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| 汇丰晋信科技先锋股票(540010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 138841 | ||||||||
| 基金代码 | 540010 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金2011年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年7月27日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 ■ 注：1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2. 本基金于2011年7月27日成立，截至止本报告期末（2011年9月30日），基金合同生效未满三个月。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注：本基金于2011年7月27日成立，截至止本报告期末（2011年9月30日），基金合同生效未满三个月。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2011年7月27日至2011年9月30日） ■ 注：1. 本基金的基金合同于2011年7月27日生效，截至2011年9月30日，基金合同生效未满1年。 2. 按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金80%以上的股票资产投资于科技主题的上市公司。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2011年9月30日，本基金尚未完成建仓。 3. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 沪深300 指数*90% + 同业存款利率（税后）*10%。 4. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数成份股在报告期产生的股票红利收益。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ■ 注：1.任职日期为本基金合同生效日； 2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 2011年第3季度，本基金严格按照中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和本公司制定的《公平交易管理办法》执行相关交易，未发现任何异常交易行为。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本公司旗下的其他投资组合的投资风格不同。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，未发现本基金有异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2011年第三季度，沪深两市指数在国内通胀数据高涨，经济增速回落，海外欧债危机此起彼伏的不利环境下运行。截至期末，两地主要指数均收于季度内最低点附近。 我们分析，指数表现形式上的弱势特征，主要由两方面原因造成。一方面，通胀和经济增速相对一高一低的组合，让投资者忧虑情绪始终无法退却；另一方面，海外经济复苏形势不容乐观，欧债危机又显08年金融危机重演的征兆。这些因素交织使得指数表现嬴弱特征不改。 这个时期正好面临本基金重要建仓期间。应对此阶段通胀水平上扬，经济增速回落的宏观环境，以及投资者普遍谨慎的心理预期，本基金操作一方面主动放慢建仓速度，控制建仓节奏，以期回避指数下跌的风险。另一方面，严格遵照基金契约中关于股票资产投资方向的具体要求，牢牢把握和深入挖掘战略性新兴产业中科技主题这个重要支点的投资机会，在指数下跌中逐步建仓。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本基金报告期内基金业绩表现为下跌4.92%，同期沪深300指数下跌15.20%。同期基金比较基准下跌11.97%，本基金领先业绩比较基准7.05个百分点。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 下个阶段的投资操作，总体上我们对市场保持谨慎乐观的态度。 一方面，中国经济增速中期回落过程必然伴随着转型进程的开始，在一部分产业发展空间受到限制的同时，另一部分新生的产业将会面临比过去更好的发展空间和机会，科技创新及其相关行业作为未来经济增长的重要环节，将获取更大的政策扶持和发展动力。 另一方面，海外经济复苏和欧债的不确定性虽依然存在，但从投资者情绪上或以作出相对悲观的反应，因此，未来形势发展一旦超出市场预期，则将在市场整体估值水平上得到相应的反应。 因此，本着对未来科技创新、主动创造需求，并带来企业盈利持续成长的期待，本着对中国经济成功转型的信心，我们将继续关注和把握未来中长期增长前景明确、当前盈利增长确定的行业如新一代信息技术和移动通信、文化产业、精密制造、节能环保、生物技术、新材料等行业的投资机会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他各项资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 ■ 注：本基金于2011年7月27日成立，截至止本报告期末（2011年9月30日），基金合同生效未满三个月。基金申购与赎回尚未开放。 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1) 中国证监会批准汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金设立的文件 2) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同 3) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金招募说明书 4) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金托管协议 5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则 6) 基金管理人业务资格批件和营业执照 7) 基金托管人业务资格批件和营业执照 8) 报告期内汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告 9) 中国证监会要求的其他文件 7.2 存放地点 上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼本基金管理人办公地址。 7.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话：021-38789998 公司网址：http://www.hsbcjt.cn 汇丰晋信基金管理有限公司 二〇一一年十月二十四日 基金简称 汇丰晋信科技先锋股票 基金主代码 540010 前端交易代码 540010 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年7月27日 报告期末基金份额总额 575,248,357.46份 投资目标 本基金主要投资于科技主题的优质上市公司，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，力争实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。 