最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 鹏扬利泽债券C(004615) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 1431143 | ||||||||
| 基金代码 | 004615 | ||||||||
| 公告日期 | 2019-01-08 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 鹏扬利泽债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2018年第2号) | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：鹏扬基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 截止日：2018年12月15日 【重要提示】 1、本基金根据2017年4月17日中国证券监督管理委员会《关于准予鹏扬利泽债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017] 532号）进行募集。本基金基金合同于2017年6月15日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 3、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资人需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险及其他风险等等。此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险。 4、本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收益的产品。 5、本基金可投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来较大损失。 6、基金不同于银行储蓄与债券，投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。 7、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 8、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 9、本招募说明书所载内容截止日为2018年12月15日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年9月30日（财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：鹏扬基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路120号3层302室 办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层 邮政编码：100045 法定代表人：杨爱斌 成立日期：2016年7月6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2016]1453号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿零伍佰壹拾捌万元人民币 存续期限：持续经营 联系人：李雯婷 联系电话：010-68105888 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 范勇宏先生：董事长，经济学博士。现任香山财富研究院联席理事长、宏实资本管理有限公司执行董事兼总经理。曾先后在中国建设银行、华夏证券股份有限公司、华夏基金管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司等单位工作。从事金融工作近30年，具有比较丰富的金融工作经历。 杨爱斌先生：董事，复旦大学国际金融专业经济学硕士。现任鹏扬基金管理有限公司总经理。历任上海浦东发展银行信贷员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 姜山先生：董事，美国印第安纳大学商学院工商管理硕士。现任上海华石投资有限公司执行董事兼总经理，北京鹏扬企业管理有限公司执行董事兼总经理。历任安达信华强会计师事务所审计师、美国Sara Lee公司内部审计师、瑞银投资银行董事、高盛亚洲有限公司执行董事、 美国德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司投资银行部董事总经理。 董建瑾女士：独立董事，美国伊利诺伊理工学院肯特法学院法学硕士。现任北京观韬律师事务所合伙人。历任北京市新闻出版局科员、北京高华证券有限公司执行董事、上海国际能源交易中心首席律师、北京市君泽君律师事务所合伙人。 邱峻女士：独立董事，美国波士顿学院工商管理硕士。现任信达金誉（上海）投资管理有限公司财务总监。历任安永会计师事务所美国纽约分所高级审计师、高级经理、安永华明会计师事务所上海分所高级经理、蓝山投资咨询（北京）有限公司财务总监。 王鹤菲女士：独立董事，美国斯坦福大学商学院金融系哲学博士。现任中国人民大学国际学院金融学教授。历任美国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理教授、美联储芝加哥银行访问经济学家、清华大学经济管理学院金融系访问学者、中国投资有限责任公司风险管理部访问经济学家、中国人民大学汉青研究院金融系副教授、副系主任。 2、基金管理人监事会成员 王徽先生：监事，江苏大学经济学学士。现任中钰资本管理（北京）股份有限公司合伙人、首席风控官。历任中国华晶电子集团会计、爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务经理、江苏苏亚会计师事务所南方分所审计经理、北京中星微电子有限公司财务经理、无锡东林会计师事务所合伙人、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。王徽先生现担任北京注册会计师协会经济责任审计专业委员会专家委员及北京总会计师协会理事。 吉瑞女士：监事（职工监事），对外经济贸易大学管理学学士。现任鹏扬基金管理有限公司监察稽核部总监。历任安永华明会计师事务所金融审计部审计师，毕马威华振会计师事务所风险咨询部助理经理及高瓴资本管理有限公司法律合规部高级经理。 曹铮女士：监事（职工监事），北京大学经济学学士。现任鹏扬基金管理有限公司人力资源及行政管理部总监。历任国家电网公司监察局文员、北京科舵整合创意咨询有限公司人事助理、索尼爱立信（中国）有限公司人事专员、微软亚洲研究院人事经理、北京鹏扬投资管理公司人力资源及行政管理部总监。 3、高级管理人员 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 李刚先生：副总经理，中国社科院经济学博士，天津大学金融工程硕士。历任中国农业银行股份有限公司资金运营部高级交易员、金融市场部处长、副总经理等职务。 卢安平先生：副总经理兼首席投资官，清华大学工商管理硕士。历任全国社保基金理事会资产配置处长、风险管理处长，中国平安保险（集团）股份有限公司委托与绩效评估部总经理，平安人寿保险股份有限公司委托投资部总经理。 李操纲先生：副总经理，南京大学管理学博士。历任华夏证券股份有限公司资金清算中心总经理、华夏基金管理有限公司副总经理、中国金融在线有限公司首席运营官、阳光保险集团股份有限公司执行委员会委员。 宋震先生：督察长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北京大学信息科学技术学院工学硕士，曾任Schlumberger Ltd工程师、龙翌创富顾问有限公司副总裁、中国证监会北京监管局主任科员。 4、本基金基金经理 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。鹏扬汇利债券型证券投资基金基金经理（2017年6月2日起任职） 陈钟闻先生：固定收益部执行总经理、现金策略总监，北京理工大学工商管理硕士。曾任北京鹏扬投资管理有限公司交易主管、投资经理。