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| 诺安中小盘精选混合A(320011) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 138827 | ||||||||
| 基金代码 | 320011 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺安中小盘精选股票型证券投资基金2011年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容的真实性、准确性和完整性,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自2011年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 ■ 注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注：本基金的业绩比较基准为:(60%×天相中盘指数+40%×天相小盘指数)×80%+20%×中证全债指数。 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注：本基金的建仓期为2010年4月28日至2010年10月27日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。截至2011年9月30日止,本基金建仓期结束未满1年。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ■ 注：①此处周心鹏先生的任职日期为本公司作出决定并对外公告之日。 ②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期间,诺安中小盘精选股票型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安中小盘精选股票型证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,并根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》制定了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》以及相应的流程,并通过系统和人工等方式在各环节严格控制,保证了公平交易的严格执行,本报告期内未出现任何违反公平交易制度的行为。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金管理人旗下没有与本基金投资风格相似的投资组合。 4.3.3异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金不存在异常交易情况。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 市场三季度出现了较为明显的调整，尽管本基金行业配置较为倾向调整幅度相对较小的权重板块，但由于本基金在报告期内保持了较高的仓位，净值仍然遭受了一定损失。 我们认为中国经济至少在中期内仍能保持较快速度的增长，通胀形势没有失去控制，因此，在过去的一段时间内，大盘的调整所反映的预期过于悲观。尽管流动性环境即刻逆转的可能性较小，我们仍然认为在未来一个季度中，市场将呈现震荡企稳的行情，主要权重行业估值恢复仍有一定空间。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至报告期末,本基金份额净值为1.026元,本报告期基金份额净值增长率为-13.05%,同期业绩比较基准收益率为-12.28%。 §5 投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 ■ 注：总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。 §7 备查文件目录 7.1备查文件目录 ■ 7.2存放地点 基金管理人、基金托管人住所。 7.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人全国统一客户服务电话：400-888-8998，亦可至基金管理人网站www.lionfund.com.cn查阅详情。 诺安基金管理有限公司 2011年10月24日 基金简称 诺安中小盘精选股票 基金主代码 320011 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年4月28日 报告期末基金份额总额 2,189,562,502.39份 投资目标 通过对具备良好成长潜力及合理估值水平的中小市值股票的投资,在有效控制组合风险的基础上,力图实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 4、权证投资策略 本基金的权证投资部分主要运用的投资策略包括:价值发现策略和价差策略。作为辅助性投资工具,本基金会结合自身资产状况审慎投资于权证资产,力图获得最佳风险调整收益。 业绩比较基准 (60%×天相中盘指数+40%×天相小盘指数)×80%+20%×中证全债指数 风险收益特征 本基金为股票型基金,预期风险和收益都处于较高水平。 基金管理人 诺安基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 主要财务指标 报告期（2011年7月1日至2011年9月30日） 1.本期已实现收益 -24,425,363.81 2.本期利润 -348,356,994.49 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1520 4.期末基金资产净值 2,245,644,426.74 5.期末基金份额净值 1.026 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -13.05% 1.24% -12.28% 1.11% -0.77% 0.13% 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 周心鹏 本基金的基金经理、诺安价值增长股票证券投资基金基金经理 2010年10月23日 - 10 金融学硕士,具有基金从业资格。曾先后任职于南方证券投资银行部、中投证券投资银行部、长盛基金研究部和华夏基金机构投资部。2010年1月加入诺安基金管理有限公司,任基金经理助理。于2010年10月起任诺安中小盘精选股票型证券投资基金基金经理,2011年3月起任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理。 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,112,630,289.77 93.12 其中：股票 2,112,630,289.77 93.12 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 127,701,983.70 5.63 6 其他资产 28,418,374.46 1.25 7 合计 2,268,750,647.93 100.00 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 991,921,166.19 44.17 C0 食品、饮料 140,622,189.97 6.26 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 80,861,258.53 3.60 C5 电子 51,703,546.02 2.30 C6 金属、非金属 195,928,189.89 8.72 C7 机械、设备、仪表 458,421,247.42 20.41 C8 医药、生物制品 64,384,734.36 2.87 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 7,467,069.00 0.33 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 92,069,098.60 4.10 G 信息技术业 23,068,476.27 1.03 H 批发和零售贸易 147,283,077.49 6.56 I 金融、保险业 512,117,672.20 22.80 J 房地产业 213,694,471.29 9.52 K 社会服务业 - - L 传播与文化产业 115,352,285.67 5.14 M 综合类 9,656,973.06 0.43 合计 2,112,630,289.77 94.08 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 600823 世茂股份 12,059,410 145,436,484.60 6.48 2 600036 招商银行 12,958,496 143,320,965.76 6.38 3 601166 兴业银行 10,804,626 133,869,316.14 5.96 4 000876 新 希 望 5,187,563 99,860,587.75 4.45 5 002023 海特高新 6,869,975 88,347,878.50 3.93 6 601939 建设银行 18,455,032 81,202,140.80 3.62 7 600373 中文传媒 5,898,292 80,157,788.28 3.57 8 600262 北方股份 3,656,421 73,859,704.20 3.29 9 600739 辽宁成大 4,618,170 68,579,824.50 3.05 10 600388 龙净环保 2,781,967 63,150,650.90 2.81 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 870,965.32 2 应收证券清算款 26,064,609.52 3 应收股利 - 4 应收利息 24,601.42 5 应收申购款 1,458,198.20 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 28,418,374.46 报告期期初基金份额总额 2,310,163,947.62 报告期期间基金总申购份额 192,883,407.18 减:报告期期间基金总赎回份额 313,484,852.41 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 2,189,562,502.39 ⑤诺安中小盘精选股票型证券投资基金2011年第三季度报告正文。 ⑥报告期内诺安中小盘精选股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。 诺安中小盘精选股票型证券投资基金 2011年第三季度报告 2011年9月30日 基金管理人：诺安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2011年10月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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