投资策略 本基金主要投资处于科技主题中具有持续成长潜力的上市公司，这些上市公司会包含很多一般意义的行业。在子行业的配置上，本基金将综合考虑多方面的因素。具体而言，可分为三个步骤：首先，行业研究员通过对各子行业面临的国家财政税收等政策、竞争格局、估值水平进行研判，结合各行业的发展现状及发展前景，动态调整各自所属行业的投资评级和配置建议；其次，行业比较分析师综合内、外部研究资源，比较各子行业的相对投资价值，提出重点行业配置比重的建议；最后，基金经理将根据行业研究员、行业比较分析师的建议结合市场投资环境的预期与判断确定子行业的配置比重，对子行业基本面因素已出现积极变化但股票市场反应滞后的子行业进行重点配置。 科技主题的上市公司包含很多一般意义的行业，其发展阶段也有所不同。在个股的精选上，本基金将着重选择那些产品已经过前期的技术和产业准备、下游需求在政策刺激下将大幅增长、具有良好业绩成长性的上市公司。因此，本基金将从上市公司的成长性、科技研发能力、估值水平等方面对科技主题的上市公司进行综合评价 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数*90%+同业存款利率（税后）*10% 风险收益特征 本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标 报告期(2011年7月27日-2011年9月30日) 1.本期已实现收益 -3,068,324.64 2.本期利润 -28,305,063.92 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0492 4.期末基金资产净值 546,943,293.54 5.期末基金份额净值 0.9508 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2011年7月27日至2011年9月30日 -4.92% 0.43% -11.97% 1.24% 7.05% -0.81% 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 邵骥咏 本基金基金经理、汇丰晋信动态策略混合型基金基金经理、汇丰晋信低碳先锋股票型基金基金经理 2011-7-27 - 19年 邵骥咏先生，上海交通大学会计学硕士，中国注册会计师（CPA）。曾任华安基金管理有限公司交易员、汇丰晋信基金管理有限公司交易主管，2007年9月至2009年5月任汇丰晋信基金管理有限公司投资经理，现任本基金基金经理、汇丰晋信动态策略混合型基金基金经理、汇丰晋信低碳先锋股票型基金基金经理。 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 234,084,645.15 42.71 其中：股票 234,084,645.15 42.71 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 200,000,000.00 36.49 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 113,966,657.36 20.79 6 其他各项资产 71,009.50 0.01 7 合计 548,122,312.01 100.00 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 128,041,985.14 23.41 C0 食品、饮料 21,378,695.90 3.91 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 3,781,808.00 0.69 C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,678,818.00 0.31 C5 电子 33,847,370.11 6.19 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 52,079,781.68 9.52 C8 医药、生物制品 15,275,511.45 2.79 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 2,287,704.00 0.42 F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 79,715,733.03 14.57 H 批发和零售贸易 893,957.31 0.16 I 金融、保险业 15,050,435.94 2.75 J 房地产业 - - K 社会服务业 5,216,359.73 0.95 L 传播与文化产业 2,878,470.00 0.53 M 综合类 - - 合计 234,084,645.15 42.80 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 600887 伊利股份 737,093 13,488,801.90 2.47 2 600050 中国联通 2,620,628 13,417,615.36 2.45 3 300020 银江股份 992,160 13,245,336.00 2.42 4 600271 航天信息 411,299 11,109,185.99 2.03 5 002152 广电运通 377,372 10,509,810.20 1.92 6 000063 中兴通讯 528,150 9,982,035.00 1.83 7 002073 软控股份 504,646 9,174,464.28 1.68 8 600498 烽火通信 263,608 7,404,748.72 1.35 9 002236 大华股份 162,100 6,902,218.00 1.26 10 002475 立讯精密 174,621 6,371,920.29 1.17 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 71,009.50 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 71,009.50 基金合同生效日基金份额总额 575,248,357.46 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 - 减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 - 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 575,248,357.46 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2011年第三季度报告 2011年9月30日 基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一一年十月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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