鹏扬现金通利货币市场基金基金经理（2017年8月10日起任职），鹏扬淳优一年定期开放债券型证券投资基金基金经理（2018年1月19日起任职），鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金（2018年8月9日起任职） 5、投资决策委员会成员情况 （1）固定收益投资决策委员会 王华先生：固定收益总监、固定收益投资决策委员会主任委员，清华大学理学学士，CFA、FRM，历任银河期货有限公司研究员，银河期货有限公司自营子公司固定收益部总经理，北京鹏扬投资管理有限公司衍生品策略部总经理。 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 李刚先生：副总经理，中国社科院经济学博士。历任中国农业银行股份有限公司资金运营部高级交易员、资金运营部高级交易员、金融市场部处长、副总经理。 陈钟闻先生：固定收益部执行总经理、现金策略总监，北京理工大学工商管理硕士。曾任北京鹏扬投资管理有限公司交易主管、投资经理。 （2）股票投资决策委员会 卢安平先生：副总经理兼首席投资官，股票投资决策委员会主任委员，清华大学工商管理硕士，西安交通大学工学学士。曾任全国社保基金理事会资产配置处长、风险管理处长，中国平安保险（集团）股份有限公司委托与绩效评估部总经理，平安人寿保险股份有限公司委托投资部总经理。 杨爱斌先生：总经理，复旦大学国际金融专业经济学硕士。历任上海浦东发展银行信贷员、中国平安保险（集团）股份有限公司组合管理部副总经理、华夏基金管理有限公司固定收益投资总监、北京鹏扬投资管理有限公司董事长兼总经理。 罗成先生：股票投资部基金经理，北京大学计算数学系硕士。历任全国社保基金理事会规划研究部主任科员、中国平安保险（集团）股份有限公司委托投资部投资经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35,640,625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）鹏扬基金管理有限公司直销柜台 办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话：4009686688 联系人：吴瑞 传真：010-68105966 （2）鹏扬基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4009686688 网址：www.pyamc.com 2、其他销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：王磊 电话：010-66104094 传真：010-66107738 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：周嘉谊 电话：0755-83271192 传真：0755-83195049 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （3）中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 电话：010-89937325 传真：010-85230049 客户服务电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com （4）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 传真：010-65182261 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （5）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （6）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 代理法定代表人：毕明建 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com （7）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （8）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20613999 传真：021-68596919 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （9）济安财富（北京）资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （10）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：李修辞 联系人：王芳芳 电话：18519215322 传真：021-38909659 客户服务电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com （11）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：鲍东华 联系人：程晨 电 话：021-20665952 传 真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （12）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 联系人：黄立影 电话：010-89188345 客户服务电话：95118（个人业务）；400 088 8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com （13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：张彦 联系人：文雯 电话：010-83363101 客户服务电话：：400-116-1188 网址：8.jrj.com.cn （14）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：何薇 电话：010-65980380-8011 客户服务电话：95021 / 4001818188 网址：http://www.1234567.com.cn （15）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn ； www.jjmmw.com （16）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：(010)88312877 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com （17）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人：马刚 联系人：杨徐霆 电话：021-60818249 客户服务电话：400-66-95156 网址：https://www.tonghuafund.com （18）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁永姣 电话：15011386983 客户服务电话：4000-618-518 网址：http://danjuanapp.com （19）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼(100000) 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-58160168 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （20）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （21）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-62675369 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （22）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 联系人：张佳乐 电话：021-61162071 传真：021-63604199 客户服务电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn/ （23）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客户服务电话：020-89629066 