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| 民生加银稳健成长混合(690004) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 138652 | ||||||||
| 基金代码 | 690004 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 民生加银稳健成长股票型证券投资基金2011年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年7月1日起至2011年9月30日止。 §2 基金产品概况 ■ §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 ■ 注： ①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注： 业绩比较基准=沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准 收益率的历史走势对比图 ■ 注：根据民生加银稳健成长股票型基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十四条（二）投资范围、（九）投资禁止行为与限制的有关约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ■ 注： ①上述任职日期、离任日期根据本基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 ③根据本基金管理人于2011年7月29日发布的《民生加银基金管理有限公司基金经理变更公告》，聘任蔡锋亮先生为本基金基金经理，陈东先生不再担任本基金基金经理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司为充分保护持有人利益，确保基金管理人旗下各投资组合获得公平对待，已根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，完成公司公平交易制度的制定工作，并从投资、研究、交易流程设计、组织结构设计、技术系统建设和完善、公平交易执行效果评估等各方面出发，逐步建设形成有效的公平交易执行体系。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，公司暂不存在其他与本投资组合风格相似的投资组合。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1本基金业绩表现 截至2011年9月30日，本基金份额净值为0.726元，本报告期内份额净值增长率为-16.93%，同期业绩比较基准收益率为-12.11%。 4.4.2行情回顾及运作分析 三季度以来，国内经济开始进入滞胀核心区域，经济及流动性开始也出现结构性失衡苗头，但持续的政策紧缩与国外主权债务危机不断挑战投资者心理预期，市场整体估值水平持续下行。本基金在判断宏观及政策环境未出现重大变化前，在配置上相对均衡，并在三季度下旬重点配置了在经济下行期间有一定安全性的医药、金融及部分估值具备优势的装备制造业，总体上，在市场整体跌幅较大情况下，基金净值仍有一定损失。 4.4.3 市场展望和投资策略 进入四季度，从大的经济运行周期看，随着通胀见顶回落及工业增加值继续下滑，经济增长有可能进入轻微衰退阶段，社会总需求也将相应减少，部分上市公司，包括后周期行业的上市公司，业绩可能将处于下调阶段，最终于流动性冲击的估值缩减及业绩下调冲击有望完成，我们也相信市场可见中期底部。从配置策略上讲，由于经济增长年内最差图景可能出现，对此我们将依据审慎原则进行操作并可能集中配置不受经济下行影响的部分行业及支出相对稳定行业，另外我们也将对重点关注已充分反映经济下滑预期并可能受政策推动正面影响的先进装备制造业及符合政策转型且具备安全边际的新兴产业，为来年投资进行布局。 感谢持有人对基金经理人的信任，我们将在严格控制风险的基础上，力争获取更好的收益，为您的财富增值做出应有的努力与贡献。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 5.8.2报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 ■ §7 影响投资者决策的其他重要信息 7.1报告期内披露的主要事项 ■ 7.2其他相关信息 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 8.1.1中国证监会核准基金募集的文件； 8.1.2《民生加银稳健成长股票型证券投资基金招募说明书》 8.1.3《民生加银稳健成长股票型证券投资基金基金合同》； 8.1.4《民生加银稳健成长股票型证券投资基金托管协议》； 8.1.5法律意见书； 8.1.6基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程。 8.1.7 基金托管人业务资格批件、营业执照。 8.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 8.3 查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 民生加银基金管理有限公司 2011年10月24日 基金简称 民生加银稳健成长股票 交易代码 690004 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年06月29日 报告期末基金份额总额 218,095,126.50份 投资目标 在充分控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前提下，主要投资于成长性良好且经营稳健的企业，争取实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金在资产配置中采取自上而下的策略，并在稳健投资的理念下运用自上而下的策略对基金股票资产进行适度均衡行业配置。 在个股选择上，本基金股票资产投资的企业不仅需要具有良好的成长性，而且要求经营稳健；此外，拟进入基金股票组合的企业，还需要经过估值水平和流动性的审慎筛选。本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于主动投资的股票型证券投资基金，通常预期风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金，属于证券投资基金中的高预期风险收益品种。 基金管理人 民生加银基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 主要财务指标 报吿期（2011年7月1日 -2011年9月30日 ） 1.本期已实现收益 -29,603,869.81 2.本期利润 -32,589,133.48 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1467 4.期末基金资产净值 158,343,608.42 5.期末基金份额净值 0.726 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -16.93% 1.12% -12.11% 1.06% -4.82% 0.06% 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈东 基金经理 2010年6月29日 2011年7月29日 13年 武汉大学经济学博士。曾任广发证券公司研发中心副总经理，天相投资顾问有限公司研究总监，德邦证券总裁助理兼研究所所长。2008年进入民生加银基金管理有限公司，曾任公司投资副总监、研究部总监，民生加银内需增长股票基金基金经理。 蔡锋亮 基金经理 2011年7月29日 / 5年 英国格拉斯哥大学国际金融硕士。在金鹰基金先后从事行业研究、策略研究、投资助理及交易主管等相关工作，2011年1月加入民生加银基金管理有限公司，现任民生加银内需增长股票基金基金经理、民生加银品牌蓝筹灵活配置混合基金基金经理助理。 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 128,272,493.35 78.45 其中：股票 128,272,493.35 78.45 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 30,439,526.86 18.62 6 其他资产 4,792,151.19 2.93 7 合计 163,504,171.40 100.00 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 6,305,280.90 3.98 B 采掘业 9,379,860.52 5.92 C 制造业 74,307,975.91 46.93 C0 食品、饮料 2,743,500.00 1.73 C1 纺织、服装、皮毛 3,432,000.00 2.17 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 2,604,370.00 1.64 C5 电子 7,594,106.90 4.80 C6 金属、非金属 8,052,500.00 5.09 C7 机械、设备、仪表 20,359,066.72 12.86 C8 医药、生物制品 25,517,432.29 16.12 C99 其他制造业 4,005,000.00 2.53 D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 2,568,000.00 1.62 G 信息技术业 1,978,000.00 1.25 H 批发和零售贸易 2,983,136.88 1.88 I 金融、保险业 14,411,470.30 9.10 J 房地产业 9,100,394.00 5.75 K 社会服务业 3,691,500.00 2.33 L 传播与文化产业 - - M 综合类 3,546,874.84 2.24 合计 128,272,493.35 81.01 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000001 深发展Ａ 299,999 4,811,983.96 3.04 2 000776 广发证券 149,906 4,617,104.80 2.92 3 000527 美的电器 299,920 4,420,820.80 2.79 4 600276 恒瑞医药 150,000 4,359,000.00 2.75 5 300139 福星晓程 80,900 4,313,588.00 2.72 6 600267 海正药业 129,943 4,282,921.28 2.70 7 000423 东阿阿胶 100,000 4,149,000.00 2.62 8 002345 潮宏基 150,000 4,005,000.00 2.53 9 600518 康美药业 280,000 3,962,000.00 2.50 10 002038 双鹭药业 120,000 3,882,000.00 2.45 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 750,000.00 2 应收证券清算款 4,019,512.73 3 应收股利 - 4 应收利息 4,865.93 5 应收申购款 17,772.53 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,792,151.19 报告期期初基金份额总额 226,898,789.10 报告期期间基金总申购份额 1,488,974.21 减：报告期期间基金总赎回份额 10,292,636.81 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 218,095,126.50 序号 披露日期 公告事项 1 2011年7月1日 民生加银基金管理有限公司旗下证券投资基金2011年6月30日基金资产净值公告 2 2011年7月20日 民生加银稳健成长股票型证券投资基金2011年第2季度报告 3 2011年7月29日 民生加银基金管理有限公司基金经理变更公告 4 2011年8月3日 民生加银基金管理有限公司关于高级管理人员变更公告 5 2011年8月10日 民生加银稳健成长股票型证券投资基金更新招募说明书(2011年第2号) 6 2011年8月26日 民生加银稳健成长股票型证券投资基金2011年半年度报告 7 2011年9月29日 民生加银基金管理有限公司关于旗下基金改聘会计师事务所的公告 民生加银稳健成长股票型证券投资基金 2011年第三季度报告 2011年9月30日 基金管理人：民生加银基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期：2011年10月24日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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