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融通新蓝筹混合(161601) 基金公开信息 | |||||||||
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流水号 | 138990 | ||||||||
基金代码 | 161601 | ||||||||
公告日期 | 2011-10-25 | ||||||||
编号 | 1 | ||||||||
标题 | 融通新蓝筹证券投资基金2011年第3季度报告 | ||||||||
信息全文 | 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2011年10月25日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通新蓝筹混合 交易代码 161601 前端交易代码 161601 后端交易代码 161602 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2002年9月13日 报告期末基金份额总额 15,600,805,162.09份 投资目标 主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的"新蓝筹"上市公司。通过组合投资,在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长,为基金持有人获取长期稳定的投资收益。 投资策略 在对市场趋势判断的前提下,重视仓位选择和行业配置,同时更重视基本面分析,强调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下,股票投资比例浮动范围:30%-75%;债券投资比例浮动范围:20%-55%;权证投资比例浮动范围:0%-3%;现金留存比例浮动范围:不低于5%。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25% 风险收益特征 在适度风险下追求较高收益 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2011年7月1日-2011年9月30日) 1.本期已实现收益 -426,392,886.73 2.本期利润 -1,209,776,401.08 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0769 4.期末基金资产净值 10,927,152,695.18 5.期末基金份额净值 0.7004 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -9.96% 0.93% -11.60% 0.99% 1.64% -0.06% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:上表中基金业绩比较基准项目分段计算,其中2009年12月31日之前(含此日)采用"国泰君安指数×75%+银行间债券综合指数×25%",2010年1月1日起使用新基准即"沪深300指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25%"。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 吴巍 本基金的基金经理、基金管理部执行总监 2011年4月6日 - 18 硕士学位,具有证券从业资格。自1993年7月起,先后任职珠海丽珠医药集团公司药品开发工程师、中旅信证券深圳研究所行业研究员、深圳市至善投资有限公司行业研究员、宝盈基金管理有限公司行业研究员,2003年12月进入融通基金管理有限公司,先后任行业研究员、研究部总监、基金管理部执行总监。 汪忠远 本基金的基金经理 2010年4月23日 - 15 研究生学历,具有证券从业资格。毕业于曼彻斯特大学商学院。1993年至1997年,任职君安证券武汉营业部投资经理;1997年至1999年,任职延宁发展有限公司证券投资部经理;2001年至2005年,任职深圳林奇投资顾问有限公司投资经理;2006年加入融通基金管理有限公司,任机构理财部投资经理助理。 注:任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则,并制定了相应的制度和流程,在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期,本基金与公司管理的投资风格相似的其他基金之间的净值增长率差异未超过5%。 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通蓝筹成长混合基金 -11.20% 本基金 -9.96% 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 2011年三季度通胀压力没有如期缓解,同时宏观调控的累计影响开始逐渐体现:一方面,多数行业旺季不旺导致盈利预期提前下调;另一方面,民间信贷风险愈演愈烈。欧洲债务危机也在三季度不合时宜的干扰脆弱的A股市场。受到内外夹击,整体市场在三季度逐级下跌,沪深300下跌15%。防御性稳定消费整体抗跌,而周期性行业水泥、钢铁、家电、汽车等跌幅靠前。我们认为对国内中长期经济放缓的担忧和短期盈利下降程度和幅度的不可测性是当前市场的主要矛盾,由此导致ROE和相对估值处于高位的资产均存在一定风险。 新蓝筹基金在三季度本着长远眼光,仍然坚持以成长性投资为要旨,在对市场保持谨慎基础上控制总体仓位,减持了部分投资品和估值偏高的中小市值品种,并朝着继续优化组合的方向,择机增加部分中长期看好的优质成长股。总体策略是控制风险,布局长期。 展望四季度市场,我们认为上市公司盈利增速仍在高位、通胀仍在高位、基金仓位仍在高位、风格估值差异仍较大等市场性问题还没有得到很好解决,中长期中国经济的增长动力还在模糊中寻找,因此,市场坚实的底部还需要等待。实证表明,投资者的痛苦记忆影响期限大约为3-5年,而人类又是学习能力最强的群体,因此而形成的学习曲线效应,导致参与者按照08年的下跌模式产生路径依赖,提前反映种种可能的黑天鹅,也使得风险的释放会快于正常水平。由于后金融危机效应,一方面投资者情绪容易按图索骥,但产业资本也容易出现风险约束,因此,经济、通胀和企业利润率从高点回落可能都是一种渐进而缓慢的过程。在情绪跑偏以及流动性阶段性改善的环境下,四季度市场存在反弹空间,但操作难度会较大。 