网址：https://www.yingmi.cn/ （24）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460500 客户服务电话：400-684-0500 网址：https://www.ifastps.com.cn （25）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 客户服务电话：400-876-9988 网址：http://www.zscffund.com/ （26）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：0755-83516289 电子邮件：jinxia@cgws.com 客服电话：4006666888 网址：www.cgws.com （27）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：孙琦 电话：021-50810687 客户服务电话：021-50810673 网址: www.wacaijijin.com （28）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 客户服务电话：400-021-8850 网址：https://www.harvestwm.cn/ （29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址： 中国杭州市西湖区西溪路556号蚂蚁Z空间 法定代表人：陈柏青 联系人：傅强 电话：13811165370 客户服务电话：95188 网址: http://www.antfortune.com/ （30）广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路30号 办公地址：广州市天河区珠江东路30号 法定代表人：黄子励 联系人：张倩 电话：020-28302668 电子邮件：zhangqian@gzcb.com.cn 客服电话：4008396699 网址：www.gzcb.com.cn （31）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法定代表人：廖冰 注册资本：壹亿元人民币 联系人：裘爱萍 电话：021-802348888-6693 客服电话：400-699-1888 网址：www.998fund.com （32）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层 法定代表人：高涛 联系人：胡芷境 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 客户服务电话：95532 网址：www.china-invs.cn （33）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：吴鸿飞 电话：021-65370077*268 电子邮件：wuhongfei@fofund.com.cn 客服电话：4008205369 网址：https://www.jiyufund.com.cn/ （34）国泰君安证券股份有限公司可 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521/4008888666 95521 / 4008888666 95521 / 4008888666 总机：021 -38676666 传真：021 -38670666 网址：www.gtja.com （35）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：刘昭宇 电话：01063639681 电子邮件：liuzhaoyu@cebbank.com 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （36）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 电话：0755-82558305 电子邮件： 客服电话： 95517 网址：www.essence.com.cn （37）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 电话：021-33388252 传真：021-33388224 客户服务电话：95523/400-889-5523 网址：www.swhysc.com （38）申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 法定代表人：韩志谦 联系人：陈宇 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （39）西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 网址：www.18.cn （40）信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com （41）中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （42）中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-6083 6029 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （43）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （44）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 联系人：韩涛 电话：010-85108226 电子邮件：hantaoo@abchina.com 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （45）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路168 号兴业大厦 法定代表人：高建平 联系人：李玮琳 电话：021-52629999-211054 电子邮件：liweilin@cib.com.cn 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （46）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 联系人：文晓波 电话：010-66592240 电子邮件：wenxbbj_bj@mail.notes.bank-of-china.com 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （47）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人： 陈东 电话：021-52822063 客服电话：400-166-6788 网址： www.66liantai.com （48）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法定代表人：刘明军 联系人：郑骏锋 联系电话：0755-86013388-77386 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com （49）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52413385 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （二）登记机构 名称：鹏扬基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦16层 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话：4009686688 联系人：韩欢 传真： 010-68105932 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 负责人：廖海 电话：021- 51150298 传真：021- 51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、范佳斐 （四）会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 经办注册会计师：王珊珊、贺耀 联系人：贺耀 四、基金的名称 鹏扬利泽债券型证券投资基金 五、基金的运作方式和类型 契约型开放式、债券型 六、基金的投资目标 本基金把投资组合的久期控制在3年以内，在追求本金安全和保持基金资产流动性的基础上，力争实现超越比较基准的投资收益。 