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| 建信纳斯达克100指数(QDII)A人民币(539001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 1380260 | ||||||||
| 基金代码 | 539001 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-10-26 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 建信全球机遇混合型证券投资基金2018年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2018年 10月 26日 建信全球机遇混合（QDII）2018年第 3季度报告 第 2 页 共12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 10月 24日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018年 7月 1日起至 9月 30日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 建信全球机遇混合（QDII） 基金主代码 539001 交易代码 539001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年 9月 14日 报告期末基金份额总额 44,578,317.24份 投资目标 本基金通过全球化的资产配置和组合管理，在分散和控制投资 风险的同时追求基金资产长期增值。 投资策略 本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”的证券选 择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制 相结合的投资策略进行投资组合的构建。 业绩比较基准 标准普尔全球 BMI市场指数总收益率（S&P Global BMI） ×70%＋标准普尔 BMI中国（除 A、B股）指数总收益率（S&P BMI China ex-A-B-Shares）×30% 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平低 于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金,属于中高收益 /风险特征的基金。 基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 建信全球机遇混合（QDII）2018年第 3季度报告 第 3 页 共12 页 英文名称：Principal Global Investors, LLC. 境外投资顾问 中文名称：信安环球投资有限公司 英文名称：Brown Brothers Harriman & Co. 境外资产托管人 中文名称：布朗兄弟哈里曼银行 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年 7月 1日 － 2018年 9月 30日 ） 1.本期已实现收益 2,477,509.24 2.本期利润 1,381,540.90 3.加权平均基金份额本期利润 0.0321 4.期末基金资产净值 66,613,415.21 5.期末基金份额净值 1.494 1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低 于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三 个月 2.33% 0.61% 4.74% 0.50% -2.41% 0.11% 建信全球机遇混合（QDII）2018年第 3季度报告 第 4 页 共12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。 2、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业 年限 说明 李博涵 本基金的 基金经理 2017年 11月 13日 - 13 李博涵先生，海外投资部副总 经理，硕士，加拿大籍华人。 曾就职于美国联邦快递北京分 公司、美国联合航空公司北京 分公司和美国万事达卡国际组 织北京分公司。2005年 2月 起加入加拿大蒙特利尔银行， 建信全球机遇混合（QDII）2018年第 3季度报告 第 5 页 共12 页 任全球资本市场投资助理； 2006年 8月起加入加拿大帝 国商业银行，任全球资本市场 投资顾问；2008年 8月加入 我公司海外投资部，历任高级 研究员兼基金经理助理、基金 经理，2018年 5月起兼任部 门副总经理；2013年 8月 5日起任建信全球资源混合型 证券投资基金的基金经理； 2017年 11月 13日起任建信 全球机遇混合型证券投资基金、 建信新兴市场优选混合型证券 投资基金的基金经理。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资 顾问所任职 务 证券从业 年限 说明 Mustafa Sagun 首席投资官 22 Mustafa Sagun是信安环球股票的首席投资官。他 负责监督所有国际、国内和全球股票策略的投资组 合管理和研究。Mustafa在 2000年加入公司。他从 2002年开始就担任全球股票组合的主管基金经理， 而在 2006年开始担任首席投资官。他之前也担任公 司资产配置策略团队的成员。Mustafa的职业生涯 开始于 1991年，曾担任过投资管理，研究和风险管 理的职位。在加入信安之前，他是 PNC金融服务集 团的副总裁和分析师和 Salomon Brothers 的股票 衍生品专家。Mustafa从 University of South Florida取得金融学 Ph.D.学位和国际经济学 MA学 位。他从土耳其的 Bogazici University取得电子 和工程的学士学位。 Mustafa获得了使用特许金融 分析师称号的权利。他是 CFA Institute和 CFA Society of Iowa的成员。 Christopher Ibach 投资组合经 理 19 Christopher Ibach负责监督支持所有股票策略的 全球研究&发展，包括全球量化研究、股票选择模型 发展、投资组合构建和风险管理。他作为共同基金 经理，专精于主动核心、机会型的和专业全球组合。 Chris也监督公司的系统策略团队，负责被动增强 和被动股票组合。他在 2000年作为股票研究分析师 建信全球机遇混合（QDII）2018年第 3季度报告 第 6 页 共12 页 加入公司，专精于分析国际科技公司并在 2002年成 为基金经理。在此之前，Chris在 Motorola, Inc取得了 6年的相关行业经验。Chris从 University of Iowa获得了金融学 MBA学位和电子 工程学士学位。 Chris获得了使用特许金融分析师 称号的权利并且是 CFA Institute的成员。 王曦 投资组合经 理 13 王曦在信安担任香港和中国投资组合的基金经理， 他也是我们的高级投资分析师和大中华区研究团队 负责人。王曦的金融职业生涯开始于中国银行总行， 担任财务总监执行助理超过 3年时间，也为该行 IPO准备工作提供支持。王曦在 2003年加入信安， 担任香港和中国股票市场的基金经理以及亚洲和新 兴市场策略的助理基金经理。作为全球研发团队的 资深成员，王曦也负责我们全球研究平台（GRP）的 模型搭建，特别是亚洲和大中华选股模型。他也曾 在建设银行和信安的中国合资公司成立之初时任高 级顾问。王曦在 2008年离开信安，曾在中国平安资 产管理公司（香港）担任股票投资总监，也曾任贝 莱德亚洲的基金经理。王曦持有爱荷华大学 Tippie管理学院的 MBA学位，中国人民大学经济学 和国际金融学士学位。他执有特许金融分析师 （CFA）资格。 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地 为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的 规定和《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行 为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资 基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法 规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范 内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公 平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作， 建信全球机遇混合（QDII）2018年第 3季度报告 第 7 页 共12 页 确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组 合之间进行利益输送。