500.00 9.91 3 018008 国开 1802 49,000 4,998,000.00 9.81 4 124946 14保利集 45,000 4,553,100.00 8.94 5 112445 16申宏 02 45,000 4,473,900.00 8.78 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 4季度报告 第 10 页 共 12 页 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 23,221.44 2 应收证券清算款 22,152.00 3 应收股利 - 4 应收利息 882,314.24 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 927,687.68 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 132007 16凤凰 EB 2,503,800.00 4.92 2 113008 电气转债 2,058,784.00 4.04 3 110030 格力转债 1,887,350.40 3.71 4 132006 16皖新 EB 819,280.00 1.61 5 123003 蓝思转债 564,652.00 1.11 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中无流通受限的情况。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 4季度报告 第 11 页 共 12 页 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 国寿安保稳泰一年定开混合 A 国寿安保稳泰一年定 开混合 C 报告期期初基金份额总额 20,564,918.56 29,536,666.86 报告期期间基金总申购份额 - - 减:报告期期间基金总赎回份额 - - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 20,564,918.56 29,536,666.86 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 3,456,444.47 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 3,456,444.47 报告期期末持有的本基金份额占基金总份 额比例（%） 6.90 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金交易本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 国寿安保稳泰一年定开混合 2018年第 4季度报告 第 12 页 共 12 页 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 9.1.1 中国证监会批准国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金募集的 文件 9.1.2 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》 9.1.3 《国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》 9.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照 9.1.5 报告期内国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金在指定媒体上 披露的各项公告 9.1.6 中国证监会要求的其他文件 9.2 存放地点 国寿安保基金管理有限公司,地址:北京市西城区金融大街 28号院盈泰商务中心 2号楼 11层 9.3 查阅方式 9.3.1 营业时间内到本公司免费查阅 9.3.2 登录本公司网站查阅基金产品相关信息：www.gsfunds.com.cn 9.3.3 拨打本公司客户服务电话垂询：4009-258-258 国寿安保基金管理有限公司 2019年 1月 19日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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