最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 华夏成长混合(000001) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1439952 | ||||||||
| 基金代码 | 000001 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华夏成长证券投资基金2018年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一九年一月二十一日 华夏成长证券投资基金 2018年第 4季度报告 1 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 1月 17日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 10月 1日起至 12月 31日止。 华夏成长证券投资基金 2018年第 4季度报告 2 §2 基金产品概况 基金简称 华夏成长混合 基金主代码 000001 交易代码 000001（前端） 000002（后端） 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2001年 12月 18日 报告期末基金份额总额 4,422,779,385.47份 投资目标 本基金属成长型基金，主要通过投资于具有良好成长性的 上市公司的股票，在保持基金资产安全性和流动性的前提 下，实现基金的长期资本增值。 投资策略 “追求成长性”和“研究创造价值”。 业绩比较基准 本基金无业绩比较基准。 风险收益特征 本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其长期平 均的预期收益和风险高于债券基金和货币市场基金。 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2018年 10月 1日-2018年 12月 31日) 1.本期已实现收益 -174,212,921.60 2.本期利润 -289,625,754.75 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0660 4.期末基金资产净值 4,059,971,790.54 5.期末基金份额净值 0.918 华夏成长证券投资基金 2018年第 4季度报告 3 注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收 益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -6.71% 1.32% - - - - 注：本基金未规定业绩比较基准。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 华夏成长证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2001年 12月 18日至 2018年 12月 31日) 注：本基金未规定业绩比较基准。 华夏成长证券投资基金 2018年第 4季度报告 4 §4管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 董阳阳 本基金 的基金 经理、 股票投 资部执 行总经 理 2015-01-07 - 10年 美国波士顿学院金融 学硕士、工商管理学 硕士。曾任中国国际 金融有限公司投行业 务部经理。2009年 8 月加入华夏基金管理 有限公司，曾任研究 员、基金经理助理、 投资经理，华夏蓝筹 核心混合型证券投资 基金（LOF）基金经 理（2013 年 3 月 11 日至 2017 年 2 月 24 日期间）等。 注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司 开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，本着诚实信 用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基 金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和 流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行 了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制 度》的规定。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 华夏成长证券投资基金 2018年第 4季度报告 5 报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交量 5%的情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 4季度，国内方面，宏观经济加速下行，投资、消费和进出口都面临一定压力，房地产 销售转负、社零失速明显，唯有基建投资稍有回升。中美摩擦不断加剧，导致出口在经过了 为赶在关税开征前抢单的短暂加速后也回落明显。与此同时，政策面也出现了明显的转向： 中央经济工作会议强调了要做好稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、稳预期的“六 稳”工作，货币政策的提法由稳健中性转为稳健，流动性保持宽松，但流动性由货币市场向 信用市场的传导机制仍未有效打通。国外方面，美股有见顶的迹象，道琼斯指数高位回撤接 近 20%。 4季度，整体市场继续承压，风格特征不甚明显，上证综指、上证 50和创业板指回撤 幅度比较接近，均超过 11%。板块方面，通信、地产、农林牧渔、电力及公用事业等体现了 较强的防守性，跌幅较小。而食品饮料因其后周期属性、医药因为产业政策的调整、石油石 化因为原油价格大幅下跌而在本季度跌幅居前。 报告期内，本基金因为对未来基本面的前瞻性担忧而清空了对白酒板块的配置，降低了 对大金融板块的配置比例，效果尚可。同时小幅增加了对软件和通信等与宏观经济相关度不 高的高景气度板块配置，并提升了“自下而上”选出的重点个股的配置比例。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至 2018年 12月 31日，本基金份额净值为 0.918元，本报告期份额净值增长率为-6.71%， 同期上证综指下跌 11.61%，深证成指下跌 13.82%。 4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资 产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 2,540,636,464.02 61.26 华夏成长证券投资基金 2018年第 4季度报告 6 其中：股票 2,540,636,464.02 61.26 2 固定收益投资 1,288,363,302.55 31.07 其中：债券 1,288,363,302.55 31.07 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 199,972,499.96 4.82 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 87,983,618.52 2.12 7 其他各项资产 30,287,019.93 0.73 8 合计 4,147,242,904.98 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 963,063,169.92 23.72 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 140,662,721.17 3.46 E 建筑业 245,755.67 0.01 F 批发和零售业 70,279,440.88 1.73 G 交通运输、仓储和邮政业 13,713,330.00 0.34 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 688,839,413.01 16.97 J 金融业 295,575,985.68 7.28 K 房地产业 80,247,974.43 1.98 L 租赁和商务服务业 232,706,076.64 5.73 M 科学研究和技术服务业 11,701,026.25 0.29 N 水利、环境和公共设施管理业 9,159,679.45 0.23 华夏成长证券投资基金 2018年第 4季度报告 7 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 34,441,890.92 0.85 S 综合 - - 合计 2,540,636,464.02 62.58 