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| 安信新视野混合A(003895) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1437143 | ||||||||
| 基金代码 | 003895 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-19 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 安信新视野灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：安信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2019 年 01 月 19 日 安信新视野灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 1 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1 月 18 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 根据《关于安信新视野灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生 效公告》，本基金最后运作日为 2018 年 12 月 6 日。 本报告期自 2018 年 10 月 1 日起至 12 月 6 日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 安信新视野混合 基金主代码 003895 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 12 月 19 日 报告期末基金份额总额 94,753.56 份 投资目标 本基金将以严格的风险控制为前提，结合科学严谨、具有前瞻性的宏观 策略分析以及深入的个股/个券挖掘，动态灵活调整投资策略，力争为基 金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。 投资策略 在“十三五”开局之际，供给侧结构性改革持续深入，投资者应当以新 视野观察经济的运行态势、看待资产配置结构。在增强经济增长动力、 淘汰落后产能的过程中，部分优质领域和企业将带来超额的投资回报。 本基金旨在追求稳健的投资回报，注重风险控制，通过严谨的大类资产 配置策略和个券精选策略控制下行风险，通过多样化的投资策略实现基 金资产稳定增值。 安信新视野灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 2 页 本基金的资产配置策略以基于宏观、政策及市场分析的定性研究为主， 重点关注包括 GDP 增速、投资增速、货币供应、通胀率和利率等宏观和 政策指标，同时结合定量分析的方法，对未来各大类资产的风险和预期 收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比 例、调整原则和调整范围。 本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，灵活采用 品种配置、久期配置、信用配置、利率和回购等投资策略，选择流动性 好、风险溢价水平合理、到期收益率和信用质量较高的品种，实现组合 稳健增值。 业绩比较基准 50%*沪深 300 指数收益率+50%*中债总指数（全价）收益率 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货 币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 基金管理人 安信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 安信新视野混合 A 安信新视野混合 C 下属分级基金的交易代 码 003895 003896 报告期末下属分级基金 的份额总额 23,309.07 份 71,444.49 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2018 年 10 月 01 日 - 2018 年 12 月 06 日) 安信新视野混合 A 安信新视野混合 C 1.本期已实现收益 122.13 -1,197.10 2.本期利润 122.13 -1,197.10 3.加权平均基金份额本 0.0054 -0.0004 安信新视野灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 3 页 期利润 4.期末基金资产净值 22,414.51 67,751.87 5.期末基金份额净值 0.9616 0.9483 注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相 关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 安信新视野混合 A 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.53% 0.10% -2.51% 0.92% 3.04% -0.82% 安信新视野混合 C 阶段 净值增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 0.50% 0.10% -2.51% 0.92% 3.01% -0.82% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 安信新视野灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 4 页 注：1、本基金合同生效日为 2016 年 12 月 19 日。 2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。 3、根据《关于安信新视野灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效 公告》，本基金最后运作日为 2018 年 12 月 6 日。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 蓝雁书 本 基 金 的 基 金 经理 2018 年 3 月 22 日 - 12 年 蓝雁书先生，理学硕士。历任桂林 理工大学（原桂林工学院）理学院 教师，华西证券有限责任公司证券 研究所研究员，安信证券股份有限 公司研究中心研究员、证券投资部 研究员、安信基金筹备组基金投资 部研究员。2011 年 12 月加入安信 基金管理有限责任公司，现任权益 投资部基金经理。曾任安信策略精 选灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理助理，安信优势增长灵 活配置混合型证券投资基金、安信 工业 4.0 主题沪港深精选灵活配 置混合型证券投资基金的基金经 理；现任安信鑫发优选灵活配置混 安信新视野灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 5 页 合型证券投资基金、安信动态策略 灵活配置混合型证券投资基金、安 信新常态沪港深精选股票型证券 投资基金、安信新视野灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理。 注：1、此处的“任职日期”、“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。 2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范 围的相关规定。 4.2 管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金 销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等 法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则 管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损 害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公 司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。本报告期内，本公司所 有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易不存在成交较少的单边交易量超过该证券当日成 交量的 5%的情形。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 四季度以来，经济和金融数据的全面走弱，虽然托底政策陆续出台，但股债两个市场对经济 的悲观预期逐渐达成一致。