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| 浙商聚潮产业成长混合A(688888) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 139666 | ||||||||
| 基金代码 | 688888 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金2011年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 ■ §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 ■ 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注：1、本基金基金合同生效日为2011年5月17日，基金合同生效日至本报告期期末，本基金生效时间未满一年。 2、按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截止本报告期期末，本基金尚处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ■ 注：1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，除本基金外，本基金管理人旗下无其他投资组合，因此，未发生违反公平交易制度的行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 注：本报告期内，除本基金外，本基金管理人旗下无其他投资组合，因此，无法进行业绩比较。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金不存在异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 1.国内经济 三季度通胀水平处于高位，7月份CPI同比增幅为6.5%，达到本轮通胀的高点，环比增速0.5%，大幅高于历史平均水平。8月和9月的CPI同比虽有所回落，但仍旧在6%以上，分别为6.2%和6.1%。为了抑制高通胀，三季度央行继续实施从紧的货币政策，中国人民银行7月7日上调存贷款利率，其中一年期定期存款利率上调25个基点至3.5%；8月29日人民银行扩大了准备金缴存基数，将商业银行准备金存款纳入准备金缴存范围。由于持续紧缩的货币政策，M1和M2下降比较明显，最新公布的数据显示，9月M1和M2增速分别为8.9%和13%，为本轮货币政策调控以来的最低点，目前已经和2008年10月份的水平相当。 在紧缩货币政策影响下，三季度经济增速缓慢下行。7、8月份规模以上工业增加值同比分别增14%和13.5%，9月份市场预期该指标将继续下降；1-8月份固定资产投资额累计同比为25%，继7月份回落0.2%之后，8月份继续回落0.4%。汽车和房地产销售仍处于低迷状态，由于限购政策的影响，房地产行业金九银十传统旺季的销售低于预期，住宅项目降价销售已经开始成为普遍现象。 2.国际经济 发达国家经济增长缓慢，欧洲债务危机日趋严重。欧洲债务危机从希腊、葡萄牙和爱尔兰扩散到意大利和西班牙，穆迪下调了意大利的主权债务评级，惠誉下调西班牙评级至AA－，展望为负面，下调意大利评级至A+，展望为负面。美国第二季度经济复苏缓慢，GDP环比折年率增长1.3%，高于一季度的0.4%；日本二季度GDP环比折年率下降2.1%；欧元区二季度GDP当季同比增长为1.6%，增幅较上期减少0.8%。 3.市场表现 受欧债危机和国内宏观调控及持续紧缩等负面因素的影响，三季度A股市场大幅下跌，沪深300指数跌幅达到15.2%。从风格角度来看，三季度创业板表现要优于中小板和沪深300。从行业角度来看，和投资相关建材、钢铁和机械中游制造业表现较差，销售下降的下游行业包括家电、汽车和房地产行业的表现也较差，传统的大消费板块食品饮料、TMT、纺织服装、医药和农业板块表现相对较好。 4.基金操作 三季度以来，沪深各类指数均出现较大幅度的下跌，其中上证综指三季度跌幅为14.59%，深成指跌幅为15.02%，沪深300跌幅达到15.20%。报告期内，本基金净值增长率为-7.62%，业绩比较基准增长率为-11.33%。基金净值增长率分别高出业绩比较基准3.71%，高出沪深300指数7.58%。 基金净值增长率大幅好于业绩比较基准以及沪深300指数走势的重要原因在于基于我们对宏观经济和行业前景的判断，仍然采取了严格的仓位控制和精选个股的策略，重点配置了稳定增长的食品饮料、医药、通信设备和农业行业。随着市场的不断下跌，估值吸引力有所提升，本基金也主动把握市场下跌的机会，逐步建立了部分股票仓位。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2011年9月30日为止，本基金净值增长率为-7.62%，业绩比较基准增长率为-11.33%，沪深300指数下跌15.20%。基金净值增长率分别高出业绩比较基准3.71%，高出沪深300指数7.58%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 1. 宏观经济 通胀方面我们认为四季度CPI同比涨幅将维持回落趋势，通胀压力将有所缓解。由于外部经济的减速以及风险偏好的下降将抑制PPI的上行，从而带来CPI中非食品价格增速的回落，另外由于四季度翘尾因素显著下降也对CPI的回落趋势形成有力支撑。 从经济增长角度看，固定资产投资在保障房建设和水利建设的推动下，或将维持目前的增速水平，而四季度消费旺季的到来也将对经济增长的贡献有所加大，唯一不确定的在于外需的疲弱可能短期内没有复苏的迹象。综合三驾马车对经济增长的贡献率来看，我们认为四季度宏观经济放缓程度较小，经济出现硬着陆的概率较低。 结合外汇占款、公开市场投放量、法定准备金缴纳以及财政存款投放等多个因素，预计四季度流动性也将有所改善。 政策方面，短期内央行或将维持目前的货币政策，年内货币政策全面转向的可能性较小，对于目前的中小企业存在的流动性紧张问题，央行可能会继续采取局部的信贷扶持的政策。财政政策会继续定向宽松，水利建设和保障房建设可能依然是财政政策重点支持方向。 2. 市场表现 上证指数从4月份的高点3067点下跌到10月份的低点2318点，下跌幅度达到24.4%，位于全球股市下跌的前列。由于紧缩政策趋于尾声，欧债危机最差的时刻或许也已经过去，投资者对之前超跌的A股市场逐渐会有所修正，同时市场的估值吸引力增强，万得资讯数据显示目前A股动态市盈率约为12.3倍，市净率约为2.2倍，处于估值绝对值的低位。 不过，虽然目前A股市场有超跌的迹象，并且经济基本面已经出现了一些正面的因素，但是从经济、政策、流动性、企业盈利等方面总体来看，目前还不具备反转的条件，市场出现趋势性上涨的可能性较低。由于部分行业的基本面仍然优良，有限的流动性可能在局部市场创造阶段性机会。 3. 基金操作 未来一个阶段，本基金的运作仍将坚持稳健的原则，在仓位管理的基础上增强组合进攻性。重点配置稳定增长类行业，如食品饮料、医药、通信设备和农业等行业，同时力争把握周期性行业的阶段性机会；另外，鉴于目前的市场估值水平，我们也会更注重从中长期角度，重点发掘具有高成长潜力的个股，以增强组合的进攻性。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 注：注：本基金本报告期期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证监会批准浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金设立的相关文件； 2、《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金招募说明书》； 3、《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金基金合同》； 4、《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告； 7、中国证监会要求的其他文件。 