七、基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、可转债（不包括分离交易可转债）、可交换债、债券质押式及买断式回购、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金对可转债、可交换债的投资仅限于一级市场申购，且申购获得的可转债、可交换债不得转换成股票。 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略包括买入持有策略、久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属和板块轮换策略、骑乘策略、价值驱动的个券选择策略、可转债申购投资策略、国债期货投资策略以及适度的融资杠杆策略等，在有效管理风险的基础上，达成投资目标。 1、买入持有策略 以简单、低交易成本为原则，挑选符合投资需求的标的债券，持有到期后再转而投资新的标的债券。 2、久期调整策略 根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 3、收益率曲线配置 在久期确定的基础上，根据对收益曲线形状变化的预测，确定采用子弹型策略、哑铃型策略和梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。 4、板块轮换策略 根据国债、金融债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持相对低估的板块，减持相对高估的板块，借以取得较高收益。 5、骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买入收益率曲线最陡峭处所对应的期限债券，随着所持有债券的剩余期限下降，债券的到期收益率将下降，从而获得资本利得。 6、个券选择策略 用自下而上的方法选择价值相对低估的债券。通过考察收益率曲线的相对位置和形状，对比不同信用等级、在不同市场交易债券的到期收益率等方法，结合票息、税收、可否回购、嵌入期权等其他决定债券价值的因素，从而发现市场中个券的价值相对低估状况。 7、可转债申购投资策略 选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行申购，并且原则上在其上市交易首日择机卖出。 8、国债期货投资策略 在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，并积极采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对国债市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 9、融资杠杆策略 通过分析回购品种之间的利差及其变动，结合对年末效应和长假效应的灵活使用，进行中长期回购品种的比例配置，同时在严格控制风险的基础上利用跨市场套利和跨期限套利的机会。 九、业绩比较基准 中债总财富（1-3年）指数收益率 中债总财富（1-3年）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中债总财富细分指数之一。该指数同时覆盖了上海证券交易所、深圳证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的待偿期限在1-3年(含1年)的国债、央行票据、政策性金融债，具有一定的代表性，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数，或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布时，本基金管理人在与基金托管人协商一致，可调整或变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金，属于中低风险/收益的产品。 十一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 以下内容摘自本基金2018年第3季度报告，所列财务数据未经审计。 8.1报告期末基金资产组合情况 ?序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 7,913,337,973.54 97.62 其中：债券 7,650,363,886.40 94.38 资产支持证券 262,974,087.14 3.24 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 57,693,222.92 0.71 8 其他资产 135,197,812.91 1.67 9 合计 8,106,229,009.37 100.00 8.2报告期末按行业分类的股票投资组合 8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有股票。 8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。 8.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票。 8.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ?序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,162,280,000.00 14.68 其中：政策性金融债 1,162,280,000.00 14.68 4 企业债券 856,968,086.40 10.82 ?5 企业短期融资券 4,307,869,800.00 54.39 6 中期票据 841,184,000.00 10.62 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 482,062,000.00 6.09 9 其他 - - 10 合计 7,650,363,886.40 96.60 8.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ?序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 018007 国开 1801 3,100,000 310,279,000.00 3.92 2 108603 国开 1804 3,000,000 300,180,000.00 3.79 3 011801846 18赣高速 SCP003 2,600,000 259,818,000.00 3.28 4 111809285 18浦发银行 CD285 2,000,000 196,760,000.00 2.48 4 111809289 18浦发银行 CD289 2,000,000 196,760,000.00 2.48 5 180312 18进出 12 1,900,000 189,753,000.00 2.40 8.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ?序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元 ) 资产净值比例 (%) 1 146560 花呗 40A1 800,000 80,918,936.99 1.02 2 146729 17花 03A1 500,000 50,684,273.98 0.64 3 146674 花呗 45A1 500,000 50,624,952.06 0.64 4 149138 18花 04A1 300,000 30,271,776.16 0.38 5 146671 花呗 44A1 200,000 20,247,205.48 0.26 6 146472 花呗 38A1 200,000 20,226,942.47 0.26 7 149284 18花呗 1A 100,000 10,000,000.00 0.13 唀? 注：本基金本报告期末仅持有上述资产支持证券。 8.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 8.