在整个四季度，国债收益率除了在 12 月中旬出现调整之外，几乎呈现 单边下行的趋势；权益市场则呈现震荡下行的趋势，多个股指均创出年内低点。 在四季度，本基金降低了中低等级信用债的持仓，通过高等级信用债增加了杠杆和久期。存 量可转债除了保留部分之外，剩余的置换成债性更强的可交换债，以降低组合的波动性。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金 A类基金份额净值为 0.9616 元，本报告期基金份额净值增长率为 0.53%；截至本报告期末本基金 C类基金份额净值为 0.9483 元，本报告期基金份额净值增长率为 安信新视野灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 6 页 0.50%；同期业绩比较基准收益率为-2.51%。 4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金出现了连续 20 个工作日持有人数不满 200 人的情形，时间范围为 2018 年 10 月 8 日至 2018 年 12 月 6 日；本报告期内，本基金出现了连续 20 个工作日资产净值低于五 千万元的情形，时间范围为 2018 年 10 月 8 日至 2018 年 12 月 6 日。 自 2018 年 7 月 17 日至本季度 2018 年 10 月 16 日，本基金基金持有人数出现了连续 60 个工 作日低于 200 人的情形，自 2018 年 7 月 9 日至本季度 2018 年 10 月 8 日，本基金资产净值出现了 连续 60 个工作日低于 5000 万元的情形，本基金管理人已根据法律法规及基金合同要求拟定相关 解决方案上报中国证券监督管理委员会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 2,679,755.04 98.12 8 其他资产 51,374.93 1.88 9 合计 2,731,129.97 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 安信新视野灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 7 页 本基金本报告期末未持有股票。 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时，以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、交易 活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需要作风险对冲的现货资产进行严格匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。基金管 理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性 和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套 期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现所资产 的长期稳定增值。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未持有国债期货合约。 安信新视野灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 8 页 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程 上要求股票必须先入库再买入。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 47,050.28 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,324.65 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 51,374.93 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 安信新视野混合 A 安信新视野混合 C 报告期期初基金份额总额 22,287.42 2,871,444.49 报告期期间基金总申购份额 1,021.65 - 减:报告期期间基金总赎回 份额 - 2,800,000.00 报告期期间基金拆分变动份 额（份额减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 23,309.07 71,444.49 安信新视野灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 9 页 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期末本基金管理人未持有本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资 者类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序 号 持有基金份 额比例达到 或者超过20% 的时间区间 期初 份额 申 购 份 额 赎回 份额 持有份额 份额占比 (%) 机构 1 20181001-20181206; 2,866,698.52 - 2,800,000.00 66,698.52 70.39 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金如果出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金份额总份额的 20%，则面临大额赎 回的情况，可能导致： （1）基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对，可能会产生基金仓位调整困难，导致流动 性风险；如果持有基金份额比例达到或超过基金份额总额的 20%的单一投资者大额赎回引发巨额 赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定决定部分延期赎回，如果连续 2个开放日以上 （含本数）发生巨额赎回，基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请， 对剩余投资者的赎回办理造成影响； （2）基金管理人被迫抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影 响，影响基金的投资运作和收益水平； （3）因基金净值精度计算问题，或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动； （4）基金资产规模过小，可能导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策 略； （5）大额赎回导致基金资产规模过小，不能满足存续的条件，基金将根据基金合同的约定面临 合同终止清算、转型等风险。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 安信新视野灵活配置混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 第 10 页 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准安信新视野灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、《安信新视野灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《安信新视野灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、《安信新视野灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； 5、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 本基金管理人和基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到安信基金管 理有限责任公司查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人安信基金管理有限责任公司。 客户服务电话：4008-088-088 网址：http://www.essencefund.com 安信基金管理有限责任公司 2019 年 01 月 19 日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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