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| 西部利得策略优选混合A(671010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 138871 | ||||||||
| 基金代码 | 671010 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 纽银策略优选股票型证券投资基金2011年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：纽银梅隆西部基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一一年十月二十四日 §１ 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１０月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自２０１１年７月１日起至９月３０日止。 §２ 基金产品概况 ■ §３ 主要财务指标和基金净值表现 ３．１ 主要财务指标 单位：人民币元 ■ 注：１．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ２．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ３．本基金合同生效日为２０１１年１月２５日。 ３．２ 基金净值表现 ３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ ３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 纽银策略优选股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （２０１１年１月２５日至２０１１年９月３０日） ■ 注：１．本基金基金合同生效日为２０１１年１月２５日，基金合同生效日至本报告期期末，本基金生效时间未满一年。 ２．按照基金合同的约定，本基金自基金合同生效日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 §４ 管理人报告 ４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介 ■ 注：１．任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。 ２．证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 ４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》、《纽银策略优选股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。 ４．３ 公平交易专项说明 ４．３．１ 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金未发生违反公平交易制度的行为。 ４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，本基金管理人旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合，因此，未进行业绩比较。 ４．３．３ 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未发生异常交易行为。 ４．４ 报告期内基金的投资策略和运作分析 三季度Ａ股市场总体呈现持续下跌的格局，仅食品饮料、旅游等防御性行业表现较为抗跌，周期性行业跌幅较大。一方面，欧美经济复苏放慢，导致外需疲弱。另一方面国内投资需求也受到制约。伴随着欧债危机的扩大，国内通胀的持续高企以及国内民间借贷危机的深化，对经济的负面看法与流动性的紧缩在三季度都到达了高峰。 我们认为，四季度欧洲偿债规模的降低使相应的冲击弱化，同时国内流动性状况的缓解将有利于转变过度悲观的市场情绪。在投资过程中我们仍将关注企业的真实盈利能力。关注那些在经济回落过程中盈利仍能持续超预期、能够克服劳动力成本的上涨、技术能力得以提高、市场地位得以巩固的具有核心竞争能力的成长型企业。 感谢持有人的支持，我们将继续以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金，努力为持有人带来良好的回报。 ４．５报告期内基金的业绩表现 截至２０１１年９月３０日，本基金份额净值为０．８０９元，本报告期份额净值增长率为－１２．８２％，同期业绩比较基准增长率为－１２．１１％。 §５ 投资组合报告 ５．１ 报告期末基金资产组合情况 ■ ５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ ５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ ５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 ５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 ５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ５．８ 投资组合报告附注 ５．８．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 ５．８．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 ５．８．３ 其他各项资产构成 ■ ５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 ５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §６ 开放式基金份额变动 单位：份 ■ §７ 备查文件目录 ７．１ 备查文件目录 （１）中国证监会批准纽银策略优选股票型证券投资基金设立的相关文件； （２）《纽银策略优选股票型证券投资基金基金合同》； （３）《纽银策略优选股票型证券投资基金招募说明书》； （４）《纽银策略优选股票型证券投资基金托管协议》； （５）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》； （６）报告期内纽银策略优选股票型证券投资基金公告的各项原稿。 ７．２ 存放地点 本基金管理人处——上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心１９楼 ７．３ 查阅方式 （１）书面查询：查阅时间为每工作日８：３０－１１：３０，１３：００－１７：３０。投资人可免费查阅，也可按工本费购买复印件。 （２）网站查询：基金管理人网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｎｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ投资人对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人纽银梅隆西部基金管理有限公司，咨询电话４００７－００７－８１８（免长途话费）或发电子邮件，Ｅ－ｍａｉｌ：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｂｎｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ。 