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 超过该证券当日成交量的 5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 美国债利率快速上行，美国经济基本面表现超预期，新兴市场货币大幅贬值，全球股票市场 美国一枝独秀构成了 3季度的市场格局。 全球股市 3季度几乎悉数下跌。美国工业 PMI持续处于高位，失业率较低，薪资水平上涨超 预期，CPI稳健上涨；美国标普指数上涨 7.2%，9月，美国联邦储备委员决定将基准利率上调 25个基点至 2.00%-2.25%区间，符合市场广泛预期，年内预期仍将加息 4次。欧洲工业 PMI继续 回调；经济增长不及预期，量宽体量的减少对市场构成进一步压力。 新兴市场表现欠佳。由于美元升值，资金流出新兴市场，同时一些新兴市场国家货币也出现 较大幅度的贬值，市场情绪受到一定打击。另外贸易战也对新兴市场国家造成较大影响。 本报告期基金净值增长率 2.33%，波动率 0.61%，业绩比较基准收益率 4.74%，波动率 0.5%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 45,116,689.41 66.37 其中：普通股 42,230,767.60 62.12 优先股 - - 存托凭证 2,885,921.81 4.25 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 6,264,311.98 9.22 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 建信全球机遇混合（QDII）2018年第 3季度报告 第 8 页 共12 页 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 16,191,687.01 23.82 8 其他资产 405,484.60 0.60 9 合计 67,978,173.00 100.00 5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 美国 24,178,868.19 36.30 中国香港 8,712,647.17 13.08 英国 2,737,000.03 4.11 德国 1,840,489.34 2.76 法国 1,802,182.50 2.71 日本 1,572,059.17 2.36 澳大利亚 1,423,484.04 2.14 加拿大 1,218,411.90 1.83 韩国 1,020,742.67 1.53 意大利 610,804.40 0.92 合计 45,116,689.41 67.73 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 信息技术 12,397,016.73 18.61 必需消费品 1,800,385.58 2.70 电信服务 649,658.29 0.98 工业 3,681,611.61 5.53 医疗保健 5,075,086.31 7.62 非必需消费品 6,606,470.67 9.92 金融 9,664,093.94 14.51 能源 2,436,897.49 3.66 公用事业 556,187.38 0.83 建信全球机遇混合（QDII）2018年第 3季度报告 第 9 页 共12 页 材料 2,249,281.41 3.38 合计 45,116,689.41 67.73 注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细 序号 公司名称 (英 文) 公司名称 (中文) 证券代码 所在证 券市场 所属国 家(地 区) 数量 （股） 公允价值（人 民币元） 占基金 资产净 值比例 （％） 1 TENCENT HOLDINGS LTD 腾讯控股 KYG875721634 香港证 券交易 所 中国香 港 6,600 1,877,038.94 2.82 2 ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR 阿里巴巴 集团控股 有限公司 US01609W1027 纽约证 券交易 所 美国 1,169 1,324,964.46 1.99 3 BAXTER INTERNATIONAL INC 百特 US0718131099 纽约证 券交易 所 美国 2,283 1,210,714.92 1.82 4 AMGEN INC AMGEN-T US0311621009 纳斯达 克证券 交易所 美国 831 1,184,997.16 1.78 5 VALERO ENERGY CORP Valero 能源 US91913Y1001 纽约证 券交易 所 美国 1,455 1,138,550.60 1.71 6 APPLE INC 苹果公司 US0378331005 纳斯达 克证券 交易所 美国 731 1,135,177.65 1.70 7 JPMORGAN CHASE & CO 摩根大通 US46625H1005 纽约证 券交易 所 美国 1,388 1,077,433.51 1.62 8 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 三星电子 有限公司 KR7005930003 韩国证 券交易 所 韩国 3,543 1,020,742.67 1.53 9 ALPHABET INC- CL C Alphabet 公司 US02079K1079 纳斯达 克证券 交易所 美国 117 960,583.90 1.44 10 WALMART INC 沃尔玛股 份有限公 司 US9311421039 纽约证 券交易 所 美国 1,476 953,533.89 1.43 注：所有证券代码采用 ISIN码。 建信全球机遇混合（QDII）2018年第 3季度报告 第 10 页 共12 页 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明 细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（人 民币元） 占基金资产 净值比例(%) 1 ISHARES CORE S&P 500 ETF ETF基金 交易型开放 式指数 BlackRock F und Advisor s 6,041,244.65 9.07 2 ISHARES MSCI CHINA INDEX ETF ETF基金 交易型开放 式指数 BlackRock A sset Manag ement North Asia Ltd 223,067.33 0.33 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 建信全球机遇混合（QDII）2018年第 3季度报告 第 11 页 共12 页 3 应收股利 65,395.10 4 应收利息 1,060.78 5 应收申购款 339,028.72 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 405,484.60 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 40,772,239.98 报告期期间基金总申购份额 10,212,664.73 减:报告期期间基金总赎回份额 6,406,587.47 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"- "填列） - 报告期期末基金份额总额 44,578,317.24 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8 备查文件目录 建信全球机遇混合（QDII）2018年第 3季度报告 第 12 页 共12 页 8.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信全球机遇混合型证券投资基金设立的文件； 2、《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》； 3、《建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书》； 4、《建信全球机遇混合型证券投资基金托管协议》； 5、基金管理人业务资格批件和营业执照； 6、基金托管人业务资格批件和营业执照； 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 8.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 8.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 2018年 10月 26日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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