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| 银河消费混合A(519678) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 139068 | ||||||||
| 基金代码 | 519678 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河消费驱动股票型证券投资基金2011年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银河基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2011年10月25日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年7月29日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 银河消费股票 交易代码 519678 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年7月29日 报告期末基金份额总额 347,159,003.75份 投资目标 本基金通过深入研究，重点投资与居民消费密切相关的行业中具有竞争优势的上市公司，分享由于中国巨大的人口基数、收入增长和消费结构变革所带来的投资机会，在严格控制风险的前提下，追求基金资产长期稳定增值。 投资策略 本基金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金将不低于80%的股票资产投资于受消费驱动的上市公司。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25% 风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的基金产品。 基金管理人 银河基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2011年7月29日 － 2011年9月30日 ） 1.本期已实现收益 -1,954,486.09 2.本期利润 -17,710,282.54 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0382 4.期末基金资产净值 331,030,878.13 5.期末基金份额净值 0.954 注：1、基金合同在当期生效。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -4.60% 0.39% -10.00% 1.05% 5.40% -0.66% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金合同于2011年7月29日生效，截至报告日本基金合同生效未满一年。 2、按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定：本基金投资的股票资产占基金资产的60%－95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的3%，资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。本基金将不低于80%的股票资产投资于受消费驱动的上市公司。本基金目前仍处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 刘风华 银河消费驱动股票型证券投资基金的基金经理、银河银泰理财分红证券投资基金的基金经理、研究部总监 2011年7月29日 - 13 硕士研究生学历，曾先后在中国信达信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002年6月加入银河基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理等职务，目前兼任银河银泰理财分红证券投资基金的基金经理、研究部总监。 注：1、上表中任职日期该基金基金合同成立日； 2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着"诚实信用、勤奋律己、创新图强"的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，公平对待所管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下无与本基金投资风格相似的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期未发现本基金有可能导致不公平交易的异常交易。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 上证指数在3季度出现连续下跌，市场情绪恐慌，期间出现的几次反弹都很快夭折。3季度上证指数下跌14.59%，上证指数波动区间在2348-2826点，深成指下跌15.02%，中小板和创业板指数分别下跌14.2%和6.48%。 市场出现如此积弱走势根源在于当前经济运行处于经济增速和通胀水平共同下行阶段，海外需求放缓和经济转型的政策导向都使得本轮经济调整需要时间，前三季度经济趋势和企业盈利增长的方向符合我们之前的判断，我们以防御的策略应对市场调整，本基金在市场下跌过程中逐步加仓。 行业方面，3季度所有行业均出现下跌，跌幅较少的是食品饮料、餐饮旅游等行业，黑色金属、建筑建材等行业表现最差。 市场整体估值处于历史低位，相对于海外具有估值优势；创业板和中小板的估值明显高于主板。2011年4季度市场估值受到盈利预期下调的压力，目前A股特别是创业板和中小板盈利下调风险仍未释放；部分行业存在业绩下调的风险。 从宏观流动性来看，2011年4季度货币供给将有所改善，通胀3季度见顶回落后，货币紧缩的压力有所放缓。从微观流动性来看，股市连续3个季度亏损，缺乏赚钱效应导致短期资金面改善余地不大，市场资金呈现持续流出的状态，股票市场受巨大的融资需求、解禁压力和有限的资金供给影响，资金依然偏紧。 从政策来看，政府反通胀的同时推进经济转型，包括区域发展、消费民生、产业升级等， "十二五"规划一系列细化政策值得期待，这将昭示诸多股市结构性机会。 从短期市场趋势来看，由于持续下跌带来的市场恐慌情绪蔓延，同时实体经济表现强于08年，这有利于阶段性底部的形成。我们判断2011年4季度A股将呈现超跌反弹的走势。 投资策略方面，目前本基金自7月29日成立后仍处于建仓期，季度末股票仓位处于40%的低仓位区间，在4季度我们将尽量把握市场可能的反弹机会。在结构上，本基金重点投资了我们长期看好的食品饮料、医药生物等消费类股票，但由于8月份以来这类股票表现为先涨后跌，短期出现了一定程度的损失。在个股方面我们将提高具有长期成长潜力个股的投资比重。