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泰达稳健(150053)  基金公开信息
流水号 143316
基金代码 150053
公告日期 2011-12-20
编号 2
标题 泰达宏利基金管理有限公司关于泰达宏利中证500指数分级证券投资基金开通系统内转托管业务、份额配对转换业务和场外投资者跨系统转托管业务的公告
信息全文 泰达宏利中证500指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同于2011年12月1日正式生效。为向投资者提供更优质的服务，根据《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的相关规定，泰达宏利基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2011年12月22日起，开通泰达宏利中证500指数分级证券投资基金的系统内转托管业务、场外投资者跨系统转托管业务和份额配对转换业务。具体事项公告如下：
一、系统内转托管业务和场外投资者跨系统转托管业务
在本基金的募集期，投资者通过场内、场外两种方式进行了认购。其中，场外认购是指通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点认购本基金。自2011年12月22日起本基金开始办理申购和赎回业务，具体业务办理规则见2011年12月20日同期公告的《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告》。
为了保证基金份额持有人的利益，本基金管理人向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司提出申请，将自2011年12月22日起开通场外份额的跨系统转托管业务和系统内转托管业务，并开通场内份额的系统内转托管业务。本基金场外的基金份额持有人可以通过认购/申购本基金的场外代销机构或本基金管理人直销机构办理本基金跨系统转托管业务，将持有的泰达中证500份额转托管至场内（证券登记结算系统）。跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。场外认购/申购的泰达中证500份额只有在办理跨系统转托管业务成功后方能申请分拆为泰达稳健份额与泰达进取份额，分拆后的泰达稳健份额与泰达进取份额方可在深圳证券交易所上市交易。本基金管理人已于2011年12月19日披露《泰达宏利中证500指数分级证券投资基金之泰达进取与泰达稳健基金份额上市交易公告书》，敬请场外认购/申购本基金的投资者根据自身情况办理跨系统转托管业务。
二、份额配对转换业务
（一）基金份额的配对转换
份额配对转换是指本基金的基础份额（场内简称“泰达500”，基金代码162216）与泰达宏利中证500 指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（场内简称“泰达稳健”，基金代码：150053）、泰达宏利中证500 指数分级证券投资基金之积极收益类份额（场内简称“泰达进取”，基金代码：150054）之间的配对转换，包括分拆和合并两个方面。
1、分拆：基金份额持有人将其持有的每十份泰达500份额的场内份额申请转换成四份泰达稳健份额与六份泰达进取份额的行为。
2、合并：基金份额持有人将其持有的每四份泰达稳健份额与六份泰达进取份额进行配对申请转换成十份泰达500份额的场内份额的行为。
（二）份额配对转换的业务办理机构
投资者可以通过依据中国证券登记结算有限责任公司（简称“中登”）有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会员单位办理份额配对转换业务。截至2011年12月1日，具有配对转换业务资格的深圳证券交易所会员单位为：国泰君安、中信建投、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、银河证券、海通证券、华泰联合、申银万国、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、金通证券、湘财证券、渤海证券、华泰证券、山西证券、中信万通、东兴证券、东吴证券、信达证券、东方证券、方正证券、长城证券、光大证券、广州证券、南京证券、上海证券、新时代证券、浙商证券、平安证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、东海证券、中银国际证券、恒泰证券、宏源证券、齐鲁证券、世纪证券、第一创业、江南证券、德邦证券、西部证券、广发华福证券、中金公司、财通证券、瑞银证券、中国建银投资证券、红塔证券、西藏证券、日信证券、联讯证券、江海证券、国金证券、中国民族证券、华宝证券、厦门证券、天风证券、国盛证券等。中国证券登记结算有限责任公司会对具备基金份额配对转换业务办理资格的证券公司名单进行更新，投资者可登陆中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn）查询最新名单，本公司对该名单的更新不再另行公告。
（三）份额配对转换的业务办理时间
深圳证券交易所交易日上午9∶30-11∶30和下午1∶00-3∶00（基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外），上述时间以外不予办理。若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人将对份额配对转换业务的办理时间进行相应调整并公告。
（四）份额配对转换业务办理规则
1、投资者以中登深圳分公司A股账户或证券投资基金账户（以下简称“深市证券账户” ）申报份额配对转换业务中的“分拆”或“合并”指令，申报前需备足对价，即投资者提出“合并”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的泰达稳健与泰达进取份额；投资者提出“分拆”申请时，其所申报的深市证券账户上须有足够的、可交易的泰达500份额。
2、投资者通过业务办理机构提出份额配对转换申请的，统一以泰达500的交易代码“162216” 作为申请指令的证券代码，以份额为单位进行“合并”或“分拆”申报。
3、“合并”或“分拆”每笔申请的份额数必须是10份的整数倍，并且，投资者在业务办理机构提交的每笔申请份额不得低于1,000份。基金管理人可根据市场情况调整“合并”或“分拆”每笔申报的最低份额数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照有关规定进行公告。
4、办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资者每笔“分拆”或“合并”申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。
5、在交易时间内，份额配对转换业务办理机构通过深证通FDEP消息传输系统将份额配对转换申报指令发送给中登的基金业务系统。正常情况下，中登深圳分公司在T日收市后对投资者T日交易时间内提交的份额配对转换业务申请进行有效性确认，并进行份额变更处理，办理转出基金份额的扣除以及转入基金份额的登记。自T+1日起（包括该日）投资者可查询基金份额配对转换的成交情况。
6、投资者T日提出的M份份额“分拆”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减M份泰达500，同时增加4M/10份泰达稳健与6M/10份泰达进取。正常情况下，自T+1日（含该日）起新增的泰达稳健与泰达进取基金份额可进行交易。
7、投资者T日提出的N份份额“合并”申请被确认成功后，中登深圳分公司将在投资者所申报的深市证券账户上扣减4N/10份泰达稳健和6N/10份泰达进取，同时增加N份泰达500。正常情况下，自T+1日（含该日）起新增的泰达500基金份额可进行赎回等交易。
8、泰达500的场外份额如需申请进行“分拆” ，须办理跨系统转托管转为泰达500的场内份额后方可进行。
9、投资者提出的份额配对转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。
10、份额配对转换应遵循届时发布的相关业务规则。
运作期内场内份额配对转换程序遵循深圳证券交易所、基金登记结算机构的最新业务规则。深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人可视情况对上述规定作出调整，基金管理人将按规定在至少一家中国证监会指定媒体和基金管理人网站公告。
（五）份额配对转换的业务办理费用
投资者申请办理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构暂不收取业务办理费用。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
投资者如对上述业务办理有疑问，可以拨打泰达宏利基金管理有限公司客户服务电话400-698-8888、010-66555662或登录网站（www.mfcteda.com）咨询相关信息。
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
泰达宏利基金管理有限公司
2011年12月20日
基金信息类型 其他
公告来源 上海证券报
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