7.2 存放地点 浙江省杭州市西湖区文三路90号1号楼2楼 浙商基金管理有限公司 7.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.zsfund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：4006-321-321查询相关信息。 浙商基金管理有限公司 2011年10月26日 基金简称 浙商聚潮产业成长股票 交易代码 688888 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年5月17日 报告期末基金份额总额 1,001,815,360.65份 投资目标 本基金通过投资于在国际、国内产业转移与升级过程中具有竞争优势的上市公司股票，在有效控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，追求基金资产的长期持续稳定增长。 投资策略 3、债券投资策略 为降低基金投资的系统性风险，本基金将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要适度积极操作，进行债券投资，以提高基金收益。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金属于主动投资的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 基金管理人 浙商基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 主要财务指标 报告期（ 2011年7月1日 － 2011年9月30日 ） 1.本期已实现收益 -49,028,102.38 2.本期利润 -83,587,840.73 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0709 4.期末基金资产净值 923,041,809.90 5.期末基金份额净值 0.921 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -7.62% 0.62% -11.33% 0.99% 3.71% -0.37% 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 姜培正 投资管理部副总监、基金经理 2011年5月17日 - 8年 姜培正先生，投资决策委员会委员，1975年生，华东师范大学政治经济学硕士，英国华威大学经济和金融理学硕士。历任平安证券综合研究所研究员；国联安基金研究部研究员；浙商基金投资管理部研究员、研究主管。现任浙商基金管理有限公司投资管理部副总监、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金基金经理。 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 432,348,728.23 46.23 其中：股票 432,348,728.23 46.23 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 300,000,000.00 32.08 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 201,495,807.23 21.54 6 其他资产 1,412,032.33 0.15 7 合计 935,256,567.79 100.00 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 24,235,424.79 2.63 B 采掘业 - - C 制造业 244,504,491.09 26.49 C0 食品、饮料 109,794,759.05 11.89 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 18,514,925.40 2.01 C5 电子 4,230,323.00 0.46 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 54,170,995.10 5.87 C8 医药、生物制品 57,793,488.54 6.26 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 7,965,100.00 0.86 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 82,976,354.85 8.99 H 批发和零售贸易 52,017,501.55 5.64 I 金融、保险业 10,043,586.00 1.09 J 房地产业 10,606,269.95 1.15 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 432,348,728.23 46.84 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 309,180 58,926,616.20 6.38 2 600050 中国联通 5,270,200 26,983,424.00 2.92 3 000876 新 希 望 1,199,953 23,099,095.25 2.50 4 000063 中兴通讯 1,221,747 23,091,018.30 2.50 5 600655 豫园商城 2,310,051 21,552,775.83 2.33 6 600143 金发科技 1,226,154 18,514,925.40 2.01 7 300183 东软载波 390,857 18,471,901.82 2.00 8 600521 华海药业 1,240,293 17,190,460.98 1.86 9 000999 华润三九 842,809 15,718,387.85 1.70 10 002603 以岭药业 392,100 15,017,430.00 1.63 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 - - 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 1,250,000.00 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 139,060.01 5 应收申购款 22,972.32 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,412,032.33 本报告期期初基金份额总额 1,270,937,738.23 本报告期基金总申购份额 2,644,401.96 减:本报告期基金总赎回份额 271,766,779.54 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 1,001,815,360.65 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金 2011年第三季度报告 2011年9月30日 基金管理人：浙商基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2011年10月26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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