4.5 报告期内基金的业绩表现 2011年三季度本基金净值下跌9.96%,跑赢同期沪深300指数(下跌15.20%)。组合中拖累较大的是水泥、医药、保险、汽车等板块中因景气趋势下行或业绩不达预期的上市公司。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 7,011,065,532.30 63.94 其中:股票 7,011,065,532.30 63.94 2 固定收益投资 2,469,246,000.00 22.52 其中:债券 2,469,246,000.00 22.52 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 1,422,688,017.77 12.97 6 其他资产 61,993,611.19 0.57 7 合计 10,964,993,161.26 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 1,408,500.00 0.01 B 采掘业 186,902,988.24 1.71 C 制造业 5,290,035,554.99 48.41 C0 食品、饮料 1,170,797,521.37 10.71 C1 纺织、服装、皮毛 90,103,302.06 0.82 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 425,337,272.12 3.89 C5 电子 11,667,374.91 0.11 C6 金属、非金属 310,398,700.40 2.84 C7 机械、设备、仪表 1,815,415,566.84 16.61 C8 医药、生物制品 1,465,355,317.29 13.41 C99 其他制造业 960,500.00 0.01 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 615,891,946.75 5.64 H 批发和零售贸易 23,844,969.92 0.22 I 金融、保险业 435,722,274.31 3.99 J 房地产业 182,483,511.71 1.67 K 社会服务业 34,718,760.00 0.32 L 传播与文化产业 43,108,768.30 0.39 M 综合类 196,948,258.08 1.80 合计 7,011,065,532.30 64.16 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600887 伊利股份 51,759,120 947,191,896.00 8.67 2 000538 云南白药 10,798,805 610,132,482.50 5.58 3 600166 福田汽车 70,760,800 525,752,744.00 4.81 4 002073 软控股份 17,827,716 324,107,876.88 2.97 5 600267 海正药业 9,528,251 314,051,152.96 2.87 6 600585 海螺水泥 17,580,157 302,378,700.40 2.77 7 601318 中国平安 8,550,000 287,023,500.00 2.63 8 600993 马应龙 15,691,455 270,677,598.75 2.48 9 000651 格力电器 12,000,000 239,880,000.00 2.20 10 300124 汇川技术 3,100,000 217,465,000.00 1.99 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 83,176,000.00 0.76 2 央行票据 531,500,000.00 4.86 3 金融债券 1,854,570,000.00 16.97 其中:政策性金融债 1,854,570,000.00 16.97 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 2,469,246,000.00 22.60 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 080222 08国开22 3,600,000 358,920,000.00 3.28 2 010215 01国开15 3,500,000 350,035,000.00 3.20 3 110222 11国开22 2,500,000 249,075,000.00 2.28 4 1101022 11央行票据22 2,500,000 241,500,000.00 2.21 5 110409 11农发09 2,000,000 199,040,000.00 1.82 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 3,981,654.82 2 应收证券清算款 15,305,513.11 3 应收股利 - 4 应收利息 42,387,174.55 5 应收申购款 319,268.71 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 61,993,611.19 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 15,904,370,697.90 本报告期基金总申购份额 28,836,037.66 减:本报告期基金总赎回份额 332,401,573.47 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 15,600,805,162.09 §7备查文件目录 7.1 备查文件目录 (一)中国证监会批准融通新蓝筹证券投资基金设立的文件 (二)《融通新蓝筹证券投资基金基金合同》 (三)《融通新蓝筹证券投资基金托管协议》 (四)《融通新蓝筹证券投资基金招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 二○一一年十月二十五日 |
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基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
公告来源 | 证券时报 | ||||||||
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