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金2011年3季度净值增长率为-4.60%，同期业绩比较基准增长率为-10.00%，业绩高于基准。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 133,202,021.18 40.03 其中：股票 133,202,021.18 40.03 2 固定收益投资 2,484,500.00 0.75 其中：债券 2,484,500.00 0.75 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 197,016,472.18 59.20 6 其他资产 93,471.19 0.03 7 合计 332,796,464.55 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,004,400.00 0.30 B 采掘业 4,003,200.00 1.21 C 制造业 117,416,012.91 35.47 C0 食品、饮料 37,019,023.70 11.18 C1 纺织、服装、皮毛 10,412,341.11 3.15 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 9,129,656.12 2.76 C5 电子 692,700.00 0.21 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 22,443,130.45 6.78 C8 医药、生物制品 37,719,161.53 11.39 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 1,890,000.00 0.57 H 批发和零售贸易 7,818,107.01 2.36 I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 1,070,301.26 0.32 L 传播与文化产业 - - M 综合类 - - 合计 133,202,021.18 40.24 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000568 泸州老窖 439,845 17,109,970.50 5.17 2 000423 东阿阿胶 309,915 12,858,373.35 3.88 3 600079 人福医药 550,636 11,827,661.28 3.57 4 601717 郑煤机 459,920 11,364,623.20 3.43 5 600315 上海家化 299,923 9,129,656.12 2.76 6 000858 五 粮 液 239,925 8,709,277.50 2.63 7 000538 云南白药 119,778 6,767,457.00 2.04 8 600518 康美药业 359,906 5,092,669.90 1.54 9 300146 汤臣倍健 70,660 4,802,760.20 1.45 10 002293 罗莱家纺 49,898 4,141,534.00 1.25 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 2,484,500.00 0.75 8 其他 - - 9 合计 2,484,500.00 0.75 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 129031 巨轮转2 25,000 2,484,500.00 0.75 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 深圳证券交易所于2011年5月27日公告了对五粮液（证券代码002858）的行政处罚决定，就五粮液2009年3月17日发布《澄清公告》否认投资公司在亚洲证券存放任何款项，没有将投资公司对媒体报道的智溢塑胶存放在亚洲证券款项承担的负责收回责任予以披露，存在信息披露不完整，违反了《证券法》第六十三条关于上市公司信息披露必须真实、准确、完整的规定。单就该事项涉及金额看，尚未构成重大遗漏。此外五粮液未就董事王子安涉嫌违法违纪被有权机关调查一事及时报告、公告的行为，违反了《证券法》第六十七条第二款第（十二）项和《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第（十一）项的规定，构成《证券法》第一百九十三条所述未按照规定披露信息的违法行为。证监会对五粮液给予警告，并处以60万元罚款，相关责任人也受到处罚。该公司已经接受有关部门处罚，公司的主营业务未受影响。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。 报告期内本基金投资的前十名证券中其余九名股票的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 51,345.97 5 应收申购款 42,125.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 93,471.19 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（ 2011年7月29日 ）基金份额总额 524,132,937.88 本报告期基金总申购份额 403,352.23 减:本报告期基金总赎回份额 177,377,286.36 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 347,159,003.75 注：本基金合同于2011年7月29日生效。 §7 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立银河消费驱动股票型证券投资基金的文件 2、《银河消费驱动股票型证券投资基金基金合同》 3、《银河消费驱动股票型证券投资基金托管协议》 4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件 5、银河消费驱动股票型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2 存放地点 上海市浦东新区世纪大道1568号中建大厦15楼 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 8.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。 咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860 公司网址：http://www.galaxyasset.com 银河基金管理有限公司 2011年10月25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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