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 002127 南极电商 30,944,957 232,706,076.64 5.73 2 002195 二三四五 62,168,800 229,402,872.00 5.65 3 300232 洲明科技 20,820,622 198,628,733.88 4.89 4 300309 吉艾科技 23,967,128 193,175,051.68 4.76 5 300226 上海钢联 3,236,104 147,339,815.12 3.63 6 002643 万润股份 11,853,200 119,954,384.00 2.95 7 000895 双汇发展 3,415,388 80,569,002.92 1.98 8 600011 华能国际 10,510,811 77,569,785.18 1.91 9 600027 华电国际 13,269,055 63,028,011.25 1.55 10 300166 东方国信 5,871,652 60,830,314.72 1.50 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 国家债券 60,037,000.00 1.48 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,109,822,500.00 27.34 其中：政策性金融债 1,109,822,500.00 27.34 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 101,260,000.00 2.49 7 可转债（可交换债） 17,243,802.55 0.42 8 同业存单 - - 9 其他 - - 华夏成长证券投资基金 2018年第 4季度报告 8 10 合计 1,288,363,302.55 31.73 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(％) 1 180209 18国开 09 4,100,000 411,312,000.00 10.13 2 180208 18国开 08 1,500,000 152,745,000.00 3.76 3 180409 18农发 09 1,300,000 132,821,000.00 3.27 4 180207 18国开 07 1,300,000 130,312,000.00 3.21 5 101564021 15华能集 MTN002 1,000,000 101,260,000.00 2.49 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 华夏成长证券投资基金 2018年第 4季度报告 9 处罚的情形。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,633,463.15 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 26,350,477.53 5 应收申购款 1,303,079.25 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 30,287,019.93 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 128022 众信转债 592,232.43 0.01 2 128016 雨虹转债 413,127.00 0.01 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 本报告期期初基金份额总额 4,343,525,781.04 报告期基金总申购份额 181,559,360.04 减：报告期基金总赎回份额 102,305,755.61 报告期基金拆分变动份额 - 华夏成长证券投资基金 2018年第 4季度报告 10 本报告期期末基金份额总额 4,422,779,385.47 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 1、报告期内披露的主要事项 2018年 11月 10日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海大智慧 基金销售有限公司开通定期定额申购业务的公告。 2018年 11月 20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增开源证券 股份有限公司为代销机构的公告。 2018年 12月 3日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京百度百 盈基金销售有限公司为代销机构的公告。 2018年 12月 7日发布华夏基金管理有限公司关于广州分公司营业场所变更的公告。 2018年 12月 20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在国元证券股 份有限公司开通定期定额申购业务的公告。 2018年 12月 26日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在直销机构及 华夏财富申购、赎回等业务最低数额限制的公告。 2018年 12月 28日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增长沙银行 股份有限公司为代销机构的公告。 2、其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国 性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州 和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首 批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只 华夏成长证券投资基金 2018年第 4季度报告 11 沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投 资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管 理人、首批公募养老目标基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香 港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根 据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2018年 12月 31日 数据），华夏经济转型股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金（A类）”中排序 2/152；华夏圆和混合在“混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+ 基准股票比例 60%-100%）”中排序 9/346；华夏沪港通恒生 ETF、华夏金融 ETF在“股票基 金-指数股票型基金-股票 ETF基金”中分别排序 1/109和 9/109；华夏沪港通恒生 ETF联接(A 类)、华夏上证 50ETF联接(A类)在“股票基金-指数股票型基金-股票 ETF联接基金（A类）” 中分别排序 2/73和 10/73。 在客户服务方面，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务 体验：（1）华夏基金直销交易系统上线养老基金“申购+定投”功能，为客户提供了更便捷的 投资方式；（2）对旗下部分开放式基金申购、赎回、转换和定期定额申购业务的最低数额限 制进行调整，降低了客户交易及持有基金的门槛；（3）与长沙银行、网商银行、百度百盈基 金等代销机构合作，为客户提供了更多理财渠道；（4）开展“华夏邀您重阳登高祈福”、“大 胆预测退休金”、“猜折扣 5因素”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 9.1.2《华夏成长证券投资基金基金合同》； 9.1.3《华夏成长证券投资基金托管协议》； 9.1.4法律意见书； 9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照； 9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 华夏成长证券投资基金 2018年第 4季度报告 12 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一九年一月二十一日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |