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| 诺德灵活配置混合(571002) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 138640 | ||||||||
| 基金代码 | 571002 | ||||||||
| 公告日期 | 2011-10-24 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金2011年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于2011年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务数据未经审计。 本报告期自2011年7月1日起至2011年9月30日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 ■ 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2008年11月5日至2011年9月30日） ■ 注：诺德主题灵活配置混合型证券投资基金成立于2008年11月5日，图示时间段为2008年11月5日至2011年9月30日。 本基金建仓期间自2008年11月5日至2009年5月4日，报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ■ 注：任职日期是指本公司总经理办公会作出决定之日；证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内，不存在与诺德主题灵活配置基金风格类似的投资组合，公司旗下另五只基金产品分别为价值股票型基金、成长股票型基金、债券型基金、中小盘股票型基金、集中持股股票型基金，六只基金的业绩不具有可比性。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 不存在不同投资组合之间的不公平交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内，本基金的业绩表现超越了业绩比较基准。 回顾三季度，本基金的超额收益主要来自于仓位控制和防御性的投资组合。三季度初，宏观经济各项数据陆续显示出疲软的态势。同时，通涨仍然居高不下。在判断经济增速见顶、紧缩政策不会放松的情况下，本基金的平均仓位始终保持在同类可比基金相对较低的水平上，控制了损失。投资组合也基本剔除了周期类股票，转向了全面防御。本报告期内A股市场已经确定进入熊市周期，系统性风险导致了绝大多数企业股价下滑。因此，本报告期内投资决策显得较为艰难，优秀企业的股价也因为系统性风险持续下跌。 本报告期内，影响经济和股市的主要因素仍然是信贷政策。可对比1993年至1994年、1997年至1998年、2004年至2005年的经验。在报告期内，本基金延续与国家产业政策相一致的投资策略，投资风格相比上半年由积极转向保守，力争在熊市中能取得绝对收益。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2011年9月30日，本基金份额净值为1.1757元，累计净值为1.1757元。本报告期份额净值增长率为 -8.09％，同期业绩比较基准增长率为 -8.95％。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望今年4季度，通货膨胀注定回落之势已成，11月前后可能加速下行，同时经济下滑与通胀下行也如影随形，整个制造业企业的盈利存在大幅下滑风险，宏观政策全面转向概率依然较小。因此，我们判断4季度将是A股市场底部构筑的初级阶段，货币政策转向将成为最重要的参考指标。 从配置层面来看，我们将立足经济转型的大背景，继续挖掘信息技术、生物医药、食品饮料、纺织服装、商业贸易、煤炭、有色金属、节能环保等领域的成长性细分行业，进一步加大个股的筛选和甄别力度，重点投资业绩高速成长的优质个股。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 5.8.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他各项资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ■ 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 ■ 注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 §7 影响投资者决策的其他重要信息 鉴于中国证监会对李格平先生辞任董事长职务、杨忆风代为履行董事长职务事宜进行了审查并出具无异议函（基金部函[2011]536号），根据诺德基金管理公司第二届董事会第五次会议的补充决议，杨忆风先生自李格平先生2011年7月1日离任之日起，代行董事长职务，代行职务的时间不超过90日。 经诺德基金管理公司第二届董事会第六次会议审议通过并经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1438号文核准，自2011年9月13日起，杨忆风先生由总经理改任董事长，潘福祥先生由副总经理改任总经理。 根据中方股东长江证券股份有限公司的提名并经诺德基金管理公司股东会第十次会议审议通过，自2011年8月5日起，董腊发先生担任公司第二届董事会董事。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、中国证监会关于同意诺德主题灵活配置混合型证券投资基金募集的批复。 2、《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 3、《诺德主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。 4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 5、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金2011年第3季度报告原文。 6、诺德基金管理有限公司董事会决议。 8.2 存放地点 基金管理人和/或基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人网站：http://www.nuodefund.com 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话400-888-0009、(021)68604888，或发电子邮件，E-mail:service@lordabbettchina.com。 诺德基金管理有限公司 二〇一一年十月二十四日 基金简称 诺德灵活配置混合 基金主代码 571002 交易代码 571002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008年11月5日 报告期末基金份额总额 71,817,377.73份 投资目标 本基金重点关注中国在经济崛起过程中带来的结构性变化，及时把握宏观投资趋势，通过准确的主题配置和精选个股，追求资产长期稳定的增值，在有效控制风险的前提下为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的长期稳定回报。 投资策略 本基金深刻分析影响国家经济发展和企业盈利的关键和趋势性因素，及时把握中国经济崛起过程中主题演变带来的投资机会，强调对上市公司基本面的深入研究，精心挑选主题演变中的优势企业。充分挖掘企业的投资价值基础上，确保一定的安全边际，进行中长期投资。 本基金重视自上而下的主题发掘，通过对宏观经济中制度性、结构性或周期性发展趋势的研究，把握中国经济崛起的产业变迁，从而了解中国产业演进的趋势，寻找到中长期发展趋势良好的企业。本基金管理人认为：和谐社会、自主创新、产业升级、消费升级将是与中国经济崛起相关度最大的四大主题，将这四大主题贯彻到研究中，以此确立投资的重点领域。 业绩比较基准 60%×沪深300指数+40%×上证国债指数 风险收益特征 本基金为偏股型的混合型基金，风险和收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品。 基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 主要财务指标 报告期(2011年7月1日-2011年9月30日) 1.本期已实现收益 -3,004,715.82 2.本期利润 -7,376,215.35 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1059 4.期末基金资产净值 84,435,836.29 5.期末基金份额净值 1.1757 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2011年7月1日至2011年9月30日 -8.09% 0.92% -8.95% 0.79% 0.86% 0.13% 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 王正 本基金基金经理 2011-1-21 - 6年 厦门大学经济学学士,财政学专业。2005年7月至2010年1月在泰信基金管理有限公司工作，先后担任研究员助理、研究员、高级研究员。2010年2月加入诺德基金管理有限公司，先后担任了投资研究部行业研究员，诺德中小盘股票型基金基金经理助理等职务。现为诺德主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，具有基金从业资格。 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 45,907,507.67 53.97 其中：股票 45,907,507.67 53.97 2 固定收益投资 7,039,287.10 8.27 其中：债券 7,039,287.10 8.27 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 18,200,000.00 21.39 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 4,072,138.45 4.79 6 其他各项资产 9,849,062.86 11.58 7 合计 85,067,996.08 100.00 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 22,821,064.05 27.03 C0 食品、饮料 3,278,148.00 3.88 C1 纺织、服装、皮毛 4,399,415.00 5.21 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 2,156,700.00 2.55 C6 金属、非金属 38,000.00 0.05 C7 机械、设备、仪表 7,386,550.25 8.75 C8 医药、生物制品 5,562,250.80 6.59 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 13,793,879.32 16.34 H 批发和零售贸易 1,733,914.00 2.05 I 金融、保险业 922,660.00 1.09 J 房地产业 - - K 社会服务业 3,488,988.00 4.13 L 传播与文化产业 3,147,002.30 3.73 M 综合类 - - 合计 45,907,507.67 54.37 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 002293 罗莱家纺 53,005 4,399,415.00 5.21 2 600050 中国联通 799,917 4,095,575.04 4.85 3 600138 中青旅 257,300 3,488,988.00 4.13 4 002410 广联达 99,184 3,403,003.04 4.03 5 300182 捷成股份 94,238 3,390,683.24 4.02 6 600519 贵州茅台 17,200 3,278,148.00 3.88 7 300068 南都电源 175,000 3,220,000.00 3.81 8 300058 蓝色光标 127,409 3,147,002.30 3.73 9 300216 千山药机 79,500 3,044,850.00 3.61 10 002421 达实智能 173,100 2,904,618.00 3.44 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 4,983,656.50 5.90 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 1,960,804.10 2.32 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 94,826.50 0.11 8 其他 - - 9 合计 7,039,287.10 8.34 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 010203 02国债⑶ 38,670 3,876,667.50 4.59 2 010112 21国债⑿ 11,050 1,106,989.00 1.31 3 122084 11湘电债 10,000 964,700.00 1.14 4 122817 11三门峡 4,990 498,301.40 0.59 5 122972 09绵投控 2,980 300,056.20 0.36 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 41,444.55 2 应收证券清算款 9,676,710.07 3 应收股利 - 4 应收利息 120,091.12 5 应收申购款 10,817.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,849,062.86 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110078 澄星转债 74,434.50 0.09 2 113002 工行转债 20,392.00 0.02 本报告期期初基金份额总额 68,456,548.73 本报告期基金总申购份额 8,973,048.96 减：本报告期基金总赎回份额 5,612,219.96 本报告期基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 71,817,377.73 诺德主题灵活配置混合型证券投资基金 2011年第三季度报告 2011年9月30日 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一一年十月二十四日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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