纽银梅隆西部基金管理有限公司 二〇一一年十月二十四日 基金简称 纽银策略优选股票 基金主代码 ６７１０１０ 交易代码 ６７１０１０ 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 ２０１１年１月２５日 报告期末基金份额总额 ８１９，２６９，２９２．７５份 投资目标 通过灵活运用多种投资策略，挖掘价格合理、有可持续增长潜力的公司，分享中国经济增长和证券市场发展的长线成果，在控制风险的前提下力争为基金持有人谋求长期回报。 投资策略 ２．行业配置策略：用各行业当月的估值、流动性、市场情绪因素来预测下一个月行业的收益率。我们研究行业收益率与行业各因子之间的实证Ｐｅａｒｓｏｎ相关系数，运用主成分分析来筛选出各个行业独特的市场估值、流动性和情绪指标。最后通过线性回归分析来建立各行业统计模型，并作实证检验。 ３．股票精选策略：本基金将动态分析上市公司股价运行规律，投资Ａ股市场内具有合理估值、高成长性及风险相对合理的公司，股票精选的目的在于挖掘出上市公司的内在价值与波动率区间。 业绩比较基准 沪深３００指数收益率×８０％＋上证国债指数收益率×２０％ 风险收益特征 本基金是一只主动型股票基金，属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，风险与预期收益均高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 基金管理人 纽银梅隆西部基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标 报告期（２０１１年７月１日－２０１１年９月３０日） １．本期已实现收益 －４０，３５９，６８７．７８ ２．本期利润 －９６，２４８，４４０．２１ ３．加权平均基金份额本期利润 －０．１１５３ ４．期末基金资产净值 ６６２，８６５，５３６．９８ ５．期末基金份额净值 ０．８０９ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 －１２．８２％ １．１７％ －１２．１１％ １．０６％ －０．７１％ ０．１１％ 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 闫旭 本基金基金经理、公司投资副总监 ２０１１－１－２５ － 十年 复旦大学经济学硕士； 曾在华宝兴业基金管理有限公司和富国基金管理有限公司从事投资研究工作。２０１０年７月加入本公司，具有基金从业资格，中国国籍。 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％） １ 权益投资 ５５９，７６８，２４９．８９ ８３．８４ 其中：股票 ５５９，７６８，２４９．８９ ８３．８４ ２ 固定收益投资 － － 其中：债券 － － 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 １００，４４２，１６２．９４ １５．０４ ６ 其他各项资产 ７，４５９，６３２．３８ １．１２ ７ 合计 ６６７，６７０，０４５．２１ １００．００ 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） Ａ 农、林、牧、渔业 １４，３６１，５９５．８０ ２．１７ Ｂ 采掘业 ２８，９７２，９３５．９４ ４．３７ Ｃ 制造业 ３４０，６７８，７６１．５９ ５１．３９ Ｃ０ 食品、饮料 ５６，１１６，２４８．３２ ８．４７ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 － － Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 ２５，４４１，３７６．４０ ３．８４ Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 ２７，７２８，７７８．７９ ４．１８ Ｃ５ 电子 １５，９０３，９０１．６２ ２．４０ Ｃ６ 金属、非金属 ４７，８７０，１６３．３９ ７．２２ Ｃ７ 机械、设备、仪表 １４４，７４７，２３６．６７ ２１．８４ Ｃ８ 医药、生物制品 ２２，８７１，０５６．４０ ３．４５ Ｃ９９ 其他制造业 － － Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 － － Ｅ 建筑业 － － Ｆ 交通运输、仓储业 － － Ｇ 信息技术业 ２３，７１１，５７８．８２ ３．５８ Ｈ 批发和零售贸易 ４０，９７１，９５８．１０ ６．１８ Ｉ 金融、保险业 ７１，３４０，１７０．３４ １０．７６ Ｊ 房地产业 ２８，４７４，８１７．１０ ４．３０ Ｋ 社会服务业 － － Ｌ 传播与文化产业 １１，２５６，４３２．２０ １．７０ Ｍ 综合类 － － 合计 ５５９，７６８，２４９．８９ ８４．４５ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） １ ６００８０９ 山西汾酒 ５５８，０５０ ４０，３０２，３７１．００ ６．０８ ２ ６００１０４ 上海汽车 １，９００，０００ ３０，３６２，０００．００ ４．５８ ３ ００２０１２ 凯恩股份 １，８４３，５７８ ２５，４４１，３７６．４０ ３．８４ ４ ６０００００ 浦发银行 ２，８９９，９３０ ２４，７６５，４０２．２０ ３．７４ ５ ６０００３６ 招商银行 ２，１９９，９１９ ２４，３３１，１０４．１４ ３．６７ ６ ６０１３６９ 陕鼓动力 １，９９９，９６７ ２２，２９９，６３２．０５ ３．３６ ７ ６００１５３ 建发股份 ２，７５４，９８８ ２０，４１４，４６１．０８ ３．０８ ８ ０００００２ 万科Ａ ２，８０６，１６０ ２０，３１６，５９８．４０ ３．０６ ９ ０００５２７ 美的电器 １，３００，０００ １９，１６２，０００．００ ２．８９ １０ ６００３４８ 阳泉煤业 ６６８，００２ １６，１５２，２８８．３６ ２．４４ 序号 名称 金额（元） １ 存出保证金 ２，５００，０００．００ ２ 应收证券清算款 ４，７７６，５０２．１５ ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ２０，１６２．２０ ５ 应收申购款 ９８，２１９．２１ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 ６４，７４８．８２ ８ 其他 － ９ 合计 ７，４５９，６３２．３８ 本报告期期初基金份额总额 ８６４，３８６，１２７．６３ 本报告期基金总申购份额 ２６，６４５，０７６．９２ 减：本报告期基金总赎回份额 ７１，７６１，９１１．８０ 本报告期基金拆分变动份额 － 本报告期期末基金份额总额 ８１９，２６９，２９２．７５ |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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