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 8.9.1本期国债期货投资政策 注：本报告期内，本基金未参与国债期货投资。 8.9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 8.9.3本期国债期货投资评价 注：本报告期内，本基金未参与国债期货投资。 8.10投资组合报告附注 8.10.1基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的投资决策程序说明： 18浦发银行CD285（111809285.IB）、18浦发银行CD289（111809289.IB)为鹏扬利泽债券型证券投资基金的前十大持仓证券。2018年7月26日中国人民银行针对浦发银行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，对浦发银行合计处以170万元罚款，对相关责任人共处以18万元罚款。2018年2月12日中国银监会针对浦发银行存在以下主要违法违规事实，罚款5845万元，没收违法所得10.927万元，罚没合计5855.927万元。主要违法违规事实如下：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）通过资管计划投资分行协议存款，虚增一般存款；（三）通过基础资产在理财产品之间的非公允交易进行收益调节；（四）理财资金投资非标准化债权资产比例超监管要求；（五）提供不实说明材料、不配合调查取证；（六）以贷转存，虚增存贷款；（七）票据承兑、贴现业务贸易背景审查不严；（八）国内信用证业务贸易背景审查不严；（九）贷款管理严重缺失，导致大额不良贷款；（十）违规通过同业投资转存款方式，虚增存款；（十一）票据资管业务在总行审批驳回后仍继续办理；（十二）对代理收付资金的信托计划提供保本承诺；（十三）以存放同业业务名义开办委托定向投资业务，并少计风险资产；（十四）投资多款同业理财产品未尽职审查，涉及金额较大；（十五）修改总行理财合同标准文本，导致理财资金实际投向与合同约定不符；（十六）为非保本理财产品出具保本承诺函；（十七）向关系人发放信用贷款；（十八）向客户收取服务费，但未提供实质性服务，明显质价不符；（十九）收费超过服务价格目录，向客户转嫁成本。 本基金投资18浦发银行CD285、18浦发银行CD289的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除18浦发银行CD285、18浦发银行CD289外，本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 8.10.2基金投资前十名股票中投资于超出基金合同规定备选股票库之外的投资决策程序说明： 注：本基金本报告期末未持有股票。 8.10.3其他资产构成 ?序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 49,834.09 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - ?4 应收利息 75,894,683.37 5 应收申购款 59,253,295.45 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 135,197,812.91 8.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末未持有股票。 8.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2017年6月15日，基金合同生效以来（截至2018年9月30日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 鹏扬利泽债券A 阶段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④ 自基金合同生效之日－2017年12月31日 0.69% 0.03% 1.57% 0.03% -0.88% 0.00% 2018年 1月 1日 -2018年9月30日 4.95% 0.05% 4.92% 0.05% 0.03% 0.00% 自基金合同生效之日－2018年9月 30日 5.67% 0.04% 6.57% 0.05% -0.90% -0.01% 鹏扬利泽债券C 阶段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④ 自基金合同生效之日－2017年12月31日 0.56% 0.03% 1.57% 0.03% -1.01% 0.00% 2018年 1月 1日 4.75% 0.05% 4.92% 0.05% -0.17% 0.00% ?-2018年9月30日 自基金合同生效之日－2018年9月 30日 5.33% 0.04% 6.57% 0.05% -1.24% -0.01% ? 十三、基金费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.40%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.14%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.14%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.26%。 本基金C类基金份额销售服务费计算方法如下： H=E×0.26%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人自动于次月首日起三个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构，基金管理人无需再出具资金划拨指令。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 （五）与基金销售有关的费用 本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。A类基金份额申购费率最高不高于0.40%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示： ?购买金额（M） 申购费率 M＜100万元 0.40% 100万元≤M＜500万元 0.20% M≥500万元 1000元/笔 本基金的赎回费率见下表。 ?持有期间（Y） 赎回费率 Y＜7天 1.50% 7≤Y＜30天 0.10% Y≥30天 0 注： 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产，对于持有期不少于7日但少于30日的投资人收取的赎回费的25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应在新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《鹏扬利泽债券型证券投资基金基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年7月21日刊登的本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、 在“重要提示”部分更新了招募说明书的截止日期、更新的招募说明书中财 务数据截止日期等相关内容； 2、 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息； 3、 在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息； 4、 在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了新的销售机构及其相关信息， 相关事项均已公告； 5、 在“第六部分 基金份额的募集”部分，更新了基金份额类别设置等内容； 6、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了基金的投资组合报告部分内容； 7、更新了“第十部分 基金的业绩”相关内容； 8、在“第二十二部分 其他应披露事项”部分更新了本基金招募说明书更新期间本基金及基金管理人的有关公告。 |
||||||||
| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |